| 阶段 | 质量管理体系 (ISO19001:2000) | 环境管理体系 (ISO14001:2004) | 职业健康安全管理体系 (GB/T28001-2001) | |||
| 涉及标准条款 | 审核内容与方法 | 涉及标准条款 | 审核内容与方法 | 涉及标准条款 | 审核内容与方法 | |
| 项目 基本 情况 了解 | 5.4.1 5.5.1 | 向项目经理了解以下情况，获得总体认识，为按过程方法进行审核做准备： 1．工程概况(工程规模、工程量、承包内容、工程结构特点、业主／设计／监理单位、合同规定质量标准／工期／特定要求、施工进度情况) 2．项目部组成情况(组织结构、职能分工与职责、施工人员情况、主要施工设备、公司确定的质量目标) 3．有无分包，哪些过程或工程分包 | 4.4.1 4.3.3 4.4.2 4.4.6 | 与质量管理体系结合审核，应补充了解以下情况： 1．项目周边的环境条件(社区、建筑物、河流、管网)及特定环境要求 2．项目部的环境管理目标 | 4.4.1 4.3.3 4.4.2 4.4.6 | 与质量管理体系结合审核，应补充了解以下情况： 1．项目周围的安全生产条件(有无高压线、油库、液化气站等) 2．项目部的职业健康安全管理目标 |
| 项目 策划 | 查阅(施工组织设计)是否包括以下内容， 操作性如何，是否履行了必要的审批手续 1．工程概况及主要过程 2．适用的主要标准和规范 3．质量目标(包括工期目标) 4．关键过程、特殊过程的施工方案 5．资源配置情况(主要机构设备用量表、劳动组织分配表、主要材料用表、监视测量设备用表) 6．质量保证措施 7．项目平面布置图 8．施工进度网络图 9．各过程监视测量和试验活动安排及工程 验收标准 10，证明工程质量符合规定的质量要求的记 录要求 11．引用的《施工方案》目录 | 4.3.1 4.3.2 4.3.3 | 1．与质量管理体系审核结合，应查阅是否在《施工组织设计》中规定了本工程的环境管理目标、环境保护措施 2．查阅《环境因素清单》和《重要环境因素清单》，评价环境因素识别的全面性与重要环境因素评价的合理性 3．查阅《适用的法律法规及其他环境要求清单》，评价识别的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相关文件的有效版本，是否确定在项目如何执行这些文件 4．制定了哪些管理方案，是否按计划实施，查阅管理方案文件，评价内容是否符合要求 | 4.3.1 4.3.2 4.3.4 | 1．与质量管理体系审核结合，应查阅是否在(施工组织设计)中规定了本工程的职业健康安全管理目标、安全施工措施和劳动保护措施 1．查阅《危险源清单》和《重大危险源清单》，评价危险源识别的全面性及风险评价的合理性 3．查阅《适用的法律法规及其他要求清单》，评价识别的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相关文件的有效版本 4．制定丁哪些管理方案，是否按计划实施，查阅管理方案文件，评价其内容是否符合要求 其中，3、4可与环境管理体系一并审核 | |
| 施工 过程 控制 | 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 | 1．与技术人员交谈并查验有关图纸会审纪要，了解图纸会审和设计洽商(变更)控制情况，查阅图纸修改后的标识及发放情况 2．查阅具体的施工方案，评价内容是否符合要求，是否具有可操作性。如砼施工方案的内容要包括：砼标号、强度等级；是自制还是商品砼；坍落度是多少，由谁测量，一天几次，是否有开盘记录；砼如何灌注，如何震捣，震捣中应注意哪些问题等；文件是否经过审批 3，是否进行了技术交底，包括设计人员对工程技术人员交底和技术人员对施工班组的交底；技术交底内容是否清楚，有无记录 4．查阅作业指导书，是否可操作；作业指导书的内容有:该过程施工人员的职责、分工、施工顺序、每一步施工要求；作业现场是否有相应文件的有效版本，文件是否受控；作业人员是否知道文件规定 5．确认关键过程和特殊过程，与施工人员交谈了解对其控制情况。查阅对人员资格确认、设备能力鉴定记录、过程评定和批准准则、施工方法和程序规定及执行情况、有关施工参数的监控记录 6．查阅施工记录(按照《建筑工程文件归档整理规范》要求的内容检查)、施工日记、监理会议记录，了解施工过程控制情况 7．有无顾客提供财产，如何控制；查阅有关验证和保管记录 8．在现场观察施工过程、材料的标识情况 9．在现场观察成品和材料的防护情况 10．查阅机械设备的台帐、维修保养计划、维修保养记录、设备运行记录，了解设备是否满足生产要求 11．查阅监视测量和试验设备台帐，了解其检定、维护、标识情况；抽查设备使用情况；自检的设备有无相关检定准则 12．检查现场试验室，了解材料试验、砼试验的情况，查阅相关试验报告 13．查阅材料清单、合格供方评价记录、采购合同、物资验证和复试记录，不合格物资的处理记录 14．了解分包工程的控制情况，查阅分包方评价记录及对分包方施工过程的检查记录 15．现场工程质量观察：砼是否出现涨模、蜂窝、孔洞、防水层漏水、砌筑沙浆不饱和、墙面不平整等现象 | 4.4.6 4.4.7 4.5.1 | 按照有关法律法规、公司程序文件、相关管理制度、施工组织设计的规定，与现场环境管理人员交谈、查阅有关记录，现场观察，检查以下内容： 1．施工废水(砼和沙浆搅拌产生的废水、清洗施工车辆产生的废水、砼养护产生的废水等)和现场生活废水(食堂、厕所产生的废水)的控制情况 2，施工产生的粉尘控制、土方开挖、运输扬尘和遣撤控制、水泥和沙石可能产生的扬尘控制、现场道路硬化情况 3．施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声的控制情况 4．各种包装材料、容器、废料、建筑垃圾的控制情况 5．油漆、易燃易爆等化学危险品控制情况 6．古树、名木、植被、地下管网的保护情况 7．对材料供应商、分包方等相关方施加影响的情况 8．机械设备漏油、维修过程中产生的废物控制情况 9．消防管理情况 10．潜在环境事故和紧急情况的识别、相应的应急措施、应急预案的演练和试验、应急计划和程序的修订情况 11.相关环境监测设备仪器的检定、维护、保养情况 12．节能降耗情况 其中，第7、可与质量管理体系中的采购和设备管理过程一起审核；第11条可与质量管理体系中的监视和测量装置控制过程—并审核 | 4.4.6 4.4.7 4.5.1 | 按照有关法律法规、公司程序文件、相关管理制度、安全操作规程、作业指导书、施工组织设计的规定，与现场职业健康安全管理人员交谈、查阅有关记录，现场观察、检查以下内容： 1．土方施工及模板堆放、材料堆放中可能产生的坍塌控制情况 2．施工机械安全操作、操作人员的资质、防护设施、塔吊安装拆卸控制情况 3．临时用电管理情况 4．手持电动工具的安全操作情况 5．高空作业安全管理(临边、洞口防 护) 6．劳动防护用品的佩戴与管理情况 7．材料、土方运输交通安全情况 8．施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声控制情况 9．易燃易爆等化学危险品控制情况 10．对材料供应商、分包方等相关方施加影响的情况 11．消防管理情况 12．现场安全教育情况，安全技术交底情况 13．潜在安全事故和紧急情况的识别、相应的应急措施、应急预案的演练和试验、应急计划和程序的修订情况 14．相关环境监测设备仪器的检定、维护、保养情况 15．冬雨季施工安全管理 16．现场食堂卫生管理情况 17．女工、未成年工的保护情况 18．特殊工种管理情况 19．职业病预防情况 其中，第2、10、13、14条可与质量管理体系一井审核；第9、11、12条可与环境管理体系一起审核 |
| 监视 和 测量 | 8.2.1 8.2.3 8.2.4 | 1．现场如何与业主或项目管理公司／监理公 司沟通，如何及时获取、分析、利用顾客对施 工过程满意程度的信息 2，查阅施工过程中的检查记录，隐蔽工程验 收记录、中间品的检查记录，以及对施工过程能力的分析报告 3．按照有关的验收规范及评定标准规定的内容和记录表格要求，检查分部、分项、单位工程的检验、评定记录，了解工程实物质量情况 | 4.5.1 4.5.2 | 1．与有关人员交谈、查阅记录和监测报告，了解对废水、粉尘、噪声、固体废弃物、化学危险品的控制情况及污染因子的排放达标情况，节能降耗情况，管理方案的实施情况，目标指标实现情况 2．查阅法律法规及其他环境要求的符合评价报告，评价组织环境管理行为与法律法规及其他环境要求的符合性 | 4.5.1 | 与有关人员交谈、查阅记录和监测报 告，了解运行控制标准的执行情况，粉尘、噪声、化学危险品的控制情况；管理方案的实施情况，女工、特殊工种的体检情况，目标指标实现情况，安全隐患、事故、事件境计情况 |
