一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日

2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国

3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．

5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

6、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元

8、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元

9、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A．3B．5C．10D．20

10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职

11、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人

12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%

13、中国及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1B．2C．3D．5

14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

15、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员

17、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎

18、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

19、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同

20、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y

21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产B．营业成本C．资本金D．负债

22、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国报告。A．2B．7C．10D．15

23、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国派出机构报告事项的是（）。A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

24、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会

25、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国C．中国证券业协会D．期货监督管理机构

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货监督管理机构B．中国证券业协会C．中国人民银行D．财政部门

2、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

3、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

4、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国

5、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B．参加会员大会C．使用期货交易所提供的交易设施D．按规定转让会员资格

6、期货从业人员应当具备（）。A．投资经验B．专业知识C．职业道德D．专业技能

7、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况B．客户报告情况C．谈话提醒D．发布风险提示函

8、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A．以自身利益为首要出发点B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

9、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易B．收取客户手续费C．为客户提供期货市场行情信息D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

10、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额B．净资本占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额

11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女

12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

13、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金B．私募期货基金C．个人管理期货账户D．集体管理期货账户

14、期货交易所不得从事（）。A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易

15、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责B．名称、住所和营业场所C．注册资本及其构成D．对会员的纪律处分

16、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所

17、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

18、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司

19、金融期货的特点包括__。A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行D．金融期货中逼仓行情难以发生

20、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情

21、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的B．系统地作用于整个市场C．可通过投资组合策略加以控制D．是根据风险发生的普通程度划分的

22、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息

23、关于中国对期货交易所的监管描述正确的有（）。A．中国认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国可以向期货交易所派驻督察员D．中国对期货交易所的市场监管是行政义务，中国不得向交易所收取任何费用

24、期货公司办理（）等事项，应当经期货监督管理机构批准。A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化

25、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定下载本文