1.1 基本情况
企业名称： 有限责任公司
矿井名称： 有限责任公司四采区
经济类型：有限责任公司
法人代表：
工商营业执照号：621227200000840
采矿许可证号：C6200002013123220132759
有效期：2017年12月30日
安全生产许可证号：（甘陇）FM安许证字〔0026〕
有效期至：2019年10月14日
开采方式：地下开采
1.2 企业概况
徽县柳林镇沙坝矿区在八十年代至九十年代末曾一度出现严重的群采活动，采富弃平现象十分突出，既对国家资源造成很大浪费，又存在很大的安全隐患。2001年12月在当地有关部门的指导协调下，由徽县兴达矿业公司、精华铅锌矿、宝徽采业公司、振华工程公司、兴隆开采工程队、英达实业采选有限公司、柳林田磨联营矿七家主要矿山企业以其各自的矿山实物折价及货币出资共计折股850万元组建了徽县柳林镇矿业开发有限责任公司。2001年12月31日取得了由省国土资源厅颁发的采矿许可证。为了便于开采和管理，公司对原有井口进行统一协调、组合形成了五个生产采区，既一采区、二采区、三采区、四采区和五采区。公司已在工商行政管理部门注册登记，公司法人代表李德明及董事会成员对五个采区进行运营管理。
原徽县柳林镇矿业开发有限责任公司（法人代表为李德明），因采矿证于2015年10月到期，根据和省上矿产资源整合的要求，甘肃省国土资源厅于2010年9月29日以甘国土资矿发（2010）159号文件批复整合。整合后洛坝矿区4家企业共用一个采矿证。 矿山井下巷道掘进、采矿、出矿、安装及坑内附属工程均由陇南市泰安矿山工程有限公司承包，资质证书编号：A**************-2/2，资质等级:矿山施工总承包叁级。
1.3 矿山生产概况
1.3.1开拓开采系统
1.矿山开拓
矿山开拓方式为平硐-盲斜井联合开拓方式，该矿现有三个井筒，即1号斜井（平硐、盲斜井）、3号斜井、4号斜井。1号斜井为盲斜井，平硐内设上部平车场。井口标高+1077 m，目前已开拓至+940m中段。
2.中段划分
根据矿体赋存条件、拟选的采矿方法及开拓运输系统，中段划分依次为+1077m、+1015m、+1000m、+980m、+940m、+900m、+860m、+820m共8个中段。
3.采矿方法：矿山开采用浅孔留矿法，目前+980m中段以上矿体已经开采完毕，在+940m中段进行探矿作业，还未形成回采工作面。
4.安全出口：矿山共有1号斜井、3号斜井、4号斜井三个安全出口，井筒内均设置台阶。井下各生产中段及采场均有两个以上安全出口，并与通达地面的安全出口相通。安全出口见表2-4-1。
表2-4-1：矿井安全出口特征表
| 序号 | 安全 出口 | 数量 | 安全出口名称 | 安全出口特征 | 是符合 规定 | ||||
| 净断面（m2） | 倾角（度） | 长度（m） | 躲避硐 | 输送人员方式 | |||||
| 1 | 矿井 | 3 | 1号斜井 | 2×2.2 | <25° | 300m | 3个 | 步行 | 符合 |
| 3号斜井 | 2×2.2 | <25° | 步行 | 符合 | |||||
| 4号斜井 | 2×2.2 | <25° | 步行 | 符合 | |||||
| 2 | 中段（采 区） | 主井与中段贯通处 | 2×2.2 | <25° | 30 | 符合 | |||
目前井下的采空区主要分布在+1000m和+1015m两个中段，其它中段的采空区皆为短轴型的单个小矿体，都已经进行了回填和封堵；+1000m中段和+1015m中段，其矿体关系为一体，长度约为180m，平均厚度为4.90m，走向80°，倾角62°～78°，平均高度26m，上下盘围岩为角砾状生物碎屑灰岩，断层接触（断裂控矿）；采矿分+1000m中段和+1015m上下两个中段，两侧向，由上至下用浅孔留矿法进行完成；部分品位较低、不可利用的废石留成了矿柱；在上部的+1030m的探矿巷道因+1015m采矿自动采穿，后+1030m的探矿巷道为矿房的回填巷道，回填物为其它探矿掘进面的废渣；现+1030m回填巷道因+1000m和+1015m两个中段矿房已经回填满，进行了水泥浆砌石块的封堵。部分巷道破碎的地方采用木支护。
目前废弃巷道都已经进行了钢网和水泥浆砌石块的封堵。
1.3.2通风防尘系统
1.矿井通风系统
矿山采用机械通风，矿山采用对角式通风系统。矿山共有3个用作通风的井筒，分别为1号斜井、3号斜井、4号斜井。3号斜井井口安装1台FBCZ№11型轴流通风机，配YBF160M-4型电动机及同型号备用电动机，功率11kW，电压380v，转速1460r/min。
2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用主通风机进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/TF-16012），检测结论为：合格。
通风路线具体如下：
1号斜井（平硐）→盲斜井→940中段→探矿作业点→980中段回风→回风巷→3号斜井。
4号斜井→940中段→探矿作业点→980中段回风→回风巷→3号斜井。
矿山开拓及掘进通风采用FB№6型局部通风机通风，风压2000～305pa，风量190～320m3/min，电压380v,功率11kw，转速2930r/min。
2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用局部通风机进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/JBFJ-16019、GAK-AJ/JBFJ-16020），检测结论为：合格。
2.防尘系统
矿山对井下接尘人员配置防尘口罩，定期测定井下各产尘点的空气含量；采场工作面污风以及爆破后的烟尘，利用矿井机械通风；凿岩时采用湿式凿岩，使打眼过程中形成的粉尘湿润并排出，不致飞扬；对爆破后的矿(岩)石进行喷雾洒水，防止粉尘扩散。防尘设施设置见表2-4-2。
表2-4-2：防尘设施设置表
| 序号 | 名称 | 设 置 地 点 | 主 管 路 | 支 管 路 | 使用情况 | |||
| 管路材质 | 规 格 | 材 质 | 规格 | 阀门设置 | ||||
| 1 | 水管 | 井下 | 钢管 | 2寸 | 高压胶管 | 1寸 | ||
矿山配备有DQC-50型多种气体采样器；可使用比长式一氧化碳和二氧化碳快速检测管：一氧化碳：测量范围0.1～3%；二氧化碳：测定范围10～500ppm。
矿山配备有25台ZYX45型隔绝式压缩氧自救器。
1.3.3防灭火系统
矿山在3个井口建有消防水池，用于井下消防和打钻使用，消防水池的总容积220m3,，但消防管路不够完善。地面车间、材料库房、绞车房、空压机房、变压器房、配电室等消防器材配备不足。井下木支护处设置了消防设施和灭火器。
1.3.4 防、排水系统
1.地表防水：矿山通达地面的三个井口标高均高于矿区最高洪水位1m以上，根据多年的水文观测，洪水对矿山不构成威胁；矿山地面工业设施的排洪工程设施齐全。
2.矿山水防治：根据矿区水文地质条件较复杂的特点，矿山开采中采取按规定留设保安矿柱、采后充填等措施控制地面下沉，防止大气降水渗入井下。
3.井下排水：该矿山为一级排水系统，由+940m中段排至地面。+940m中段泵房安装2台D12-50×7型水泵，流量12.5m3/h，扬程350m，转速2950r/min，配Y200L2-2型电动机，电压380v，功率37kw,排水管路选用φ65×3mm型无缝钢管。
4.探放水
目前矿山利用探矿钻孔作为探水钻孔，编制了探水设计，并按设计进行探水，并做了记录。选用KT300型全液压钻机，电机37 kw，口径47mm，钻进深度300米；配备BWJ80泥浆泵，电机5.5kw。
1.3.5爆破系统
矿山在地面设有爆破材料库，均为砼结构。炸药库位于矿办公室东南侧，距矿办公室约200m；雷管存放在设备库内的保险柜中，炸药、雷管均有专人负责看守和管理。炸药库内未配备沙箱、沙袋、铁锹、水桶等消防灭火器材。库房周围未设防火沟、金属网围栏等。
爆破材料贮存许可证、使用许可证、爆炸物品管理制度、操作规程齐全，执行良好。
1.3.6提升、运输系统
平硐运输设备为CJ20型矿山柴油牵引机车。
盲斜井井口安装一台JTP-2.0×1型矿用提升机，配YTS280S-8型电动机，功率55kw,电压380v，转速740r/min，减速器ZQ1000-B型，提升钢丝绳直径18.5mm。提升机见图2-4-4。盲斜井80m处设置了捞车器。
采用0.7m3V型翻斗型矿车，铺设12kg/m轨道，轨距600mm；井下运输为人力推车；暗斜主井采用串车提升方式，矿石由各水平提升至一号井平硐，由CJ-20型柴油机车牵引至地面堆矿场。
2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用提升机进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/TS-16014），检测结论为：合格。
2016年09月05日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用钢丝绳进行了检测并出具了检验报告（报告编号：GAK-AJ/GS-16035），检测结论为：合格。
1.3.7 供配电系统
矿井供电由柳林镇变电所10kV高压架空线路敷设至矿山，地面工业广场设有500kVA变压器一台，经变压器降压后，以380/220V中性点接地三相四线制给地面及井下动力、照明供电。
矿山配备有TZH-250L4-TH型同步发电机，额定功率75kw，作为备用电源。
井下供电电缆为3×150mm2＋95mm2，沿井筒敷设至井下。
矿山在一号井暗斜主井井底车场设有低压降压设备，井下移动照明采用36V
安全电压供电。
井下照明：车场大巷采用220V电源，工作面采用36V电源。
1.3.8排土场
排土场设在3号斜井井口附近，排土场分台阶排弃，已形成2个台阶，第三个台阶还未形成，每个台阶高约4m，堆积坡面角约38°，排土场南北宽约20m，东西长约80m，排土场有约2%的反坡，设有高约0.35m的车档，排土时进行分层碾压。已形成的2个台阶表面进行了覆土，种植了树木。排土场下部设有高约1.2m的挡渣墙，排土场运渣道路设有排水沟，排水排洪满足要求。
1.3.9压风系统
矿井地面空压机房设有1台ZL2-10/8-1型空气压缩机，额定流量10m3/min，转速980r/min，配YQ280M-6B3型电动机，电机功率为55kw，电压380v； 1台LGB-10/8型空气压缩机，额定流量10m3/min，转速4025r/min，配YQ250M-2型电动机，电机功率55kw。排气管路选用φ108×4mm、φ×4.5mm无缝钢管，采用YT-28、YT-24型风钻打眼。
2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用空气压缩机进行了检验并出具检验报告（报告编号：GAK-AJ/KYJ-16044、GAK-AJ/KYJ-16045），结论为：合格。
1.3.10 安全避险“六大系统”
1.安全监测监控系统
安全监测监控系统由地面主站、分站、井下传感器、传输光纤、监控系统软件组成。地面中心站作为监测主机，辅助设备包括打印机、UPS电源、市电避雷器、通讯线路避雷器、服务器和配套设备等。该系统包括有毒有害气体浓度、通风情况在线监测和井下作业人员出入主通道实时画面监控，监测监控信息直传调度中心。在回风井口、+980m中段回风巷道、+940m中段回风出口安装风速传感器。在+1078m中段斜井口、+1078m中段斜井绞车房、+980m中段马头门、+940m中段斜井底设置视频监控系统。
2.人员定位系统
入井人员携带定位卡，通过井下的定位机站来定位，系统能跟踪每个入井人员入井、出井时间及运行轨迹，报警信息会直传调度中心。设置井下人员定位基站3个，型号为KJ602-F2，分别设在+1077m平巷口、+1078m中段斜井口、+940m中段斜井口。
3.紧急避险系统
矿山目前探矿中段为+940m中段，该中段距安全出口的垂直距离未超过300m，因此矿山目前未设置紧急避难硐室。
4.压风自救系统
在地面安装有2台10m3空压机，通过供风管送至各生产中段，并在各生产中段井底车场留设专用供风口，安装1套ZYJ（B）矿井压风自救装置。
5.供水施救系统
将地表自来水通过专用管道输送至各生产中段井底车场，并留设专用供水口，安装1套ZYJ（B）矿井供水自救装置。
6.通信联络系统
矿井在井口值班室装有网络程控电话进行矿井内外部通讯联系，井下各中段、主要硐室装设电话机可与井口直接联系，地面可与各科室、矿井管理人员及总公司联通。另外矿井地面已被移动、联通网络覆盖。在井下各生产中段安装本安型数字电话，通过调度中心的程控调度台，实现对所有的分机电话调度指挥，具有组呼、全呼、强拆、强插、紧呼、监听等调度功能。
1.4 安全管理
公司于2016年9月23日以徽柳矿司字〔2016〕12号文件下发《关于成立徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全生产管理机构领导小组的通知》，成立了安全领导小组。徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全管理机构健全，运转正常。该公司成立了以张志兴为总负责，以骆天世为组长，蔚云为副组长，王钰、吴兵、谢建军、蔚鹏、党鹏、马军迎为组员的安全生产领导小组，主要负责人和主要安全管理人员经过培训，取得了安全管理人员资格证。
徽县柳林镇矿业开发有限责任公司目前共有各类技术人员14人，井下作业人员30人，全部经过三级安全教育，特种作业人员共19人，共5个工种。
2 安全标准化创建过程与运行情况
1.策划准备及制定目标
我公司在2016年2月14日成立了安全生产标准化领导小组，负责安全生产标准化建设。根据相关规定及矿山实际情况制定安全生产标准化建设目标及推进方案，分解落实达标建设责任，确保顺利完成各阶段工作目标。
安全生产标准化领导小组人员组成如下：
副组长：骆天世
副组长：蔚 云
成 员：王 钰、吴 兵、谢建军、蔚 鹏、党 鹏、马军迎
2.教育培训
我公司安全生产标准化领导小组组织全员进行培训，学习安全生产标准化的相关文件和知识，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题，并对安全生产标准化建设中的具体操作以及如何将安全生产标准化建设和矿山日常安全管理工作相结合进行了具体指导。
3.现状梳理：对照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，对各部门安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，确定安全管理及设备设施存在的问题和缺陷，制定实施措施及整改完成时间。
4.管理文件制修订：对照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由安全生产标准化领导小组对管理文件进行总审查。
5.实施运行及整改：根据制修订后的安全管理文件，安全生产标准化领导小组督促各部门在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》要求，对发现的问题及时进行整改和完善。
6.矿山自评：我公司在安全生产标准化系统运行6月后，依据评定标准，于2016年9月23日成立了矿山安全标准化自评小组，并依据《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，对标准化系统元素（14个元素）逐项考评。
2016年10月28日编制完成《徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告》，自评得分为73.5分，依据《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评达标等级为：安全生产标准化三级企业(金属非金属矿山 地下矿山) 。
7.评审申请：依据相关规定到安全生产监督管理部门办理外部评审推荐手续，正式向评审组织单位递交评审申请。
3 安全生产标准化自评评分办法说明
3.1地下矿山安全生产标准化评审要求
在申请评审之日的前1年内，无生产安全死亡事故，且满足下列要求的金属非金属地下矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：
1.建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程；
2.安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；
3.设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；
4.主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；
5.特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；
6.其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；
7.依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
8.制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
9.危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；
10.制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；
11.每个矿井至少应有两个的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30m；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通。
12.必须建立机械通风系统。
13.必须建立排水系统。
14.矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置。
15.一级负荷须采用双回路、双电源供电。
3.2安全生产标准化得分
金属非金属地下矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作失误等密切相关的。
评定标准依据14个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值(见表3-2-1)。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到地下矿山安全生产标准化系统得分。各分值分配明细见表3-2-1、各子元素分配权重明细见表3-2-2。
| 表3-2-1：标准化系统元素及其分值分配明细表 | ||
| 序号 | 元 素 | 分值分配 |
| 1 | 安全生产方针与目标 | 100 |
| 2 | 安全生产法律法规与其他要求 | 100 |
| 3 | 安全生产组织保障 | 500 |
| 4 | 风险管理 | 250 |
| 5 | 安全教育与培训 | 200 |
| 6 | 生产工艺系统安全管理 | 450 |
| 7 | 设备设施安全管理 | 300 |
| 8 | 作业现场安全管理 | 500 |
| 9 | 职业卫生管理 | 200 |
| 10 | 安全投入、安全科技与工伤保险 | 200 |
| 11 | 检查 | 500 |
| 12 | 应急管理 | 400 |
| 13 | 事故、事件报告、调查与分析 | 200 |
| 14 | 绩效测量与评价 | 100 |
| 总分 | 4000 | |
| 表3-2-2：各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 | |
| 项目 | 各项目权重（%） |
| 元素的策划与资源、标准及程序的准备 | 10 |
| 系统、标准与程序的执行 | 20 |
| 对建立的系统、标准及程序的依从程度 | 30 |
| 安全生产绩效 | 40 |
| 合计 | 100 |
自评中不涉及项分数处理：对于自评过程中不涉及项，在总分中予以扣除。
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（4000-不涉及项分数）×100。
3.3安全生产标准化等级
标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。自评等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准见表3-3-1。
表3-3-1：金属非金属地下矿山安全生产标准化等级划分表
| 评审等级 | 标准化得分 | 安全绩效 |
| 一级 | ≥90 | 自评之日的前1年内，无生产安全死亡事故 |
| 二级 | ≥75 | |
| 三级 | ≥60 |
4 安全生产标准化自评
4.1 安全生产标准化自评
4.1.1 安全生产方针与目标
安全生产方针与目标评审得分明细见表4-1-1。
表4-1-1：安全生产方针与目标评审得分
| 明细表（100分） | |||||
| 名称 | 评审内容 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、方针（50分） | |||||
| 策划 | 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？ | 3 | 是 | 3 | |
| 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 执行 | 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ | 4 | 是 | 4 | |
| 安全生产方针的制定是否有员工参与? | 3 | 是 | 3 | ||
| 安全生产方针是否已传达至全体员工？ | 3 | 是 | 3 | ||
符合 | 安全生产方针是否体现： 1. 遵守法律法规与其他要求；2. 持续改进。 | 8 | 是 | 8 | |
| 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：1.显著位置张贴；2.作为员工岗前培训及再教育的内容。 | 7 | 是 | 7 | ||
| 绩 效 | 安全生产方针是否易于理解？ | 5 | 是 | 5 | |
| 安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？ | 5 | 是 | 5 | ||
| 员工熟悉并理解安全生产方针的比例： 1.90%－100%（10分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（3分）；4.60%以下（0分）。 | 10 | 比例为： 75%－90% | 5 | 5 | |
| 合计 | 50 | 5 | 45 | ||
| 二、目标（50分） | |||||
| 策 划 | 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？ | 2 | 是 | 2 | |
| 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？ | 3 | 未体现责任部门、责任人员 | 3 | 0 | |
| 执行 | 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？ | 2 | 是 | 2 | |
| 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ 1. 人力资源；2.财力资源；3.物力资源；4.技术资源。 | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 符合 | 设立安全生产目标时是否考虑： 1.管理评审的结果；2.风险评价的结果；3.以往安全生产的绩效；4.标准化系统评价的结果5.法律法规与其他要求。 | 5 | 未涉及第2、3、4、5项 | 4 | 1 |
| 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例： 1.90%-100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为： 60%－75% | 2 | 1 | |
| 安全生产目标中是否只有伤亡指标？ | 2 | 否 | 2 | ||
| 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？ | 2 | 无沟通记录 | 2 | 0 | |
| 绩 效 | 是否完成了所有安全生产目标和指标？ | 4 | 是 | 4 | |
| 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？ | 4 | 无系统分析文档 | 4 | 0 | |
| 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？ 1.90%-100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分） | 6 | 比例为： 75%－90% | 3 | 3 | |
| 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度： 1.90%-100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分） | 6 | 比例为： 75%－90% | 3 | 3 | |
| 合计 | 50 | 21 | 29 | ||
| 总计 | 100 | 74 | |||
安全生产法律法规与其他要求评审得分明细见表4-1-2。
| 表4-1-2：安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表（100分） | |||||
| 名称 | 评审内容 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、需求识别与获取（30分） | |||||
| 策划 | 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？ | 2 | 是 | 2 | |
| 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 执行 | 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ | 2 | 是 | 2 | |
| 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 符合 | 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ | 3 | 是 | 3 | |
| 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括： 法律； 1.法律；2.行规；3.地方法规；4.部门规章；5.国家和行业标准；6.规范性文件及其他要求。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 绩效 | 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性： 1.需求识别方法行之有效；2.需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；3.需求识别涉及所有部门与员工。 | 6 | 是 | 6 | |
| 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性： 1.与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；2.所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；3.需求响应及时。 | 6 | 第1项中部分未列入 | 2 | 4 | |
| 合计 | 30 | 2 | 28 | ||
| 二、融入（40分） | |||||
| 策划 | 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？ | 2 | 是 | 2 | |
| 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 执行 | 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ | 3 | 是 | 3 | |
| 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 符合 | 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： 1.90%-100%（6分）；2.75%-90%（3分）； 3.60%-75%（1分）；4.60%以下(0分)。 | 6 | 比例75%-90% | 3 | 3 |
| 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例 75%－90% | 3 | 3 | |
| 绩效 | 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性： 1.将其规定融入安全生产责任制与规章制度；2.将其规定融入作业指导书或安全操作规程；3.将其规定写入员工安全培训材料；4.将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。 | 8 | 第4项部分未融入生产及培训中 | 2 | 6 |
| 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ 1.好（8分）；2.一般（4分）；3.差（0分）。 | 8 | 针对性一般 | 4 | 4 | |
| 合计 | 40 | 17 | 23 | ||
| 三、评审与更新（30分） | |||||
| 策划 | 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？ | 2 | 是 | 2 | |
| 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 执行 | 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？ | 2 | 否 | 2 | 0 |
| 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ | 2 | 无法律法规更新文档 | 2 | 0 | |
| 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ | 2 | 无相关更新文件或更新文档 | 2 | 0 | |
| 符合 | 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 |
| 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为75%－90% | 2 | 2 | |
| 绩效 | 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性： 1.按规定定期评审；2.及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；3.更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；4.所有受影响的员工得到及时培训。 | 12 | 无法律法规定期评审文档 | 12 | 0 |
| 合计 | 30 | 22 | 8 | ||
| 总计 | 100 | 59 | |||
安全生产组织保障评审得分明细见表4-4-3。
| 表4-1-3：安全生产组织保障评审得分明细表（500分） | ||||||
| 名称 | 评审内容 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 | |
| 一、安全生产责任制（60分） | ||||||
| 策划 | 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？ | 3 | 是 | 3 | |||
执行 | 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？ | 2 | 无培训文档 | 2 | 0 | ||
| 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？ | 3 | 是 | 3 | |||
| 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 符合 | 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 部分 | 2 | 2 | |
| 对安全生产责任制进行逐级说明的程度： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 逐级说明程度 75%－90% | 2 | 2 | ||
| 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项： 1.建立、健全安全生产责任制；2.组织制定安全生产规章制度和操作规程；3.保证安全生产投入的有效实施；4.督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；5.组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；6.及时、如实报告生产安全事故；7.组织制定安全生产方针与目标；8.主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；9.定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；10.每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；11.组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；12.定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。 | 6 | 第9、10、项落实不够 | 1 | 5 | ||
| 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例 75%－90% | 2 | 2 | ||
| 绩效 | 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 部分 | 3 | 3 | |
| 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？ 1.好（6分）；2.一般（3分）；3.差（0分）。 | 6 | 一般 | 3 | 3 | ||
| 安全生产责任制考核的有效性： 1.至少每季度考核1次；2.要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；3.考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；4.考核过程认真细致；5.考核结果客观公正；6.针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。 | 12 | 无考核相关的文档 | 12 | 0 | ||
| 合计 | 60 | 27 | 33 | |||
| 二、安全机构设置与人员任命（80分） | ||||||
| 策划 | 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 执行 | 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 最高管理者是否已书面任命下列职位？ 1.员工代表；2.安全员；3.急救员；4.事故调查人员；5.法律法规需增加的职位；6.与风险及其评估相关的职位。 | 6 | 第1、3、5、6未下发任命文件 | 4 | 2 | ||
| 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 符合 | 被任命的人员是否全部有任命书? | 4 | 是 | 4 | ||
| 安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 是 | 4 | |||
| 依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 绩效 | 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性： 1.至少每季度召开1次会议；2.及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；3.会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；4.检查和监督会议决议的落实情况；5.定期组织成员进行现场安全生产检查；6.听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。 | 18 | 第1落实不到位 | 3 | 12 | |
| 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？ 1.好（8分）；2.一般（4分）；3.差（0分）。 | 8 | 好 | 8 | |||
| 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 是 | 6 | |||
| 合计 | 80 | 7 | 73 | |||
| 三、员工参与（60分） | ||||||
| 策划 | 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？ | 2 | 有 | 2 | ||
| 是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？ | 2 | 有 | 2 | |||
| 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 执行 | 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 员工是否有参与下列安全生产活动的机会： 1.任务分析；2.定期安全学习与培训活动；3.安全操作规程修订；4.安全操作训练；5.与有关部门沟通安全生产事项；6.风险评价；7.安全合理化建议活动；8.变化管理的讨论；9.安全认可和奖励活动；10.参与安全问题的调查。 | 5 | 无第1、6、 | 1.5 | 3.5 | ||
| 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？ | 3 | 未发生拒绝事件（缺项） | 0 | |||
| 符合 | 是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？ | 5 | 否 | 5 | 0 | |
| 员工参与安全活动的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%-90% | 2 | 3 | ||
| 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？ （分数 选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分） 3.否（0分） | 4 | 未发生拒绝事件（缺项） | 0 | |||
| 在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？ (分数 是：4分； 否：0分) | 4 | 未发生拒绝事件（缺项） | 0 | |||
| 绩效 | 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性： 1.责任部门与人员确定；2.职责明确；3.渠道畅通；4.收集频率确定；5.反馈及时。 | 10 | 是 | 10 | ||
| 员工参与安全生产活动的有效性： 1.为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；2.为员工参与提供必要条件；3.员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；4.员工参与的记录完整；5.员工参与的积极性高。 | 10 | 第1.2、3项无 | 6 | 4 | ||
| 员工对拒绝制度的认可程度： 1.好（4分）；2.一般（2分）；3.差（0分）。 | 4 | 好 | 4 | |||
| 合计 | 60 | 14.5 | 34.5 | |||
| 四、文件与资料控制（60分） | ||||||
| 策划 | 是否有文件与资料控制管理制度？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？ | 2 | 否 | 2 | 0 | ||
| 执行 | 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？ | 2 | 否 | 2 | 0 | ||
| 下列安全生产记录是否得到有效保留： 1.管理评审报告；2.事故、事件的相关记录；3.风险评价信息；4.培训记录；5.标准化系统评估报告；6.安全检查与绩效测量记录；7.健康监护记录；8.安全生产会议记录；9.安全活动记录；10.法定检测记录；11.许可文件；12.应急管理记录；13.纠正与预防行动记录；14.承包商和供应商信息；15.安全设备、设施和装置的维护和校验记录；16.技术资料、图纸。 | 8 | 第1、5、项缺失 | 1 | 7 | ||
| 符合 | 是否制定下列安全生产规章制度？ 1.安全生产检查制度；2.安全例会制度3.安全教育培训制度；4.重大危险源监控制度；5.隐患排查治理制度；6.危险物品管理制度；7.应急管理制度8.职业危害防治管理制度；9.安全生产费用提取与使用制度10.特种作业管理制度；11.事故和事件管理制度；12.设备设施安全管理制度； 13.安全生产档案管理制度；14.安全生产奖惩制度；15.领导带班下井制度。 | 15 | 缺第1、2、6项 | 3 | 12 | |
| 文件与资料控制制度的执行情况如何？ 1.好（3分）；2.一般（1分）；3.差（0分）。 | 3 | 一般 | 2 | 1 | ||
| 绩效 | 标准化文件系统的效力与效率，包括： 1.文件需求响应及时；2.文件产生的流程畅通；3.文件层次结构清晰、合理；4.文件内容精练、正确；5.不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；6.文件分发充分；7.文件培训充分。 | 14 | 缺第7项 | 2 | 12 | |
| 标准化系统文件控制系统的效力，包括： 1.主索引表；2.制定时间；3.版本；4.解释权；5.批准；6.变化与废止；7.存储媒介；8.保存期限；9.外部文件； 10.可获取性。 | 10 | 是 | 10 | |||
| 合计 | 60 | 12 | 48 | |||
| 五、外部联系与内部沟通（50分） | ||||||
| 策划 | 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否有与外部联系的制度？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否有内部沟通制度？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否有合理化建议制度？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 执行 | 是否已识别外部联系对象？ | 1 | 否 | 1 | 0 | |
| 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？ | 2 | 无沟通记录文档 | 2 | 0 | ||
| 是否保存外部的安全投诉记录？ | 1 | 无安全投诉（缺项） | 0 | |||
| 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ | 2 | 无表扬和解释记录 | 2 | 0 | ||
| 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ | 1 | 无重大安全生产事项（缺项） | 0 | |||
| 符合 | 外部联系制度的执行情况： 1.有明确的联系对象；2.有负责联系的责任部门与责任人员；3.有外部联系记录。 | 3 | 无第2、3项 | 2 | 1 | |
| 安全投诉已报告并进行了调查的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 无安全投诉（缺项） | 0 | |||
| 基层安全会议是否依据要求的频次召开？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 员工参与合理化建议活动的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为 75%－90% | 1 | 2 | ||
| 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为75%-90% | 1 | 2 | ||
| 绩效 | 外部联系的有效性： 1.联系对象识别充分；2.联系时机恰当；3.投诉响应及时；4.外部联系记录齐全。 | 2 | 外部联系记录不全 | 1 | 1 | |
| 内部沟通的有效性： 1.管理者、员工对沟通机制的信心；2.及时、有效地处理员工反映的安全问题。 | 4 | 有效性好 | 4 | |||
| 合理化建议的有效性： 1.以公平的方式评审提出的各项建议；2.员工对建议机制的信心；3.有效地发现并处理问题。 | 6 | 是 | 6 | |||
| 外部联系与内部沟通制度的效力，包括： 1.理解沟通的目的；2.理解沟通的内容并作出积极反应； 3.掌握投诉与沟通程序；4.对投诉信息反馈的满意度。 | 8 | 无第1、4项 | 4 | 4 | ||
| 合计 | 50 | 13 | 32 | |||
| 六、系统管理评审（50分） | ||||||
| 策划 | 是否有评审标准化系统的制度？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 评审过程是否有文件化要求？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 执行 | 是否每年进行标准化系统的评审？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？ | 2 | 无沟通记录 | 2 | 0 | ||
| 是否保持标准化系统评审的记录？ | 2 | 否 | 2 | 0 | ||
| 符合 | 标准化系统评审是否包括： 1.监测与检测记录；2.以前评审的跟踪结果；3.影响标准化系统的变化；4.纠正与预防措施制定及实施有效性；5.事故统计分析；6.员工和相关方意见和建议；7.目标和指标完成情况；8.标准化系统覆盖范围的充分性；9.标准化系统评估报告；10.实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；11.持续风险识别结果。 | 11 | 第2、无记录 | 2 | 9 | |
| 评审的结果是否包括： 1.标准化系统运行的总体评价；2.基于问题的改进措施； 3.资源需求；4.损失预防措施和风险缓减计划。 | 4 | 无第1项 | 1 | 3 | ||
| 绩效 | 管理评审过程的有效性： 1.评审频次符合制度要求；2.所有问题已闭环；3.每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括： 1.方针；2.风险降低；3.目标和指标；4.标准化系统评价； 5.监测和数据分析；6.纠正与预防措施；7.现场人员能力。 | 14 | 是 | 14 | |||
| 合计 | 50 | 7 | 43 | |||
| 七、供应商与承包商管理（60分） | ||||||
| 策划 | 是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？ | 3 | 是 | 3 | |||
| 执行 | 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息： 1.相关资质；2.安全管理制度；3.遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；4.安全绩效。 | 2 | 缺第2、3项 | 1 | 1 | ||
| 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训： 1.操作规程；2.紧急处置程序；3.事故、事件报告程序； 4.员工安全、健康责任；5.与任务相关风险；6.法律法规要求；7.防护设施与个体用品要求；8.许可要求。 | 4 | 缺第3、5、6项 | 1.5 | 2.5 | ||
| 是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？ | 2 | 否 | 2 | 0 | ||
| 符合 | 供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例： 190－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为 75%－90% | 2 | 2 | |
| 对供应商、承包商检查的执行情况，包括： 1.严格按规定或计划进行；2.针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；3.检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；4.对问题整改结果进行跟踪复核。 | 4 | 是 | 4 | |||
| 指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况： 1.好（5分）；2.一般（3分）；3.差（0分）。 | 5 | 好 | 5 | |||
| 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为 75%－90% | 2 | 3 | ||
| 绩效 | 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ 1.积极参加企业组织的各项安全生产活动； 2.主动配合企业的安全生产监督检查； 3.注重从业人员安全培训； 4.按规定开展安全检查与隐患排查； 5.认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患； 6.及时通报或沟通重大安全生产事项。 | 18 | 好 | 18 | ||
| 是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？ | 6 | 否 | 6 | |||
| 合计 | 60 | 8.5 | 51.5 | |||
| 八、安全认可与奖励（50分） | ||||||
| 策划 | 是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？ | 3 | 有 | 3 | ||
| 是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现？ | 2 | 有 | 2 | |||
| 执行 | 是否对员工好的安全表现给予认可？ | 5 | 是 | 5 | ||
| 是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？ | 5 | 是 | 5 | |||
| 符合 | 员工是否有被认可的机会？ 1.是（5分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 年度内已获得认可员工的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为 90%－100% | 5 | |||
| 部门是否有被认可的机会？ 1.是（5分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 5 | 是 | 5 | |||
| 绩效 | 认可对员工安全表现的激励作用？ 1.好（8分）；2.一般（4分）；3.差（0分）。 | 8 | 好 | 8 | ||
| 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ 1.好（8分）；2.一般（4分）；3.差（0分）。 | 8 | 好 | 8 | |||
| 员工对认可的评价如何？ 1.好（4分）；2.一般（2分）；3.差（0分）。 | 4 | 好 | 4 | |||
| 合计 | 50 | 0 | 50 | |||
| 九、工余安全管理（30分） | ||||||
| 策划 | 是否设立了工余安全管理制度？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 执行 | 是否制定工余安全生产提升计划？ (分数 是：2分； 否：0分) | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 工余安全的宣传资料是否传阅、张贴、播放？ (分数 是：1分； 否：0分) | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否报告并分析员工工余事故、事件？ (分数 是：2分； 否：0分) | 2 | 未发生员工工余事故事件（缺项） | 0 | |||
| 是否针对预防工余意外进行了培训？ (分数 是：1分； 否：0分) | 1 | 否 | 1 | 0 | ||
| 符合 | 工余安全管理制度的执行情况？ 1.好（3分）；2.一般（1分）；3.差（0分）。 | 3 | 一般 | 2 | 1 | |
| 员工工余事故、事件报告的情况？ 1.好（3分）；2.一般（1分）；3.差（0分）。 | 3 | 未发生员工工余事故事件（缺项） | 0 | |||
| 对工余事故、事件原因进行分析的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 未发生员工工余事故事件（缺项） | 0 | |||
绩效 | 员工工余安全意识是否得到提高？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 员工工余安全事故、事件是否减少？ | 6 | 未发生员工工余事故事件（缺项） | 0 | |||
| 合计 | 30 | 5 | 11 | |||
| 总计 | 500 | 376 | ||||
风险管理评审得分明细见表4-1-4。
| 表4-1-4：风险管理评审得分明细表（250分） | |||||
| 名称 | 评审内容 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、危险源辨识与风险评价要求（50分） | |||||
| 策划 | 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ | 2 | 是 | 2 | |
| 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 制度是否明确了持续风险评价的要求？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 执行 | 是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？ | 4 | 是 | 4 | |
| 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？ | 2 | 未实行动态管理 | 2 | 0 | |
| 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ | 2 | 无回顾记录 | 2 | 0 | |
| 风险评价的结果是否文件化？ | 2 | 风险评价结果未形成文件 | 2 | 0 | |
| 符合 | 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ 1.是（3分）；2.部分（1分）；3.否（0分）。 | 3 | 是 | 3 | |
| 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？ 1.是（3分）；2.部分（1分）；3.否（0分）。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ 1.是（3分）；2.部分（1分）；3.否（0分）。 | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ 1.是（3分）；2.部分（1分）；3.否（0分）。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？ 1.是（3分）；2.部分（1分）；3.否（0分）。 | 3 | 部分 | 2 | 1 | |
| 绩效 | 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ | 3 | 是 | 3 | |
| 制度规定的风险评价流程是否清楚？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 风险评价方法是否合理？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 风险控制措施是否包括： 1.工程控制措施；2.管理控制措施；3.个体防护措施。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价： 1.使用前检查；2.计划任务观察；3.设备检查；4.班前安全检查确认；5.定期安全检查；6.定期检修；7.安全生产标准化系统评价；8.班组危险预知活动。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 合计 | 50 | 14 | 36 | ||
| 二、风险评价（120分） | |||||
| 策划 | 是否制定了下列风险评价的计划： 1.周边环境风险评价；2.关键设备风险评价；3.重要设施风险评价；4.重要场所风险评价；5.主要作业过程风险评价；6.职业卫生风险评价。 | 12 | 无第1项 | 2 | 10 |
| 执行 | 是否针对下列方面开展了风险评价： 1.周边环境；2.关键设备；3.重要设施；4.重要场所；5.主要作业过程；6.职业卫生。 | 6 | 无第1项 | 1 | 5 |
| 是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否已识别和评价下列职业危害及其影响： 1.粉尘；2.高温与低温；3.振动与噪声；4.辐射；5.毒物； 6.生物危害；7.其他。 | 4 | 第4、6项不涉及 | 3 | ||
| 是否对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进行了监测？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 是否已识别和评价下列灾害及其影响？ 1.滑坡；2.泥石流；3.火灾；4.意外爆炸；5.水灾。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 初始风险评价结果是否已文件化？ | 2 | 未形成文件 | 2 | 0 | |
符合 | 在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？ | 3 | 是 | 3 | |
| 在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否为风险评价计划配备了相应的资源？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为 75%－90% | 2 | 2 | |
| 在水灾风险评价时，是否考虑了下列水源： 1.地下水；2.地表水；3.降雨及融雪。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 在冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价时，是否考虑了下列可能的至因因素： 1.矿岩性质；2.地质条件；3.采矿方法；4.支护与加固；5.爆破震动等。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 在机电设备伤害风险评价时，是否考虑了下列方面： 1.凿岩设备；2.装载设备；3.提升设备；4.运输设备；5.破碎设备；6.破碎设备；7.排水设备；8.压风设备；9.支护设备；10.通风设备；11.充填设备；12.照明设备；13.供配电设备；14.紧急避险设备；15.其他 | 6 | 是 | 6 | ||
| 在意外爆炸风险评价时，是否考虑了下列方面： 1.燃料油；2.爆破器材；3.锅炉。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 在进行中毒窒息风险评价时，是否考虑了下列方面：1.爆破作业；2.爆破器材燃烧或爆炸；3.矿井火灾，特别是机电设备与电缆火灾；4.采空区、废弃巷道封堵缺陷；5.有毒有害气体监测系统缺陷等。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 在进行火灾风险评价时，是否考虑了下列不同的火灾类型：1.爆破器材火灾；2.机电设备与电缆火灾；3.燃料油火灾；4.其他。 | 4 | 是 | 4 | ||
| 绩效 | 周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评审的有效性： 1.周边环境可能的影响因素均已识别与评审，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等；2.可能的重大危险源均已识别与评审，如爆破器材库、油库、锅炉房等；3.相关风险识别与评审的信息更新及时。 | 6 | 是 | 6 | |
| 职业危害风险识别与评价的有效性： 1.列出了职业危害因素清单；2.确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险；3.提出了职业危害的风险控制措施。 | 3 | 无第1、2项 | 2 | 1 | |
| 危害因素的监测与测量效果？ 1.好（3分）；2.一般（1分）；3.差（0分）。 | 3 | 一般 | 2 | 1 | |
| 水灾风险的评价效果？ 1.好（6分）；2.一般（3分）；3.差（0分）。 | 6 | 一般 | 3 | 3 | |
| 冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价效果？ 1.好（6分）；2.一般（3分）；3.差（0分）。 | 6 | 一般 | 3 | 3 | |
| 机电设备伤害风险的评价效果？ 1.好（6分）；2.一般（3分）；3.差（0分）。 | 6 | 一般 | 3 | 3 | |
| 意外爆炸风险的评价效果？ 1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分） | 3 | 一般 | 2 | 1 | |
| 中毒窒息风险的评价效果？ 1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） | 6 | 一般 | 3 | 3 | |
| 火灾风险的评价效果？ 1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） | 6 | 一般 | 3 | 3 | |
| 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？ | 3 | 否 | 3 | ||
| 合计 | 120 | 30 | 90 | ||
| 三、关键任务识别与任务观察（80分） | |||||
| 策划 | 是否建立了关键任务识别与分析制度？ | 3 | 是 | 3 | |
| 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否有许可作业管理制度？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 执行 | 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？ | 2 | 否 | 2 | 0 |
| 是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 是否认定了需要许可的作业范围？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否按计划执行了任务观察？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 是否针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
符合 | 关键任务有作业指导书的比例： 1.90%－100%（3分）；2.（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为60%－75% | 2 | 1 |
| 作业指导书是否明确： 1.主要作业内容；2.作业过程可能的危险有害因素3.作业程序；4.作业过程的安全注意事项；5.紧急情况下的现场应急处置措施。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为75%－90% | 2 | 2 | |
| 所有执行观察的人员接受培训的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为75%－90% | 1 | 2 | |
| 针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为75%－90% | 1 | 2 | |
| 许可作业前是否做到： 1.作业风险已识别； 2.已办理作业许可证；3.参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。 | 6 | 符合第1项 | 4 | 2 | |
| 绩效 | 编写的作业指导书是否符合下列要求： 1.简明扼要；2.步骤清楚、完整；3.危险源辨识全面； 4.关键步骤确定准确；5.安全措施齐全。 | 10 | 是 | 10 | |
| 任务观察的有效性： 1.在观察的同时辨识危险源和评估风险；2.及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；3.了解员工的工作习惯； 4.检查现有的工作方法与制度；5.跟踪当前培训效果。 | 10 | 是 | 10 | ||
| 工作许可的有效性： 1.许可作业的范围认定准确；2.作业风险识别正确、全面； 3.许可审批程序明确、执行严格；4.作业前的检查确认充分；5.许可作业的现场应急处置措施具体、可行；6.许可作业范围的评审、更新及时；7.作业前的技术交底充分； 8.作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。 | 8 | 不符合第3、 | 2 | 6 | |
| 是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？ | 4 | 否 | 4 | ||
| 合计 | 80 | 26 | 54 | ||
| 总计 | 250 | 180 | |||
安全教育与培训评审得分明细见表4-1-5。
| 表4-1-5：安全教育与培训评审得分明细表（200分） | |||||
| 名称 | 考 评 项 目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、员工安全意识（80分） | |||||
| 策划 | 是否有识别、提升员工安全意识的制度？ | 4 | 是 | 4 | |
| 是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 执行 | 是否对员工进行了安全意识调查与评价？ | 3 | 是 | 3 | |
| 新员工是否接受安全意识培训？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？ | 3 | 无回顾记录 | 3 | 0 | |
| 是否利用各种方式来提升安全意识？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？ | 2 | 无记录 | 2 | 0 | |
| 符合 | 调查与评价安全意识时，是否考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度： 1.企业的安全生产方针；2.岗位安全操作规程；3.现场应急处置程序；4.工作场所特定的安全要求；5.事故、事件报告程序；6.岗位职责；7.岗位特定风险；8.相关的法律法规要求；9.个体防护用品配备和使用。 | 18 | 是 | 18 | |
| 新员工接受安全意识培训的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为90%－100% | 3 | ||
| 复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为90%-100% | 3 | ||
绩效 | 为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性： 1.师资；2.场地；3.时间；4.经费。 | 16 | 是 | 16 | |
| 员工对岗位特定风险的认知程度？ 1.好（8分）；2.一般（4分）；3.差（0分）。 | 8 | 一般 | 4 | 4 | |
| 是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故？ | 8 | 否 | 8 | ||
| 合计 | 80 | 9 | 71 | ||
| 二、培训（120分） | |||||
| 策划 | 是否建立识别并分析培训需求的制度？ | 4 | 是 | 4 | |
| 制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 制度是否对定期评估培训的适宜性作出了规定？ | 4 | 未作出规定 | 4 | 0 | |
| 执行 | 是否每年回顾并适当更新培训需求？ | 3 | 无回顾 文档 | 3 | 0 |
| 针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划： 1.培训计划：2.培训目标；3.培训大纲；4.培训教材； 5.培训时间；6.培训内容；7.培训教师；8.培训方式； 9.考核方式。 | 4 | 不符合1、2、3、7、8 | 2.5 | 1.5 | |
| 管理层是否就下列内容接受了培训： 1.事故调查分析技术；2.危险源辨识、风险评价和风险控制技术；3.沟通技巧；4.检查、审核技术；5.法律依从性管理；6.应急管理；7.职业卫生管理；8.变化管理。 | 4 | 未培训 | 4 | 0 | |
| 对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训： 1.工作中潜在的风险；2.事故预防及应急响应中的职责； 3.偏离制度可能的后果；4.操作程序与作业指导书。 | 2 | 符合第4项 | 1.5 | 0.5 | |
| 是否对特种作业人员进行专门培训？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否进行了学员能力测试和培训效果评估？ | 4 | 无评估 | 4 | 0 | |
| 是否保留了培训记录？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 符合 | 培训需求识别是否考虑了以下方面： 1.员工的需求；2.领导的要求；3.变化管理的要求；4.特定岗位的能力要求；5.法律法规与其他要求的相关规定6.事故、事件信息；7.风险评价结果；8.培训适宜性评估结果。 | 8 | 是 | 8 | |
| 培训适宜性评估是否考虑了以下方面： 1.培训对象；2.培训时间；3.培训组织管理；4.培训内容；5.培训师资；6.能力测试方式；7.培训经费；8.培训效果评估方式。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 应持证上岗人员是否全部按规定接受培训、考试合格并取得资格证书？ | 9 | 是 | 9 | ||
| 培训时间是否满足下列要求： 1.主要负责人安全资格培训时间不少于48学时； 2.安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时； 3.主要负责人每年再培训时间不少于16学时； 4.安全管理人员每年再培训时间不少于16学时； 5.新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时； 6.从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 是否通过下列途径对培训效果进行评估： 1.学员反馈；2.绩效改善；3.管理层反馈；4.测试结果分析；5.现场应用能力。 | 5 | 无评估 | 5 | 0 | |
| 绩效 | 培训需求识别与分析的有效性： 1.针对岗位进行；2.考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；3.关注高风险的作业活动；4.听取员工和管理层的意见和建议；5.考虑承包商员工的培训需求。 | 15 | 是 | 15 | |
| 培训计划的适宜性？ 1.培训时间安排合理；2.培训内容满足培训对象的培训需求；3.培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求；4.培训经费预算合理；5.确定的考核方式满足能力测试要求。 | 15 | 是 | 15 | ||
| 培训效果如何？ 1.培训计划执行率100%；2.培训目标完成率100%；3.得到80%以上学员的肯定；4.得到80%以上管理层的肯定； 5.得到承包商的认同。 | 15 | 是 | 15 | ||
| 是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？ | 3 | 否 | 3 | ||
| 合计 | 120 | 24 | 96 | ||
| 总计 | 200 | 167 | |||
生产工艺系统安全管理评审得分明细见表4-1-6。
| 表4-1-6：生产工艺系统安全管理评审得分明细表（450分） | |||||||
| 名称 | 评审项目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 | ||
| 一、设计要求（50分） | |||||||
| 策划 | 是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度？ | 2.5 | 是 | 2.5 | |||
| 设计管理制度是否包括了下列内容： 1.审核设计单位资质的要求；2.审核设计文件（图纸）的要求；3.负责设计管理的部门、人员及其职责；4.要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；5.保存相关设计文件（图纸）的规定。 | 2.5 | 是 | 2.5 | ||||
| 执行 | 设计是否由有资质的设计单位承担？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 设计文件中是否对设计的工艺流程潜在的风险进行了分析？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 需要进行评价的设计与开发项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 设计与开发过程是否包括变化管理？ | 1 | 是 | 1 | ||||
| 设计文件（图纸）是否按规定归档? | 1 | 是 | 1 | ||||
| 符合 | 设计单位的资质是否符合设计对象的要求？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 《安全专篇》的内容是否符合国家相关规定？ | 1 | 是 | 1 | ||||
| 下列设计文件和图纸是否妥善保存： 1.地质图（水文地质图和工程地质图）；2.矿山总平面布置图；3.井上与井下对照图；4.通风系统图；5.提升运输系统图；6.供配电系统图；7.井下电气设备布置图；8.风、水管网系统图；9.避灾线路图；10.井下通信系统图；11.充填系统图；12.安全避险“六大系统”相关图纸。 | 6 | 是 | 6 | ||||
| 《安全专篇》是否经过安全监管部门批准？ | 4 | 是 | 4 | ||||
| 需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例： 1.90%-100%（3分）；2. 75%-90%（2分）；60%-75%（1分） | 3 | 90%-100% | 3 | ||||
| 绩效 | 设计和开发的结果是否满足下列要求： 1.项目预期的功能要求；2.法律法规与其他要求；3.安全、健康要求；4.保持相关记录。 | 12 | 是 | 12 | |||
| 是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？ 1.否（8分）；2.较少（2分）；3.较多（0分）。 | 8 | 否 | 8 | ||||
| 合计 | 50 | 0 | 50 | ||||
| 二、采矿工艺（150分） | |||||||
| 策划 | 是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度： 1.采矿工艺适合地质条件；2.考虑特殊灾害的影响；3.设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；4.各工序之间相互匹配，并满足生产要求；5.开采顺序和方式适应开采现状；6.开采范围在采矿许可证划定的范围内。 | 12 | 符合第3项 | 10 | 2 | ||
| 是否指定专职人员负责采矿工艺管理？ | 3 | 是 | 3 | ||||
| 执行 | 是否按要求的开采顺序进行开采？ | 5 | 是 | 5 | |||
| 是否按设计要求布置矿房、矿柱？ | 5 | 是 | 5 | ||||
| 是否对回采过程中产生的冒顶片帮等进行了监控？ | 5 | 未监控 | 5 | 0 | |||
| 当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？ | 5 | 是 | 5 | ||||
| 是否在规定的范围内进行开采？ | 5 | 是 | 5 | ||||
| 采空区否及时进行了测绘和处理？ | 5 | 目前未形成采空区（缺项） | 0 | ||||
| 符合 | 按要求的开采顺序进行回采的比例： 1.90%－100%（9分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 9 | 比例为90%-100% | 9 | |||
| 按设计要求布置矿房、矿柱的比例： 1.90%－100%（9分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 9 | 比例为90%－100% | 9 | ||||
| 对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控的比例： 1.90%－100%（9分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 9 | 比例为60%以下 | 9 | 0 | |||
| 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例： 1.90%－100%（9分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 9 | 比例为90%－100% | 9 | ||||
| 采空区及时进行测绘和处理的比例： 1.90%－100%（9分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 9 | 目前未形成采空区（缺项） | 9 | ||||
| 绩效 | 采矿工艺管理制度的有效性： 1.运行记录齐全；2.执行的效率和效力达到100%； 3.制度规定满足采矿工艺安全管理的要求。 | 18 | 运行记录不齐全 | 9 | 9 | ||
| 采矿工艺是否安全、高效： 1.安全出口符合安全规程的规定；2.采出矿量符合设计及工艺要求；3.矿柱回收符合安全规程的规定；4.采矿工程设施满足设备安全运行的要求；5.凿岩、爆破出矿能力相互匹配。 | 30 | 是 | 30 | ||||
| 是否由于采矿工艺的原因导致事故、事件发生？ | 12 | 否 | 12 | ||||
| 合计 | 150 | 31 | 113 | ||||
| 三、生产保障系统（150分） | |||||||
| 策划 | 是否建立了提升运输系统管理制度？ | 3 | 是 | 3 | |||
| 是否建立了供配电系统管理制度？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 是否建立了通风系统管理制度？ | 3 | 是 | 3 | ||||
| 是否建立了防排水系统管理制度？ | 3 | 是 | 3 | ||||
| 是否建立了防灭火管理制度？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |||
| 是否建立“六大系统”系统管理制度？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |||
| 执行 | 矿井提升系统是否设置了安全保护装置？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 提升系统是否有信装置？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 是否有矿井供配电系统？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 矿井供配电系统是否设置了漏电保护装置？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 地面电力设施是否装有避雷装置？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 矿井是否设置了机械通风系统? | 2 | 是 | 2 | ||||
| 是否对矿井的空气质量实施监测？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 是否设置了防止风流串联的通风构筑物？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 是否设置了栅栏和标志，防止人员进入危险场所？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 井下炸药库和充电硐室，是否有的回风道？ | 2 | 项目无井下炸药库、充电硐室（缺项） | 0 | ||||
| 井下机电硐室是否供给新鲜风流？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 对矿区水文地质是否进行了详细勘查？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |||
| 受水害威胁的矿井是否设置了安全隔离矿柱？ | 2 | 缺项 | 0 | ||||
| 井下是否按需要设置了防排水设施和设备？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 矿山是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？ | 2 | 是 | 2 | ||||
| 符合 | 提升系统安全保护装置符合安全规程规定的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 | ||
| 提升信号系统符合安全规程规定的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为75%－90% | 2 | 2 | |||
| 矿山供配电系统符合安全规程规定的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为90%-100% | 4 | ||||
| 矿井通风构筑物符合安全规程的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 | |||
| 矿井空气质量符合安全规程规定的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 | |||
| 建立防排水系统前是否查明下列情况： 1.矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；2.河流沟渠汇水情况；3.疏水能力；4.积水区和水利工程情况；5.当地降雨量；6.历年最高洪水位；7矿井正常涌水量。 | 7 | 是 | 7 | ||||
| 矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位1m以上？ 1.是（3分）；2.否（0分）。 | 3 | 是 | 3 | ||||
| 下列场所是否用非可燃性材料建筑： 1.主要进风巷道和风硐；2.进风井筒及其井架与井口建筑物；3.主要扇风机房；4.压入式辅助扇风机呀房；5.井下机电硐室；6.爆破器材及油库 | 12 | 是 | 12 | ||||
| 绩效 | 提升运输系统的有效性： 1.满足设计提升、运输能力； 2.设备、设施处于安全状态； 3.设备实施检测检验合格。 | 15 | 是 | 15 | |||
| 供配电系统的有效性： 1.满足设计供电能力； 2.设备、设施处于安全状态； 3.线路敷设符合安全规程要求。 | 8 | 是 | 8 | ||||
| 通风系统的有效性： 1.通风设备与设施安全设置与布置满足设计要求； 2.风速、风量及风质满足要求； 3.没有风流短路或污风串联的情况； | 15 | 第3项不符合 | 5 | 10 | |||
| 防排水系统的有效性： 1.井下排水设备、设施能力满足排水要求； 2.防水安全隔离矿柱符合设计要求。 | 8 | 是 | 8 | ||||
| 防灭火系统的有效性： 1.消防设备、设施和管网符合要求； 2.消防通道畅通。 | 8 | 是 | 8 | ||||
| 安全避险“六大系统”的有效性： 1.设备设施完善；2.运行可靠。 | 6 | 部分设施维护不良 | 3 | 3 | |||
| 合计 | 150 | 22 | 124 | ||||
| 四、变化管理（100分） | |||||||
| 策划 | 是否建立了变化管理制度？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 变化管理制度是否包括风险管理内容？ | 4 | 是 | 4 | ||||
| 是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？ | 2 | 是 | 2 | ||||
执行 | 是否识别了下列方面的变化： 1.人员；2.机构；3.制度文件系统；4.法律法规与其他要求；5.开采技术条件；6.生产作业过程；7.设备设施；8.相关方。 | 8 | 第3、8、9项 | 3 | 5 | ||
| 变化过程实施前是否进行了风险识别和评价，并提出了风险控制措施？ | 4 | 无风险识别和评价 | 4 | 0 | |||
| 变化是否文件化？ | 4 | 无 | 4 | 0 | |||
| 对执行变化管理的人员是否进行了培训？ | 4 | 无 | 4 | 0 | |||
符合 | 变化管理是否考虑了下列事项： 1.工艺安全要求；2.机械和电气设备安全；3.监测、监控措施；4.人员安全培训要求；5.应急管理要求；6.文件资料控制要求。 | 6 | 是 | 0 | 6 | ||
| 变化管理的输出是否包括下列内容： 1.危险源；2.风险及其分级；3.风险监测措施；4.风险控制措施。 | 4 | 是 | 0 | 4 | |||
| 启动前检查验收是否完成了如下工作： 1.工程安全检查；2.采取适当的安全健康控制措施；3.更新应急处理程序；4.更新培训要求；5.对受影响的员工进行针对性的培训；6.制定或更新作业指导书、程序、规定； 7.强制性检测检验与取证要求；8.更新风险信息。 | 8 | 是 | 0 | 8 | |||
| 变化前进行风险辨识与评价的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 | |||
| 变化前对受影响人员进行培训的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 | |||
| 绩效 | 变化管理是否有效？ 1.履行风险识别与评价程序；2.更新风险控制措施；3.有针对性地培训受影响人员；4.调整应急管理工作；5.开展使用前检查验收；6.保存相关文件资料归档。 | 24 | 否 | 24 | 0 | ||
| 是否因变化管理的失败而带来风险？ | 8 | 否 | 8 | ||||
| 是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？ | 8 | 否 | 8 | ||||
| 合计 | 100 | 43 | 57 | ||||
| 总计 | 450 | 344 | |||||
设备设施安全管理评审得分明细见表4-1-7。
| 表4-1-7：设备设施安全管理评审得分明细表（300分） | |||||
| 名称 | 评审项目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、基本要求（100分） | |||||
| 策划 | 是否建立了设备设施管理制度，对下列过程实施管理： 1.采购过程；2.安装（建设）过程；3.调试过程；4.验收过程；5.使用、维护过程；6.报废过程。 | 5 | 是 | 5 | |
| 设备设施管理制度是否明确了下列管理要求： 1.对设备操作人员的要求；2.维护要求；3.检验、测试及试验要求；4.报废要求；5.技术资料、图纸和记录管理要求。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 执行 | 针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？ | 4 | 未识别 | 4 | 0 |
| 选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否对相关操作、维护人员进行培训？ | 4 | 无记录 | 4 | 0 | |
| 需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否对设备实施预防性维护、检修？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 符合 | 进行了风险评价的设备比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 |
| 确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为90%－100% | 4 | ||
| 特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为90%－100% | 5 | ||
| 设备操作、维护人员的培训内容是否包括： 1.操作规程；2.紧急处置程序；3.与任务相关风险；4.防护设施与个体防护用品要求。 | 8 | 第2、4项不符合 | 2 | 6 | |
| 设备设施安全管理档案是否包括： 1.操作、维护规程；2.技术资料和图纸；3.风险评价信息； 4.操作、维护、检修和检验、测试记录。 | 8 | 未包括第3项 | 2 | 6 | |
| 绩效 | 设备设施操作、维护与管理的有效性： 1.操作、维护、管理人员职责明确；2.操作、维护规程齐全，3.程序和要求明确、具体；4.操作、维护人员培训充分；5.点检、维修及时、有效；6.危险部位的防护措施齐全、有效；7.风险评价信息充分、准确；8.操作、维护记录规范、完整。 | 40 | 缺失第 | 5 | 35 |
| 合计 | 100 | 19 | 81 | ||
| 二、设备设施维护（200分） | |||||
| 策划 | 是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？ 1.责任部门与责任人员2.维护程序；3.维护要求；4.维护记录。 | 4 | 是 | 4 | |
| 是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？ 1.建（构）筑物；2.采掘设备；3.运输设备；4.提升设备；5.通风设备；6.电气设备；7.排水设备；8.供气设备；9.照明设施；10.仪器设备；11.安全避险“六大系统”设备设施；12.备用设备。 | 12 | 未制定第11、12项计划 | 2 | 10 | |
| 是否建立了设备异常情况报告制度？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 执行 | 是否建立了设备管理档案 | 4 | 否 | 4 | 0 |
| 特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？ | 6 | 是 | 6 | ||
| 需要取得矿用安全标志的设备是否取得安全标志？ | 6 | 是 | 6 | ||
| 电气设备、开关等是否有永久性标签？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 设备的危险部位是否有可靠的防护措施？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否对下列设备设施实施了维护： 1.建（构）筑物；2.采掘设备；3.运输设备；4.提升设备；5.通风设备；6.电气设备；7.排水设备；8.供气设备；9.照明设施；10.仪器设备；11.安全避险“六大系统”设备设施；12.备用设备。 | 12 | 未对第11、12项进行维护 | 2 | 10 | |
| 是否对报告的设备异常情况进行调查？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 符合 | 是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查？ | 10 | 否 | 10 | 0 |
| 维护过程是否有对设备安全装置的维护？ | 10 | 是 | 10 | ||
| 在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格？ | 10 | 是 | 10 | ||
| 当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？ | 10 | 否 | 10 | 0 | |
| 设备设施按计划或规定周期维护的比例： 1.90%－100%（10分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（3分）；4.60%以下（0分）。 | 10 | 比例为75%-90% | 5 | 5 | |
| 针对设备的维护状况，维护人员是否与设备操作人员进行充分沟通？ | 10 | 否 | 10 | 0 | |
| 绩效 | 设备设施维护的有效性： 1.设备可能的故障类型识别充分； 2.针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行； 3.内、外部维护资源（人员、装备、备件）满足可能的故障要求； 4.危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案； 5.在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护； 6.维护记录完整、清晰。 | 60 | 第4、6项不符合 | 20 | 40 |
| 是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生的情况？ | 20 | 否 | 20 | ||
| 合计 | 200分 | 75 | 125 | ||
| 总计 | 300分 | 206 | |||
作业现场安全管理评审得分明细见表4-1-8。
| 表4-1-8：作业现场安全管理评审得分明细表（500分） | |||||
| 名称 | 评审项目 | 标分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、作业环境（160分） | |||||
| 策划 | 是否有基于风险评估的下列管理制度： 1.紧急撤离管理制度；2.顶板分级管理制度；3.采空区管理制度；4.地表塌陷区管理制度；5.井巷、硐室维护与报废管理制度；6.照明管理制度；7.爆破器材库管理制度；8.安全警示标志管理制度。 | 16 | 是 | 16 | |
| 执行 | 每个生产中段和采区是否至少有两个符合规定的安全出口？ | 4 | 是 | 4 | |
| 作业现场是否有紧急撤离路线的标识？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位是否有照明？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场是否采取防尘措施？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 采空区是否得到及时处理？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 采用崩落法开采的矿山，采场顶部是否有满足要求厚度的覆盖岩层？ | 2 | 不涉及 | 0 | ||
| 对顶板不稳固的采场是否有监控手段和处理措施？ | 2 | 无监控 | 2 | 0 | |
| 围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道是否采取支护措施？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否建立了监测岩体的变形与移动的岩体移动监测系统？ | 2 | 无岩体变形和移动监测系统 | 2 | 0 | |
| 是否按计划对井巷实施了维护？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 地表塌陷区是否设明显标志和栅栏？ | 2 | 无地表塌陷（缺项） | 0 | ||
| 通往塌陷区的井巷是否封闭？ | 2 | 无地表塌陷（缺项） | 0 | ||
| 作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 地表移动区处是否修筑有截洪沟？ | 2 | 无地表移动区（缺项） | 0 | ||
| 符合 | 井下人行通道和梯子间符合规定的比例？ 1.90%-100%（6分）；2.75%-90%（3分）；3.60%-75%（1分）；4.60%以下（0分）； | 6 | 比例为75%-90% | 3 | 3 |
| 井下紧急撤离路线的标识清楚的比例？ 1.90%-100%（6分）；2.75%-90%（3分）；3.60%-75%（1分）；4.60%以下（0分）； | 6 | 比例为75%-90% | 3 | 3 | |
| 有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗品等危险部位的照明符合规定的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为75%-90% | 3 | 3 | |
| 采空区采取处理措施的比例 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为75%-90% | 3 | 3 | |
| 对顶板不稳固的采场实施监控的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 75%－90% | 3 | 3 | |
| 围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道是否采取支护质量符合规定的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为75%-90% | 3 | 3 | |
| 井巷、硐室的维护与报废符合规定的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 90%－100% | 6 | ||
| 作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 90%－100% | 6 | ||
| 绩效 | 安全出口的有效性： 1.形式、位置和规格和数量符合要求；2.保持畅通；3.所有井下作业人员都熟悉。 | 12 | 好 | 12 | |
| 紧急撤离路线标识是否满足井下人员安全撤离要求？ | 6 | 是 | 6 | ||
| 安全标志和职业危害告知标识的有效性： 1.清晰、易于识别；2.规范完整；3.维护及时。 | 6 | 缺少第2、3项 | 4 | 2 | |
| 井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大场所防尘措施是否有效？ 1.好（8分）；2.一般（4分）；3.差（0分）。 | 8 | 一般 | 4 | 4 | |
| 井巷维护及报废管理是否有效： 1.维护频率合理；2.维护人员胜任；3.维护材料适合；4.维护质量满足要求；5.废弃井巷标识清楚。 | 10 | 第1、5项落实不到位 | 4 | 6 | |
| 采空区处理措施是否有效？ 1.好（12分）；2.一般（6分）；3.差（0分）。 | 12 | 一般 | 6 | 6 | |
| 周边环境的安全可靠性： 1.滑坡、泥石流、洪水、地表塌陷等地质灾害风险已识别，且有相应风险控制措施；2.周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施；3.周边环境安全距离满足相关法律法规规定；4.应保留的隔离矿柱按规定保留；5.开采对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施国。 | 10 | 第1、5项未识别 | 4 | 4 | |
| 合计 | 160分 | 46 | 106 | ||
| 二、作业过程（240分） | |||||
| 策划 | 是否基于风险评价建立下列作业过程的管理制度，包括： 1.凿岩；2.爆破；3.提升与运输；4.通风；5.支护；6.其他。 | 24分 | 是 | 24 | |
| 执行 | 员工在作业前是否对作业现场进行安全检查与确认？ | 6 | 是 | 6 | |
| 对顶板不稳定的采掘工作面和行人、运输巷道是否采取了支护措施？ | 6 | 是 | 6 | ||
| 爆破器材库的设置及库存总量是否符合要求？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 爆破作业人员是否具备相应的资格？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否对作业现场的风量、风速与风质进行测量？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 通风系统或设备是否处于安全区域？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 井下人员定位系统是否运行正常？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否采用湿式凿岩作业？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 员工是否执行交制度？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 填充作业各工序之间是否有通讯联络？ | 4 | 暂无充填作业（缺项） | 0 | ||
| 符合 | 作业过程是否做到： 1. 按规定交，并做好交记录； 2. 按规定正确佩戴和使用个体防护用品； 3. 作业人员熟悉安全出口和紧急撤离路线；4. 认真做好作业前的安全检查确认工作；5. 严格遵照作业指导书的要求进行作业；6. 作业结束认真清理作业现场，并认真填写当班作业记录。 | 12 | 第2项落实不到位 | 2 | 10 |
| 凿岩作业是否做到： 1.按设计要求布孔；2.采用湿式凿岩；3.不打残眼；4.人员在安全地点进行凿岩作业。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 爆破作业是否做到： 1.按说明书的要求进行爆破；2.作业由有资格和能力的人员承担；3.爆破前确定危险区并设置标志和岗哨；4.按规定等待时间进入爆破区检查危石、盲炮；5.剩余爆破器材及时退库。 | 10 | 是 | 10 | ||
| 提升作业是否做到： 1.不超定员、不超载提升运输；2. 向作业地点运送爆破器材时严格遵守相关规定；3. 当班作业前认真检查提升运输设备的安全装置；4. 提升运输途中，任何人不得将肢体或物件露出提升运输容器（车辆）之外；5. 提升运输速度控制在规定范围内；6. 提升运输线路符合设计和相关规范要求；7. 任何人不得乘坐非运送人员的提升运输工具；8. 运输通道安全设施和信号装置的设置符合规定要求。 | 16 | 无电机车检查记录，地面运输道路转弯半径不符合设计要求 | 4 | 12 | |
| 通风作业是否做到： 1. 根据生产变化及时调整矿井通风系统，并绘制全矿通风系统图；2. 经常检查、维护主要进风巷和回风巷；3. 有专人负责检查通风构筑物及设施；4. 每班对扇风机运转情况进行检查，并填写运转记录；5. 每年至少进行一次反风试验，并测定主要风路反风后的风量；6. 定期检查风速传感器和风机开停传感器；7. 主扇发生故障或需要停机检查时，立即向调度室和主管矿长报告，并通知所有井下作业人员；8. 独头工作面有人作业时，局扇要连续运转。 | 16 | 第1、落实不到位 | 4 | 12 | |
| 顶板检查与支护作业是否做到： 1. 有专门人员负责顶板检查与支护工作，并为其提供必要的培训和作业器具；2. 人员在安全地点进行浮石处理和支护作业；3. 支护作业严格按设计或作业指导书要求进行；4. 支护作业现场有专人监护；5. 支护工作结束，按规定对支护质量进行检查。 | 10 | 第5项不符合 | 2 | 8 | |
| 绩效 | 凿岩与爆破管理的有效性： 1. 炮眼布置合理；2. 防尘措施有效；3. 爆破器材安全使用与贮存；4. 有效杜绝打残眼；5. 爆破记录清晰、完整。 | 20 | 第2项不符合 | 4 | 16 |
| 提升运输管理的有效性： 1. 提升运输能力满足生产要求；2. 提升运输系统安全装置按规定检测检验合格；3. 提升运输设备无带病运行现象；4. 提升运输线路畅通，安全设施齐全有效；5. 人员出入井记录清晰、完整。 | 20 | 好 | 20 | ||
| 通风管理的有效性： 1. 有效风量率不低于60%；2. 风量、风速与作业场所空气质量满足要求；3. 主要进风与回风巷道保持清洁和风流畅通；4. 通风构筑物保持完好；5. 局部通风措施齐全、有效；6. 无污风串联通风现象；7. 通风监测频次与测点布置符合规定，所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；8. 通风系统反风措施可靠；9. 通风系统各种监测仪器运行可靠；10. 监测、检查与试验（如反风）记录清晰、完整，通风系统图绘制及时。 | 20 | 第6项不符合 | 2 | 18 | |
| 顶板检查维护管理的有效性： 1. 检查频次合理；2. 检查维护人员胜任；3. 检查维护所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；4. 维护措施可靠；5. 维护结果经过复核、评估。 | 20 | 第5项无记录 | 4 | 16 | |
| 交的有效性： 1.详细交代已发现的危及作业人员安全的状况；2.交记录完整。 | 16 | 第2项不符合 | 8 | 8 | |
| 合计 | 240 | 34 | 202 | ||
| 三、劳动防护用品（100分） | |||||
| 策划 | 是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度： 1.评估；2.采购；3.贮存；4.发放；5.使用；6.检查与检测；7.维护与保养；8.更换 | 8 | 第1、8不符合 | 2 | 6 |
| 是否建立了鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制？ | 2 | 查阅制度，无相关规定 | 2 | 0 | |
| 执行 | 是否评估了防护需求，包括： 1.头保护；2.眼睛保护；3.脸保护；4.听力保护；5.手保护；6.脚保护；7.呼吸保护。 | 7 | 无评估资料 | 7 | 0 |
| 是否下列人员提供适合的劳动防护用品？ 1.员工；2.承包商；3.参见者。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 是否保存劳动防护用品的发放记录？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 劳动防护用品的维护是否适当？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否定期评估劳动防护用品配备与使用的依从程度？ | 1 | 无 | 1 | 0 | |
| 符合 | 是否建立劳动防护用品发放台账？ | 6 | 是 | 6 | |
| 所提供的劳动防护用品是否与可能的风险相适应？ 1.是（3分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 8 | 比例为 75%－90% | 6 | 2 | |
| 员工是否正确使用和维护劳动防护用品？ | 8 | 是 | 8 | ||
| 绩效 | 劳动防护用品管理的有效性： 1.种类辨识充分；2.产品质量符合要求；3.发放台账清晰、完整；4.使用方法正确；5.报废及时。 | 30 | 是 | 30 | |
| 是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品而导致事故、事件的发生？ | 10 | 否 | 10 | ||
| 合计 | 100 | 20 | 80 | ||
| 总计 | 500 | 388 | |||
职业卫生管理评审得分明细见表4-1-9
| 表4-1-9：职业卫生管理评审得分明细表（200分） | |||||
| 名称 | 考 评 项 目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、健康监护（60分） | |||||
| 策划 | 是否制定了基于风险评价的、包含下列要求的职业卫生管理制度： 1.职业卫生管理人员的配备；2.设施及服务的“三同时”要求；3.职业危害监测与防治要求；4.员工健康监护要求。 | 2 | 是 | 2 | |
| 制度是否明确负责职业卫生管理的责任部门、人员及其职责？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 员工的健康监护是否包含下列各项： 1.上岗前的体检；2.在岗期间的定期体检；3.离岗时的体检；4.特定的体检。 | 2 | 是 | 2 | ||
| 执行 | 职业卫生管理人员是否接受过相关知识培训？ | 3 | 否 | 3 | 0 |
| 作业现场是否提供了卫生设施和急救器材？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 是否已识别需要定期体检的人员及其体检周期？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否已识别需要进行特定的体检的工种？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 符合 | 职业卫生设施与服务是否满足认定风险的要求？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 部分 | 2 | 2 |
| 上岗前体检按计划实施的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为 90%－100% | 4 | ||
| 在岗期间体检按计划实施的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为90%-100% | 4 | ||
| 离岗时体检按计划实施的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为60%以下 | 4 | 0 | |
| 员工健康监护档案是否一人一份。 | 2 | 是 | 2 | ||
| 绩效 | 职业卫生管理的有效性： 1.职业卫生管理人员经过培训，能力满足要求；2.所提供的职业卫生设施与服务充分、有效；3.现场急救器材满足现场风险的要求；4.员工受伤害、疾病时获得充足、有效的医疗救助。 | 10 | 第1、2、3项落实不到位 | 7.5 | 2.5 |
| 员工健康监护的有效性： 1.按规定组织全部员工体检；2.调离并妥善安置有职业健康损害的员工；3.如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件；4.员工健康监护档案符合要求，并妥善保管； 5.禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业。 | 10 | 第2项缺项 | 2 | 8 | |
| 是否因员工的健康因素导致过事故？ | 4 | 否 | 4 | ||
| 合计 | 60 | 21.5 | 37.5 | ||
| 二、职业危害控制（80分） | |||||
| 策划 | 是否建立了职业危害控制管理制度？ | 4 | 是 | 4 | |
| 是否明确负责职业危害控制管理的责任部门、人员及其职责？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 执行 | 是否针对可能的职业危害因素，采取了下列控制措施： 1.工程控制措施；2.管理控制措施；3.个体防护措施。 | 6 | 是 | 6 | |
| 是否就下列内容对员工进行培训： 1.职业危害辨识；2.职业危害后果；3.自我防护方法； 4.职业危害报告方法。 | 8 | 第4项 未落实 | 2 | 6 | |
| 是否有准确的职业危害清单？ | 2 | 无 | 2 | 0 | |
| 符合 | 针对下列可能的职业危害因素的控制措施是否得到有效实施： 1.粉尘；2.噪声与振动；3.有毒有害气体；4.高温与低温；5.辐射；6.冷水；7.照度不良8.其他。 | 16 | 第4、5项缺项 | 4 | 12 |
| 上述控制措施是否得到有效维护？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 部分 | 2 | 2 | |
| 员工接受职业危害知识培训的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为 75%－90% | 2 | 2 | |
| 绩效 | 职业危害防治的有效性： 1.职业危害风险识别与分析充分；2.作业人员经过培训具有相应的知识和能力；3.职业危害因素监测结果全部符合规定要求；4.针对职业危害因素的防治措施充分、有效；5.职业卫生设备、设施运行可靠，维护及时；6.根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性。 | 24 | 第1、4、6项不符合 | 12 | 12 |
| 是否有员工发生职业病或职业性疾病？ | 8 | 否 | 8 | ||
| 合计 | 80 | 28 | 52 | ||
| 三、职业卫生监测（60分） | |||||
| 策划 | 是否针对识别的职业危害建立了包括下列要求的监测制度：1.监测种类要求；2.监测方法要求；3.监测时间要求；4.监测地点要求；5.监测人员要求；6.措施响应要求；7.督促检查要求；8.记录要求。 | 4 | 第1、3、6、7项不符合 | 2 | 2 |
| 是否为职业危害监测配备了胜任的人员？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 执行 | 是否根据监测制度进行了下列监测： 1.噪声；2.粉尘；3.空气质量；4.有毒有害气体；5.其他。 | 5 | 潮湿、照度未检测 | 2 | 3 |
| 是否保留了监测记录？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否对监测结果进行了分析并找出相关的趋势？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 符合 | 已识别的职业危害按规定实施监测的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 60%－75% | 5 | 1 |
| 对监测结果予以分析并找出了相关趋势的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 60%以下 | 6 | 0 | |
| 监测人员与仪器设备配备的充分性？ 1.好（6分）；2.一般（3分）；3.差（0分）。 | 6 | 一般 | 3 | 3 | |
| 绩效 | 职业危害监测的有效性： 1.监测项目全面；2.监测方法（包括测点布置）正确； 3.监测频次符合规范要求；4.监测程序规范、严格；5.监测记录清晰、完整；6.监测人员胜任监测工作；7.监测仪器设备配备充分；8监测结果分析系统、全面，为控制职业危害提供了有力支持。 | 24 | 第1、3、4、7、有效性差 | 15 | 9 |
| 合计 | 60 | 36 | 24 | ||
| 总计 | 200 | 113 | |||
安全投入、安全科技与工伤保险评审得分明细见表4-1-10。
| 表4-1-10：安全投入、安全科技与工伤保险评审得分明细表（200分） | |||||
| 名称 | 考 评 项 目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、安全投入（100分） | |||||
| 策划 | 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？ | 5 | 是 | 5 | |
| 安全生产费用使用管理制度是否明确： 1.按规定足额提取费用；2.专款专用；3.专门账户管理；4.安全措施计划的编制要求；5.责任部门、人员及其职责。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 执行 | 是否依据风险评价的结果，为以下几个方面投入了安全措施费用？ 1.安全工程；2.安全管理；3.安全设备；4.个体防护用品；5.安全标志及标识；6.安全奖励；7.安全宣传教育； 8.安全科技；9.应急装备10.工伤保险；11.其他与安全生产直接相关的支出。 | 10 | 是 | 10 | |
| 在确定安全经费投入时，是否进行了充分地论证？ | 10 | 无论证资料 | 10 | 0 | |
| 符合 | 是否按规定足额提取安全生产费用？ | 8 | 是 | 8 | |
| 安全生产费用使用范围是否符合相关规定？ | 8 | 是 | 8 | ||
| 编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面： 1.安全生产法律法规与其他要求的相关规定；2.风险控制要求；3.事故应对措施；4.员工的合理化建议；5.工艺、设备安全技术改造。 | 10 | 无年度实施计划 | 10 | 0 | |
| 是否建立安全生产费用提取和使用记录？ | 4 | 无 | 4 | 0 | |
| 绩效 | 是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？ | 12 | 否 | 12 | |
| 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？ | 12 | 否 | 12 | ||
| 有关信息是否能够反映安全投入的有效性： 1.人员意识的变化；2.现场、设备安全性的提高； 3.员工与相关方对安全管理的满意度；4.事件、事故发生的频率。 | 16 | 无分析资料 | 16 | 0 | |
| 合计 | 100 | 40 | 60 | ||
| 二、安全科技（60分） | |||||
| 策划 | 是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度？ | 2 | 是 | 2 | |
| 设立的安全科技项目是否考虑了下列方面： 1.安全技术与管理创新；2.工艺设备安全技术改造；3.先进安全技术与管理方法的引进与消化吸收；4.重大危险源监控与重大隐患整改。 | 4 | 是 | 4 | ||
| 执行 | 是否建立了鼓励员工创新安全技术的激励机制？ | 6 | 是 | 6 | |
| 是否结合生产工艺、设备的风险特点有计划地开展科研工作并取得创新性成果？ | 6 | 未进行科研工作 | 6 | 0 | |
| 符合 | 是否对安全生产中遇到的技术难题进行专题研究？ 1.是（9分）；2.部分（5分）；3.否（0分）。 | 9 | 目前均按设计工艺生产（缺项） | 0 | |
| 员工的安全技术创新成果是否得到认可与奖励？ 1.是（9分）2.部分（5分）3.否（0分） | 9 | 目前均按设计工艺生产（缺项） | 0 | ||
| 绩效 | 实际安全生产中，是否存在未进行专题研究的安全技术难题？ | 8 | 目前均按设计工艺生产（缺项） | 0 | |
| 是否出现因安全技术专题研究工作不及时而未能有效防止事故发生的情况？ | 8 | 目前均按设计工艺生产（缺项） | 0 | ||
| 管理层与员工对安全科技作用的认同度？ 1.90%－100%（8分）； 2.75%－90%（4分）； 3.60%－75%（2分）； 4.60%以下（0分）。 | 8 | 比例为75%-90% | 4 | 4 | |
| 合计 | 60 | 10 | 16 | ||
| 三、工伤保险（40分） | |||||
| 策划 | 是否建立了职工工伤保险、保障制度？ | 4 | 是 | 4 | |
| 执行 | 是否为员工缴纳足额的工伤保险费？ | 2 | 是 | 2 | |
| 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否收集并保存保险的相关资料和记录？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否为员工购买安全生产责任保险？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 符合 | 工伤保险相关资料是否齐全？ | 6 | 是 | 6 | |
| 从业人员参保的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 90%－100% | 6 | ||
| 绩效 | 工伤保险管理的有效性： 1.工伤保险参保率100%；2.根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；3.工伤员工医疗救治和经济补偿保障及时、有效；4.员工可随时了解参保信息。 | 16 | 有效性好 | 16 | |
| 合计 | 40 | 2 | 38 | ||
| 总计 | 200 | 114 | |||
检查评审得分明细见表4-1-11。
| 表4-1-11：检查评审得分明细表（500分） | |||||
| 名称 | 评审项目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、一般要求(80分) | |||||
| 策划 | 是否制定了安全检查制度，并对下列方面作出了明确规定： 1.检查人员要求；2.检查类型、频率、程序；3.检查内容及其评审与更新要求；4.检查方法及相关技术保障；5.检查结果及重大安全隐患处理要求。 | 5 | 第2、3项未规定 | 2 | 3 |
| 制度是否明确了相关检查的责任部门与责任人员？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 执行 | 安全检查的频率是否依据风险水平确定？ | 2 | 否 | 2 | 0 |
| 是否对执行检查的人员进行了下列内容的培训： 1.危险有害因素分类及其辨识方法；2.风险控制技术；3.安全检查程序与要求；4.安全检查方法和技巧；5.现场应急处置措施。 | 10 | 无培训记录 | 10 | 0 | |
| 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？ | 2 | 否 | 2 | 0 | |
| 符合 | 安全检查的范围是否涵盖： 1.所有的作业场所； 2.所有的作业活动，包括临时性检修作业活动； 3.所有的设备、设施； 4.所有人员的作业行为； 5.安全管理的所有方面。 | 10 | 是 | 10 | |
| 检查人员接受了培训的比例： 1.90%－100%（6分）； 2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）； 4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 75%－90% | 3 | 3 | |
| 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表： 1.反映检查对象的风险特点； 2.检查内容明确、具体； 3.判断依据或对照标准选择得当。 | 6 | 针对性 不强 | 4 | 2 | |
| 安全检查记录是否存档并可获取？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 绩效 | 安全检查制度的有效性： 1.负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确；2.按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全；3.针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定；4.规定的检查程序明确、检查要求具体；5.规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求；6.针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。 | 12 | 第1、3项落实不到位 | 4 | 8 |
| 安全检查的有效性： 1.制度完善、符合规定要求；2.安全检查人员培训充分、胜任工作；3.检查内容评审、更新及时，反映了持续风险识别结果；4.检查记录保存完整；5.检查发现的问题处理及时；6.定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。 | 12 | 第2项不符合 | 2 | 10 | |
| 是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？ | 8 | 否 | 8 | ||
| 合计 | 80 | 32 | 58 | ||
| 二、巡回检查(80分) | |||||
| 策划 | 是否制定了巡回安全检查制度？ | 4 | 是 | 4 | |
| 制度是否明确实施巡回检查的责任部门、人员及其职责？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 执行 | 相关部门是否依据巡回检查制度的规定进行了巡回检查？ | 4 | 是 | 4 | |
| 是否保存了巡回检查的记录，并可获取？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否针对检查发现的问题提出整改建议？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 符合 | 巡回检查的内容是否包括： 1.违章指挥或违章作业；2.安全着装及防护用品使用；3.协同作业的统一指挥和信息联络；4.危险作业的保护措施；5.现场危险物品的存放和处置；6.行人和设备通道7.作业场所的危险因素；8.作业人员的操作程序。 | 16 | 第1、未包括 | 4 | 12 |
| 巡回检查的时间是否是随机的？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 巡回检查路线确定是否合理，是否无盲区？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 绩效 | 巡回检查的有效性： 1.检查表的内容齐全，针对性与操作性强；2.有效地识别出人的不安全行为、物的不安全状态和作业环境缺陷；3.及时报告和处理检查发现的问题；4.各部门按职责范围有效地开展巡回检查；5.巡回检查的时间和路线符合要求； 6.检查发现的好的作业行为、操作方法、事故防范措施等得以强化。 | 24 | 是 | 24 | |
| 带班下井矿领导巡回检查的有效性： 1.认真履行职责；2.记录完整。 | 8 | 有效性好 | 8 | ||
| 合计 | 80 | 8 | 72 | ||
| 三、例行检查（60分） | |||||
| 策划 | 是否制定了例行检查制度并确定了检查频率？ | 4 | 是 | 4 | |
| 制度是否明确实施例行检查的责任部门、人员及其职责？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 执行 | 是否依据例行检查制度执行了例行检查？ | 4 | 是 | 4 | |
| 是否保存了例行检查的记录，并可获取？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否针对例行检查发现的问题提出整改建议？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 符合 | 例行检查内容是否包括： 1.责任制和规章制度落实情况；2.作业安全规程执行情况；3.安全培训和持证情况；4.安全生产费用提取和使用情况；5.检查和隐患整改情况；6.设备、设施检测与维护保养情况；7.健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况；8.应急管理情况；9法律法规与其他要求的依从情况。 | 18 | 第1、未落实 | 4 | 14 |
| 例行检查的日程和周期是否符合下列规定： 1.班组每班至少1次；2.车间每周至少1次；3.厂矿每月至少1次。 | 6 | 否 | 6 | 0 | |
| 绩效 | 例行检查的有效性： 1.检查目的明确；2.检查内容齐全并有针对性；3.有效地识别出安全管理的缺陷；4.及时报告和处理检查发现的问题；5.各部门按职责范围有效地开展例行检查；6.例行检查的日程和时间符合要求；7.检查发现的安全管理好的做法得以强化；8.检查记录完整。 | 32 | 是 | 32 | |
| 合计 | 80 | 10 | 70 | ||
| 四、专业检查（100分） | |||||
| 策划 | 是否制定了专业检查制度，并确定了检查频率？ | 5 | 是 | 5 | |
| 制度是否明确实施专业检查的责任部门、人员及其职责？ | 5 | 是 | 5 | ||
| 执行 | 是否识别需要专业检查的设备、设施并建档？ | 4 | 否 | 4 | 0 |
| 需要专业检查的设备、设施是否明确检查周期？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否针对确定的专业检查对象编制检查表？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 是否按计划实施了设备、设施的检查与维护？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否保存了已完成的专业检查记录，并方便获取？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 符合 | 专业检查的对象是否包括： 1.顶板检查；2.提升系统检查；3.排水及供水施救系统检查；4.通风及压风自救系统检查；5.紧急通讯、联络系统检查；6.应急救援系统检查；7.监测监控系统及设施检查；8.紧急避险系统检查；9.供配电系统检查；10.人员定位系统检查。 | 30 | 第4、10项不符合 | 6 | 24 |
| 绩效 | 专业检查的有效性： 1.检查人员的专业知识和经验满足检查对象要求；2.专业安全检查表的内容体现了检查对象的风险特点；3.外部专门机构具备相应的资质和能力；4.专业检查周期符合相关安全生产法律法规与其他要求的规定；5.有效地识别出检查对象的固有缺陷；6.检查发现的问题得到及时报告和处理。 | 30 | 第2、5项，针对性不强 | 10 | 20 |
| 是否因专业检查或设备的失效导致事件、事故的发生？ | 10 | 否 | 10 | ||
| 合计 | 100 | 24 | 76 | ||
| 五、综合检查（80分） | |||||
| 策划 | 是否制定了综合检查制度？ | 4 | 是 | 4 | |
| 制度是否明确了实施综合检查的责任部门、人员及其职责？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 执行 | 是否明确了需进行检查的节假日？ | 3 | 是 | 3 | |
| 是否实施了确定的节假日检查？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 是否明确了季节性检查对象并按要求实施检查？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 当主管部门要求进行检查时是否按要求实施？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 符合 | 综合检查内容是否包括： 1.重大风险的控制情况；2.责任制的落实情况；3.安全生产法律法规与其他要求的执行情况；4.主管部门布置的专项工作开展情况；5.具有季节性特点的事故及灾害的防控情况。 | 20 | 未包括第1项 | 4 | 16 |
| 季节性检查对象的识别是否充分？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 绩效 | 节假日、复产前检查做到： 1.确认员工已接受安全培训；2.确认安全设备、设施运行可靠；3.确认重大风险控制措施有效；4.确认作业环境安全可靠。 | 12 | 是 | 12 | |
| 季节性检查做到： 1.确认针对可能的灾害已做好重点部位的清理和维护；2.确认针对可能的突发情况，已制定相应的应急处置措施，并准备了相应的物资和器材；3.确认应急值守已安排到位；4.确认紧急通信系统完好。 | 12 | 否 | 12 | 0 | |
| 主管部门布置的检查做到： 1.在规定的时间内、按规定的程序和要求进行；2.及时报送检查结果。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 合计 | 80 | 26 | 54 | ||
| 六、纠正和预防措施（80分） | |||||
| 策划 | 针对纠正与预防措施的实施，是否建立了包含下列内容的保障制度？ 1.沟通与实施要求； 2.负责部门、人员及其职责； 3.实施情况反馈要求； 4.实施情况跟踪督查与效果评估要求。 | 8 | 是 | 8 | |
| 执行 | 针对纠正与预防措施沟通的要求，是否明确了： 1.沟通人员；2.沟通对象；3.沟通记录要求。 | 3 | 是 | 3 | |
| 是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正与预防行动？ | 4 | 是 | 4 | ||
| 未按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否保存了纠正与预防行动的记录，并可获取？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 符合 | 纠正与预防措施按计划实施、完成的比例： 1.90%－100%（10分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（3分）；4.60%以下（0分）。 | 10 | 比例75%－90% | 5 | 5 |
| 对纠正与预防措施实施效果进行评估的比例： 1.90%－100%（9分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 9 | 比例60%以下 | 9 | 0 | |
| 实施的纠正与预防措施是否考虑了： 1.人的因素；2.设备、设施因素；3.技术因素；4.环境因素；5.管理因素。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 绩效 | 纠正与预防措施管理的有效性： 1.责任部门、人员及其职责明确；2.针对问题提出的纠正与预防措施系统、全面；3.存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施；4.对纠正与预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估；5.纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分；6.涉及变化管理的全部履行变化管理程序。 | 24 | 第3、4项落实不到位 | 8 | 16 |
| 是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？ | 8 | 否 | 8 | ||
| 合计 | 80 | 22 | 58 | ||
| 总计 | 500 | 388 | |||
应急管理评审得分明细见表4-1-12。
| 表4-1-12：应急管理评审得分明细表（400分） | ||||||
| 名称 | 评审项目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 | |
| 一、应急准备(60分) | ||||||
| 策划 | 是否建立了包括下列要求的应急管理制度： 1.紧急事件认定要求；2、应急预案编写要求；3.应急机构组成要求；4、应急装备配备要求；5.应急预案培训与演练要求；6.外部应急机构识别与联络要求；7.应急预案评审与更新要求；8.兼职应急队伍训练要求。 | 4 | 是 | 4 | ||
| 是否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 执行 | 是否依据风险确定潜在的紧急事件？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 确定的紧急事件是否包括外部机构和周边环境的影响？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 针对潜在的紧急事件是否预测了可能的后果？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否确定了可能参与应急响应的外部机构？ | 1 | 是 | 1 | |||
| 是否对员工进行了应急培训？ | 2 | 否 | 2 | 0 | ||
| 当设备、设施或流程发生变化时是否对应急预案进行回顾和更新？ | 2 | 否 | 2 | 0 | ||
| 是否在生产场所的显著位置张贴了紧急疏散提示和紧急联系方式？ | 2 | 缺少紧急联系方式 | 2 | 0 | ||
| 符合 | 在确定紧急事件时是否考虑了下列类型： 1.自然灾害；2.水灾；3.地压灾害；4.地表坍塌；5.坠罐（跑车）；6.火灾、爆炸；7.突然停电8.中毒和窒息。 | 12 | 第1、5、7项缺项 | 4.5 | 7.5 | |
| 确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况？ | 3 | 是 | 3 | |||
| 针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例 90%-100% | 3 | |||
| 绩效 | 确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 是 | 4 | ||
| 收集的与潜在的紧急事件相关的地理、人文、地质、气象信息是否准确？ 1.是（4分）；2部分（2分）；3否（0分）。 | 4 | 是 | 4 | |||
| 指定的应急管理负责人员能够胜任的程度？ 1.能胜任（3分）；2.基本胜任（1分）；3.不胜任（0分）。 | 4 | 是 | 4 | |||
| 紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 是 | 4 | |||
| 应急培训需求是否满足要求？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 部分 | 2 | 2 | ||
| 员工对应急预案的熟悉程度？ 1.熟悉（4分）；2.基本熟悉（2分）；3.不熟悉（0分）。 | 4 | 基本熟悉 | 2 | 2 | ||
| 合计 | 60 | 14.5 | 45.5 | |||
| 二、应急预案（100分） | ||||||
| 策划 | 是否按下列层次原则制定了应急预案？ 1.综合预案；2.专项预案；3.现场应急处置方案。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职责？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 执行 | 针对识别的紧急事件是否按层次原则编制了应急预案？ | 5 | 是 | 5 | ||
| 应急预案是否明确了责任部门、责任人员履行职责的方法和手段？ | 5 | 是 | 5 | |||
| 是否将应急预案分发给了相关的部门与人员？ | 5 | 是 | 5 | |||
| 是否就应急预案对（或与）员工、承包商、其它相关人员进行培训（或沟通）？ | 5 | 否 | 5 | 0 | ||
| 符合 | 根据《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南》的规定，应急预案的关键要素是否齐全？ | 8 | 齐全 | 8 | ||
| 识别的紧急事件编写了应急预案的比例： 1.90%－100%（8分）；2.75%－90%（4分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 8 | 比例为90%-100% | 8 | |||
| 相关的部门与人员获得应急预案的比例： 1.90%－100%（8分）；2.75%－90%（4分）； 3.60%－75%（2分）；4.60%以下（0分）。 | 8 | 比例为75%－90% | 4 | 4 | ||
| 员工与相关方接受应急预案培训的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为75%－90% | 3 | 3 | ||
| 绩效 | 应急预案内容是否简单、明了、易实施？ 1.是（8分）；2.部分（4分）；3.否（0分）。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 应急预案是否符合实际，可操作性强？ 1.是（8分）；2.部分（4分）；3.否（0分）。 | 8 | 是 | 8 | |||
| 应急预案管理的有效性： 1.评审与更新及时；2.培训与演练充分；3.相关记录完整。 | 6 | 否 | 6 | 0 | ||
| 应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等？ 1.是（8分）；2.部分（4分）；3.否（0分）。 | 8 | 是 | 8 | |||
| 应急预案是否按要求进行了备案？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 是 | 6 | |||
| 班组安全活动是否学习和讨论相关应急预案？ | 4 | 是 | 4 | |||
| 合计 | 100 | 18 | 82 | |||
| 三、应急响应(100分) | ||||||
| 策划 | 是否明确应急响应程序？ | 5 | 是 | 5 | ||
| 是否设立应急指挥机构与平台？ | 5 | 是 | 5 | |||
| 执行 | 当紧急事件发生时，是否能够做到： 1.及时发出警报并通知有关人员；2.井下带班领导及时组织撤离；3.及时启动应急救援预案；4.及时做出应急响应；5.应急响应人员到场；6.有人指挥并控制好现场；7.提供有效的应急设备设施；8.应急通讯通常；9.安全避险“六大系统”运行可靠；10.实施现场警戒；11.疏散相关人员； 12.救治受伤人员；13.应急人员安全；14.搜救失踪人员；15.控制泄漏物；16.事后处理。 | 16 | 是 | 16 | ||
| 当紧急事件结束后，企业是否实施下列事项： 1.对紧急事件进行评估与回顾； 2.生产与现场及时得以恢复。 | 4 | 对紧急事件未进行评估与回顾 | 2 | 2 | ||
| 符合 | 发生紧急事件时及时启动应急预案的比例？ | 8 | 是 | 8 | ||
| 应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施： 1.通信设备；2.相关图纸、资料；3.必要的电脑设备；4.应急服务电话；5.交通工具；6.紧急、备用电源及设备；7.应急处理方案；8.周围地区主要干线和支线道路的交通图；9.摄影设备；10.应急人员配备能识别的徽章、袖标；11.应急人员安全保障设备和设施。 | 22 | 第不符合 | 2 | 16 | ||
| 绩效 | 应急响应的有效性： 1.应急响应条件设置合理、可行；2.应急响应程序明确、具体；3.应急人员培训充分；4.应急人员能力满足要求；5.应急指挥系统运行可靠；6.应急响应及时；7.应急过程中设备有效；8.外部应急相应能力满足要求。 | 40 | 第3项须加强 | 5 | 35 | |
| 合计 | 100 | 9 | 91 | |||
| 四、应急保障(80分) | ||||||
| 策划 | 是否针对识别的潜在紧急情况配置了满足要求的应急队伍？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 在配置应急队伍时，是否考虑了下列人员： 1.应急指挥；2.医疗救护；3.抢险救援；4.安全警戒；5.通讯联络；6.后勤保障。 | 6 | 是 | 6 | |||
| 执行 | 是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 是否对应急人员进行了应急知识和技能培训？ | 3 | 否 | 3 | 0 | ||
| 是否定期进行安全避险“六大系统”和应急装备与系统检查、维护？ | 3 | 否 | 3 | 0 | ||
| 每年是否回顾和更新应急装备需求？ | 3 | 否 | 3 | 0 | ||
| 与已识别的外部应急机构是否建立了正式的支援关系？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 是否通过演练来测试相互支援关系的效力？ | 2 | 是 | 2 | |||
| 符合 | 应急知识和技能培训是否包括下列内容： 1.应急装备的维护与使用； 2.现场自救与互救。 | 8 | 是 | 8 | ||
| 内、外部应急装备的配备是否与潜在紧急情况相适应？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 是 | 6 | |||
| 安全避险“六大系统”应急装备与系统得到定期检查、维护的比例： 1.90%－100%（10分）；2.75%－90%（5分）； 3.60%－75%（3分）；4.60%以下（0分）。 | 10 | 比例为75%－90% | 5 | 5 | ||
| 绩效 | 应急人员的配备是否合理、充分？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 是 | 6 | ||
| 应急人员是否具备下列基本技能： 1.响应能力；2.设备操作能力；3.现场问题处理能力；4.救护能力。 | 8 | 具备 | 8 | |||
| 应急人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施？ 1.是（6分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 6 | 部分 | 3 | 3 | ||
| 安全避险“六大系统”和应急装备是否具有： 1.针对性；2.合理性；3.经济性；4.充分性。 | 8 | 具有 | 8 | |||
| 支援的有效性： 1.沟通畅通；2.支援及时；3.设备类型与数量充分；4.支援人员胜任。 | 4 | 是 | 4 | |||
| 合计 | 80 | 20 | 60 | |||
| 五、应急评审与改进(60分) | ||||||
| 策划 | 是否建立了规范应急演练与对应急预案评审的管理制度？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 制度是否明确下列内容： 1.预案评审的频率；2.预案评审的组织要求；3.应急演练的频率；4.应急演练的策划要求；5.演练结果评估要求；6.预案评审与演练的记录要求。 | 3 | 是 | 3 | |||
| 执行 | 是否对应急预案进行了评审？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否开展应急演练？ | 3 | 是 | 3 | |||
| 是否依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作？ | 3 | 未修订 | 3 | 0 | ||
| 修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训？ | 3 | 未修订 | 3 | 0 | ||
| 符合 | 应急评审是否考虑下列信息： 1.紧急情况响应和应急演练的结果；2.外部应急经验；3.设备、设施或流程的变化情况；4.承包商、供应商的意见和建议；5.外部应急机构的意见和建议。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 按计划实施演练的应急预案的比例： 1.90%－100%（5分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 比例为75%－90% | 2 | 3 | ||
| 应急演练是否做到： 1.演练时间、目标和范围明确；2.有演练方案，并明确了演练方式；3.现场演练规则明确；4.指定了演练效果评价人员；5.安排了相关的后勤工作；6.演练结束按要求编写书面总结报告；7.演练结束演练人员进行自我评估；8.针对不足及时制定改正措施并确保实施。 | 8 | 第4、7项不到位 | 2 | 6 | ||
| 绩效 | 应急预案的演练是否检验了下列效果： 1.应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性； 2.相关人员应急培训的充分性；3.应急预案的操作性；4.外部机构响应的及时性；5外部应急能力的适宜性；6.应急预案是否得到及时的修订。 | 12 | 应急预案未得到及时的修订 | 2 | 10 | |
| 应急评审是否达到下列目的： 1.确保应急预案层次的合理性；2. 确保应急预案的可操作性；3.确保现场应急处置方案或程序的充分性；4.确保应急设备的保障能力；5.确保应急人员和现场相关人员的应急处置能力。 | 12 | 是 | 12 | |||
| 合计 | 60 | 12 | 48 | |||
| 总计 | 400 | 326.5 | ||||
事故、事件报告、调查与分析评审得分明细见表4-1-13。
| 表4-1-13：事故、事件报告、调查与分析评审得分明细表（200分） | |||||
| 名称 | 评审项目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、报告（50分） | |||||
| 策划 | 是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度： 1.事故、事件类别；2.报告范围（对象）；3.报告时间4.报告方式；5.报告内容；6.补充报告要求等。 | 3 | 是 | 3 | |
| 是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 执行 | 是否对报告的事故、事件进行登记管理？ | 4 | 否 | 4 | 0 |
| 是否按照规定的范围报告事故、事件？ | 3 | 否 | 3 | 0 | |
| 是否针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训？ | 3 | 无培训档案 | 3 | 0 | |
| 符合 | 下列事故、事件是否按要求报告： 1.人身伤亡事故；2.职业病；3.设备事故事件；4.财产损失事故（事件或险肇事故）；5.相关方投诉；6.未遂·违章。 | 12 | 第1、2、5项不涉及 | 6 | |
| 现场作业人员接受事故、事件报告程序培训的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为 60%以下 | 3 | 0 | |
| 绩效 | 事故、事件报告程序的有效性： 1.类别清楚； 2.报告的时间、方式明确； 3.渠道畅通。 | 3 | 有效性好 | 3 | |
| 事故、事件登记册是否清楚、完整？ | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 事故、事件报告的有效性： 1.报告及时； 2.报告对象准确、全面； 3.内容齐全。 | 3 | 好 | 3 | ||
| 员工对事故、事件报告程序的了解程度？ 1.90%－100%（3分）； 2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）； 4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为 75%－90% | 1 | 2 | |
| 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？ | 7 | 否 | 7 | ||
| 合计 | 50 | 18 | 26 | ||
| 二、调查（50分） | |||||
| 策划 | 是否制定了事故、事件的调查制度？ | 1 | 是 | 1 | |
| 调查制度是否包括以下要点： 1.事故、事件类型、调查机构及人员查内容、调查方法、时间要求；2.所需装备设备，3.证据.资料的收集整理；4.防范措施。 | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否书面任命了事故、事件调查人员？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 是否为事故·事件的调查配备了相应的设备与装置? | 1 | 是 | 1 | ||
| 执行 | 被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训： 1.访谈技巧；2.证据收集和保留；3.原因分析技术；4.调查报告书编写、报送及记录保存。 | 2 | 否 | 2 | 0 |
| 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 员工或员工代表是否参与了事故、事件调查？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 在形成事故调查报告前是否将事故调查结果与相关的员工进行交流？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 是否根据事故、事件性质和结案权限按时完成事故、事件结案工作？ | 1 | 是 | 1 | ||
| 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？ | 1 | 否 | 1 | 0 | |
| 是否按照要求报送事故、事件调查结果信息？ | 1 | 否 | 1 | 0 | |
| 与事故、事件相关的文件资料是否整理归档？ | 1 | 否 | 1 | 0 | |
| 符合 | 任命的调查人员得到培训的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 比例为 75%－90% | 3 | 3 |
| 事故、事件调查是否做到： 1.查明事故、事件经过；2.查明事故、事件原因；3.查明事故、事件后果；4.提出防止同类事故、事件再次发生的措施；5.查明标准化系统暴露的问题；6.明确负责落实事故、事件防范措施的人员；7.明确防范措施实施的时间表； 8.明确防范措施落实后效果评估的要求。 | 4 | 无资料 | 4 | 0 | |
| 事故、事件信息是否采取以下方式进行沟通： 1.事故、事件快报和通报；2.安全生产月报、季报、年报；3.公告栏或备忘录；4.媒体公布；5.年度或半年度安全生产工作总结报告。 | 5 | 无资料 | 5 | 0 | |
| 绩效 | 是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术）？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 是 | 4 | |
| 事故、事件调查分析是否针对下列方面找出了所有原因? 1.人因；2.管理；3.设备、设施；4.作业环境；5.材料。 | 5 | 是 | 5 | ||
| 根据事故、事件原因是否找出了标准化系统的缺陷？ 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为 75%－90% | 1 | 2 | |
| 是否重复发生过相似的事故、事件？ | 4 | 否 | 4 | ||
| 针对每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 是 | 4 | ||
| 合计 | 50 | 18 | 32 | ||
| 三、统计与分析（60分） | |||||
| 策划 | 是否规定了下列事故、事件统计分析要求： 1.指标要求；2.内容要求；3.时间要求。 | 3 | 是 | 3 | |
| 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 执行 | 是否整理了月度、季度、年度死亡、受伤、职业病、事件（险肇事故）的统计资料？ | 3 | 无统计资料 | 3 | 0 |
| 为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析： 1.事故、事件类别；2.事故、事件原因；3.伤害发生的时间分布特性；4.伤害发生的地点分布特性；5.致害物；6.受伤人员的工龄或年龄结构；7.事故、事件频率分析；8.事故、事件费用分析；9.职业卫生重要因素分析；10.标准化系统元素分析。 | 5 | 无统计资料 | 5 | 0 | |
| 是否按要求公布统计分析结果？ | 2 | 无统计资料 | 2 | 0 | |
| 企业主要负责人是否掌握事故、事件统计分析结果？ | 2 | 无统计资料 | 2 | 0 | |
| 符合 | 对登记的事故、事件进行统计分析的比例： 1.90%－100%（6分）；2.75%－90%（3分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 6 | 无统计资料 | 6 | 0 |
| 事故、事件的分析频率？ 1.每月（6分）；2.每季（3分）；3.每年（1分）。 | 6 | 无统计资料 | 6 | 0 | |
| 统计数据是否用图形表示趋势并向员工公开展示？ | 6 | 无统计资料 | 6 | 0 | |
| 绩效 | 统计过程的有效性： 1.统计项目齐全；2.统计范围全面；3.数据准确、真实、完整；4.统计方法合理。 | 8 | 无统计资料 | 8 | 0 |
| 数据分析的有效性： 1.数据合理、有针对性；2.数据有可比性；3.确定了规律、趋势。 | 6 | 无统计资料 | 6 | 0 | |
| 管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？ 1.是（5分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 5 | 无统计资料 | 5 | 0 | |
| 是否利用分析结果指导纠正与预防行为？ 1.是（5分）；2.部分（3分）；3.否（0分）。 | 5 | 无统计资料 | 5 | 0 | |
| 合计 | 60 | 54 | 6 | ||
| 四、事故、事件回顾（40）分 | |||||
| 策划 | 是否对事故、事件的回顾做出规定？ | 4 | 是 | 4 | |
| 执行 | 是否将事故、事件回顾作为班组安全学习与安全活动的内容之一？ | 2 | 无资料 | 2 | 0 |
| 回顾是否由班组长牵头，并在需要时由安全管理人员协助？ | 2 | 无资料 | 2 | 0 | |
| 回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施？ | 2 | 无资料 | 2 | 0 | |
| 是否保留了回顾记录？ | 2 | 无资料 | 2 | 0 | |
| 符合 | 是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间？ | 6 | 是 | 6 | |
| 事故、事件展览和警示教育活动的开展频次？ 1.每季度1次（6分）；2.半年1次（3分）；3.每年1次（1分）。 | 6 | 半年1次 | 3 | 3 | |
| 绩效 | 是否通过事故、事件案例回顾找出： 1.比较多发的事故、事件类型；2.造成事故、事件发生的主要原因；3.降低事故、事件发生率的主要措施。 | 3 | 否 | 3 | 0 |
| 员工对现有回顾方式的认可程度？ 1.好（4分）；2.一般（2分）；3.差（0分）。 | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？ 1.是（4分）；2.部分（2分）；3.否（0分）。 | 4 | 否 | 4 | 0 | |
| 事故、事件回顾对提高员工现场应急处置能力的帮助？ 1.好（5分）；2.较好（2分）；3.差（0分）。 | 5 | 否 | 5 | 0 | |
| 合计 | 40 | 27 | 13 | ||
| 总计 | 200 | 77 | |||
绩效测量与评价评审得分明细见表4-1-14。
| 表4-1-14：绩效测量与评价评审得分明细表（100分） | |||||
| 名称 | 评审项目 | 标准分 | 检查说明 | 扣分 | 得分 |
| 一、绩效测量（50分） | |||||
| 策划 | 是否制定了安全绩效监测制度： | 2 | 是 | 2 | |
| 制定的监测计划是否包括： 1.监测频率；2.监测范围位置；3.监测标准；4.监测程序； 5.资源配备；6.监测方法与技术。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 执行 | 是否按监测计划对下列方面进行了监测： 1.安全、健康目标；2.各项安全、健康检查完成率；3.设备定期检查完成率；4.个人防护用品的依从程度；5.职业危害监测情况；6.事故、事件调查完成率；7.纠正与预防行动完成率及其效果；8.安全、健康有关数据统计、分析情况；9.现场安全、健康许可依从情况；10.任务分析及任务观察执行情况；11.安全、健康委员会会议情况；12.变化管理回顾情况；13.培训情况；14.法律法规依从程度；15.持续改进标准化系统效力的情况；16.安全、健康投入情况。 | 8 | 未对第5、8、9、14项监测 | 2 | 6 |
| 是否每年更新监测计划？ | 2 | 否 | 2 | ||
| 符合 | 对安全目标实施监测的比例： 1.（5分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 5 | 60%以下 | 5 | 0 |
| 设备设施强制性检验按计划实施的比例： 1.90%－100%（4分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 4 | 比例为 90%－100% | 4 | ||
| 对可能的职业危害因素实施监测的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为 75%－90% | 1 | 2 | |
| 按计划对纠正与预防行动及其效果实施监测的比例： 1.90%－100%（3分）；2.75%－90%（2分）； 3.60%－75%（1分）；4.60%以下（0分）。 | 3 | 比例为 75%－90% | 1 | 2 | |
| 绩效 | 监测方法与技术是否正确？ 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） | 5 | 是 | 5 | |
| 监测人员是否胜任？ 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） | 5 | 是 | 5 | ||
| 监测记录保存是否有效？ 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） | 5 | 部分 | 2 | 3 | |
| 分析结果是否准确并与企业情况相符？ 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） | 5 | 是 | 5 | ||
| 合计 | 50 | 13 | 37 | ||
| 二、系统评价（50分） | |||||
| 策划 | 是否制定了包括下列内容的标准化系统内部评价制度： 1.组织要求；2.时间要求；3.人员要求；4.方法与技术要求；5.过程要求；6.报告与分析要求 | 3 | 是 | 3 | |
| 是否制定了年度内部评价计划？ | 2 | 否 | 2 | ||
| 执行 | 是否按计划执行了内部评价？ | 2 | 否 | 2 | |
| 内部评价是否由胜任的评价人员进行？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 是否保留了内部评价记录? | 2 | 否 | 2 | ||
| 内部评价时对好的表现是否给予认可？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 内部评价发现的问题是否采取了纠正措施？ | 2 | 是 | 2 | ||
| 符合 | 内部评价人员是否具备下列能力： 1.熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；2.接受过安全生产标准化规范评价技术培训并获得证书；3.具备与评审对象相关的技术知识和技能；4.具备操作内部评价过程的能力；5.具备危险源辨识和风险评价的能力； 6.具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。 | 6 | 不具备第1、2、3、4项 | 4 | 2 |
| 进行内部评价的频率： 1.季度（3分）；2.半年（2分）；3.1年（1分）。 | 3 | 1年 | 2 | 1 | |
| 内部评价时是否使用下列方法： 1.问询；2.查阅文件资料和记录；3.现场察看。 | 3 | 是 | 3 | ||
| 是否对内部评价发现的不符合项进行主次分析？ | 3 | 是 | 3 | ||
| 绩效 | 通过内部评价是否确定了下列事项： 1.系统运作的效力和效率以及与其他管理系统的兼容能力；2.系统运行中存在的问题与缺陷；3.安全资源使用的效力和效率；4.系统运作的结果和期望值的差距；5.绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。 | 20 | 否 | 20 | |
| 合计 | 50 | 32 | 18 | ||
| 总计 | 100 | 55 | |||
本次对徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区的安全生产标准化评审，根据《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》，以客观公正和实事求是的态度，对安全生产标准化评审系统所要求的14项元素逐项进行了认真细致的分析、评判和打分，最终评审分数如表4-2-1所示。
| 表4-2-1：标准化系统元素评审分数明细表 | |||||
| 序号 | 元 素 | 分值分配 | 评审得分 | 缺项分 | |
| 1 | 安全生产方针与目标 | 100 | 74 | / | |
| 2 | 安全生产法律法规与其他要求 | 100 | 59 | / | |
| 3 | 安全生产组织保障 | 500 | 376 | 30 | |
| 4 | 风险管理 | 250 | 180 | 1 | |
| 5 | 安全教育与培训 | 200 | 167 | / | |
| 6 | 生产工艺系统安全管理 | 450 | 344 | 18 | |
| 7 | 设备设施安全管理 | 300 | 206 | / | |
| 8 | 作业现场安全管理 | 500 | 388 | 10 | |
| 9 | 职业卫生管理 | 200 | 113 | / | |
| 10 | 安全投入、安全科技与工伤保险 | 200 | 114 | 34 | |
| 11 | 检查 | 500 | 388 | / | |
| 12 | 应急管理 | 400 | 326.5 | / | |
| 13 | 事故、事件报告、调查与分析 | 200 | 77 | 6 | |
| 14 | 绩效测量与评价 | 100 | 55 | / | |
| 15 | 总分 | 4000 | 2867.5 | 98 | |
| 16 | 标准得分值 | 标准化得分（百分制）=2867.5÷（4000-98）×100=73.5 | |||
徽县柳林镇矿业开发有限责任公司根据《监管总局关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一【2011】177号）、《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》规定要求，对徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化工作进行了自评。按照《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》要求，从安全生产方针与目标、安全生产法律法规与其他要求、安全生产组织保障、风险管理、安全教育与培训、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、职业卫生管理、安全投入、安全科技与工伤保险、检查、应急管理、事故、事件报告、调查与分析、绩效测量与评价共14个元素进行自评和打分，最终作出以下自评意见：
徽县柳林镇矿业开发有限责任公司在安全标准化自评之日前一年内未发生生产安全死亡事故；安全生产标准化自评得分为73.5分，按照安全生产标准化等级划分标准，徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化达到的等级为：安全生产标准化三级企业（金属非金属矿山 地下矿山）。
6 附件
1.企业营业执照复印件
2.采矿许可证复印件
3.安全生产许可证复印件
4.安全生产标准化领导小组成立文件复印件
5.安全生产管理机构成立文件复印件
6.安全生产责任制、规章制度、操作规程目录清单下载本文
