事故隐患排查治理体系文件

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二零二零年五月

隐患排查治理体系作业指导书

1　范围

本标准规定了化工企业隐患排查治理的基本要求、隐患分级和分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查的效果、持续改进等。

本标准适用于山东省内化工企业生产安全事故隐患排查治理体系建设和实施指南的编制。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB37/T 2882—2016　安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T 2883—2016　生产安全事故隐患排查治理体系通则

DB37/T 3010-2017   化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三〔2012〕103号）

《中华人民共和全生产法》（令第13号）

《中华人民共和国职业病防治法》（令第52号）

《山东省安全生产条例》（2017 年5月1日实施）

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令 第16 号）

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）

《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）

《企业伤亡事故分类》（GB41-1986）

《危险化学品重大危险源辨识 》（GB18218-2009）

《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T 33000—2016 ）

《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）

《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）

《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号）

其它有关的要求等。

3　术语和定义

DB37/T 2883—2016界定的术语和定义适用于本文件。

3.1事故隐患

是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。（引自《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》监管总局令第16号）

3.2隐患分级

隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：

一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

3.3隐患排查

企业在风险分级管控基础上，针对风险分级管控清单，结合国家法律法规有关要求，形成隐患排查治理标准，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

3.4隐患治理

隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。

3.5隐患信息

是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。

4　基本要求

4.1成立组织机构

4.1.1公司设生产安全事故隐患排查治理体系建设领导小组，作为公司级事故隐患排查治理体系建设的领导机构，领导小组下设办公室，设在安全科，具体负责公司事故隐患排查治理体系建设工作的组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司事故隐患排查治理体系建设，组织开展公司事故隐患排查治理，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的隐患排查治理。各部门成立部门级的事故隐患排查治理体系建设小组，具体负责本部门体系建设和隐患排查治理工作。

4.1.2人员组成及职责：

组长：

副组长：

成 员：

组长职责：负责安排事故隐患排查治理体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

副组长职责：具体负责《山东德恒电气有限公司生产安全事故隐患排查治理管理制度》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司事故隐患排查治理文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

组员职责：具体落实事故隐患排查治理体系建设过程中的具体工作，组织完成各自区域内的事故隐患排查和治理，对排查治理结果负责。

4.1.3其他部门在隐患排查治理体系建设领导小组的领导下，按照“分级管理、分线负责”、“管生产必须管安全、管业务必须管安全”的原则，积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的事故隐患排查和治理工作。

4.2完善制度

化工企业应在安全生产风险分级管控、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步健全完善隐患自查、自改、自报、考核的管理机制，形成一体化的安全管理体系，落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理责任。建立隐患排查治理目标责任考核机制和配套奖惩制度，加强对落实情况的监督考核，形成激励先进、约束落后的鲜明导向，确保治理措施的落实。

4.3组织培训

化工企业应制定隐患排查治理体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工对本单位的隐患排查治理的标准、程序、方法进行培训，并保留培训记录。

4.4全员参与

化工企业应从基层操作人员到最高管理层，全员参与隐患排查治理，使隐患排查治理贯穿于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。

5　隐患分级与分类

DB37/T 2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则第6.1条、第6.2条的内容适用于本条款。

重大事故隐患的判定，要把握“危害较大”和“整改难度较大”两个要点。化工企业的现场有下列情形之一的，可按重大事故隐患进行治理：

a)使用国家明令淘汰、禁止使用的严重危及生产安全的工艺、设备的；

b)具有甲、乙类火灾危险性物质、爆炸品以及二级以上（或高毒）毒性物质的车间、仓库与员工宿舍在同一座建筑物内，或具有甲乙类火灾危险性物质、爆炸品的车间、仓库与员工宿舍的安全距离不符合有关法规、标准的规定要求的；

c)甲、乙类及剧毒化学品的生产、仓储设施与周边居住区、人员密集区、交通要道的安全距离不符合有关法规、标准的规定要求的。未按规定和生产工艺要求设置必要的自动报警和安全联锁装置的；

d)为两套及以上甲、乙类及剧毒化学品生产装置服务的中心控制室、区域控制室与甲、乙类生产、存储设施的安全距离不足，或未采取必要的抗爆措施的；

e)易燃易爆和有毒作业场所，未按国家强制性标准及其强制性条款的要求设置可燃、有毒气体检测报警设施以及通风设施，或设置数量、能力低于标准要求的1/2的；

f)爆炸和火灾危险区域内的电气设备（电机、灯具、开关等）不防爆，或防爆等级（类别、级别、组别）及线路敷设不符合有关标准、规定要求，且未采取通风、隔离等临时防范措施的；

g)重点监管的危险化工工艺装置安全控制措施不完善，发生爆炸危险的可能性较大，且未采取有效防爆泄爆措施的；

h)重点监管危险化学品的生产、储存装置安全措施不完善，容易导致爆炸、中毒等恶性事故发生的；

i)构成一、二级重大危险源的的生产、储存装置安全措施不完善，容易导致爆炸、中毒等恶性事故发生的；

j)其他危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

6  工作程序和内容

6.1 编制排查项目清单

6.1.1 基本要求

依据确定的各类风险的全部控制措施基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单，主要包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。

6.2.2隐患排查清单

以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单，《作业现场类隐患排查清单》，《基础管理类隐患排查清单》。排查清单至少应包括：

①与风险点对应的设备、管道设施、安全管理制度等项目名称。

②排查内容，设备设施和作业活动风险分级管控清单中的控制措施。

③排查标准，各类管控措施和法律、法规、规章、标准的具体要求。

④排查方法，由各组织级别根据排查类型和排查周期确定。

6.2 隐患排查

6.2.1 定义：是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

6.2.2 排查类型

排查类型主要包括综合性隐患排查、专业性隐患排查、季节性隐患排查、日常隐患排查、节假日隐患排查、事故类比隐患排查、专家诊断性检查和各部门人员履职检查等。

①综合性排查以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面检查。

②专业性排查主要是指对工艺、设备、电气、仪表、储运、消防和工程等系统分别进行的专业检查。

③季节性排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查。

④日常排查是指班组、岗位员工的交检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查应突出对关键装置、关键部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。

⑤节假日排查主要是指在重大活动和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。

⑥事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。

6.2.3 排查周期

①日常隐患排查--每天进行。

②综合性隐患排查--每月进行。

③专业性隐患排查--每半年进行。 

④季节性隐患排查--每季度进行。 

⑤重大活动及节假日前隐患排查--节假日进行。 

⑥事故类比隐患排查--同类事故发生时进行。

⑦聘请专家隐患排查--按需进行。

6.2.4 组织级别

按照检查的层级，公司的隐患排查分为三级：班组（岗位）级、车间级、公司级。

班组（岗位）级排查：岗位、班组人员及班组长或班组安全员按照《岗位风险点辨识与风险评价信息》实施，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本岗位、班组内所有的设施设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源设为排查点。隐患排查采取“一班三检”制度，每班分班前、班中、班后三个时段进行排查。 

班组排查同时要根据公司下发的班组级安全检查表内容以及对作业区域内不安全因素、设备的不安全状况、人的不安全行为、生产工艺出现的不足问题等安全隐患进行认真排查。对查出的隐患及时排除，不得掉以轻心，麻痹大意，防止隐患扩大造成事故。对查出的本班组不能立即整改的、较大以上隐患要及时向上级部门汇报。

车间级排查：由车间或部门层面组织，按照《部门岗位风险点辨识与风险评价信息》实施排查。本部门管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查）外，均设为排查点。隐患排查分为每日巡回排查、每月至少一次集中排查（大检查），同时节假日、季节性排查按照公司统一部署和要求组织；

车间级排查要同时根据公司下发的车间级安全检查表内容以及对作业区域内及辖区内的不安全因素、设备的不安全状况、人的的不安全行为、生产工艺出现的意外问题等安全隐患进行综合排查。对查出的隐患及时排除，不得掉以轻心，麻痹大意，防止隐患扩大造成事故。对查出的不能立即整改、重大隐患要及时向公司职能部门汇报。

公司级排查：由公司安全科组织，按照《重大风险信息与控制措施方案统计表》实施排查。通常风险级别为I级和II级的风险点（包括重大危险源），包括风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。

公司级隐患排查原则上每月一次，可根据生产情况随时进行综合检查。公司级排查由公司综合检查考核小组对易发生重大隐患的区域以及生产过程中出现的重大不安全征兆以及各专业人员根据本专业的安全检查内容进行综合排查。

6.2.5 确定排查项目

实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中选择并确定具有针对性的具体排查项目，作为此次隐患排查的内容。隐患排查分为作业现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。

6.2.6 排查结果记录

班组（岗位）级、部门级、公司级对照确定的排查项目清单进行隐患排查并记录，填写《作业现场类隐患排查治理台账》（参见附件3）、《基础管理类隐患排查治理台账》（参见附件4）。作业服务现场类隐患保留现场隐患图片及隐患描述记录。

6.3 隐患治理

6.3.1 定义：隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。

6.3.2 隐患治理建议

按照隐患排查治理要求，各相关层级的部门对照隐患排查清单进行隐患排查，填写隐患排查记录。

根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含：

①针对排查出的每项隐患，明确治理责任部门和主要责任人。

②经排查评估后，提出初步整改或处置建议。

③依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。

6.3.3 隐患治理要求

隐患治理采取分级治理、分类实施，主要包括公司级治理、车间级治理、班组（岗位）级治理三个级别。各层级应分级建立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均应保持完整记录。不同层级负责的隐患治理由治理所需的资源配置、权限、管理及技术能力等因素来确定。

各部门对检查中发现的事故隐患，要按照“四不推”（班组能整改的不推给工段、工段能整改的不推给车间、车间能整改的不推给公司职能部门、公司职能部门能整改的不推给公司）原则，边检查边整改，力求做到责任、资金、措施“三到位”，对暂时难以整改的必须采取可靠的防范措施和建立台账，做到定人、定位、定责任进行监管和防范。

6.3.4 隐患治理流程

隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。

隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患治理效果组织验收。

6.3.5 一般隐患治理

对于一般隐患，根据隐患治理的分级，由隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发《隐患排查治理通知单》。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。治理完成后，由隐患排查单位指定专人进行验收。

6.3.6 重大隐患治理

6.3.6.1 重大隐患评估、治理

对于重大事故隐患，隐患发生部门应立即报送公司有关部门，经判定或评估属于重大事故隐患的，公司应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书，内容主要包括隐患的类别、影响范围、风险程度及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等。

根据评估报告书制定重大隐患治理方案，主要内容包括：

①治理的目标和任务；

②采取的方法和措施；

③经费和物资的落实； 

④负责治理的机构和人员； 

⑤治理的时限和要求； 

⑥防止整改期间发生事故的安全措施。

6.3.6.2 隐患上报

①对于重大安全事故隐患，公司隐患发生部门应自发现之日起10日内，将重大隐患评估报告书和重大隐患治理方案书面报公司安全技术处；

②公司对重大安全事故隐患，自发现之日起15日内，将重大隐患评估报告书和重大隐患治理方案报当地县（市、区）安全监管或行业管理部门，以及其他相关部门。

6.3.7 隐患治理验收

隐患排查治理坚持“闭环管理”，公司各级隐患排查治理的组织部门负责对排查出的隐患治理效果进行跟踪验收和效果评估，对已按照要求整改的隐患及时销号，对未按期和按要求整改的隐患由相应的部门督促整改并按照公司《安全生产管理制度》实施考核。

一般事故隐患治理验收： 一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果由隐患提出单位或人员实施验收。

重大事故隐患治理验收：重大事故隐患治理完成后，由隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经公司主要负责人签字确认后，向县级以上主管部门提交《重大隐患登记及整改消号审批表》，申请隐患验收及关闭销号。

7  文件管理

公司应建立健全隐患排查治理制度，不断完善隐患排查治理台账，巩固隐患排查项目清单等内容的文件成果。各级隐患排查部门应当建立健全事故隐患排查与治理台帐，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果均应保持完整记录，并分类建档管理。对于重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。

8  隐患排查治理效果

公司各排查部门、班组、岗位，通过不断完善、提升隐患排查治理体系建设工作，有利于员工隐患排查水平进一步提高，各级排查责任进一步落实，隐患排查治理制度进一步完善；有利于风险控制措施全面持续有效，风险管控能力得到加强和提升；对于隐患频率较高的风险，可以重新进行评价、分级，并制定完善控制措施。通过一系列行之有效的工作，可以不断提升公司的安全管理水平、职业健康管理水平，控制、减少生产安全事故，为公司的不断发展提供坚实的基础。

9  持续改进

9.1 评审

公司将按照有关要求，定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，评审包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。公司将对隐患排查治理体系每年进行一次评审，当情况更新时，将及时组织评审。评审记录保存完好。

9.2 更新

当出现以下情况，对隐患排查治理体系产生影响时，公司将及时对隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容进行更新：

①法律法规及标准规程变化或更新；

②规范性文件提出新要求；

③公司组织机构及安全管理机制发生变化； 

④公司生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； 

⑤公司自身提出更高要求； 

⑥事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；

⑦其他应当更新的情形。

9.3 沟通

充分利用公司的宣传平台，如网站、黑板报等，广泛做好隐患排查治理体系的宣传教育，同时，将其纳入安全培训计划，组织相关人员进行培训，达到应知应会的目的，使员工熟悉掌握隐患排查的方法，提高员工安全意识和自身隐患排查能力，消除各类隐患，减少和杜绝事故发生，保证安全生产。

 附件 1

现场管理类隐患排查治理清单