（征求意见稿）

第一章   总则

第一条  为加强和规范公司工程总承包项目风险管理，维护公司信誉和整体利益，保障项目的顺利推进，制定本办法。

第二条  风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的不确定因素。风险管理的目的是减小风险对项目实施过程的影响，保证项目目标的实现。

第三条  本办法适用于项目全过程各阶段及公司所有相关部门和个人。

第四条  编制依据

（一）《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T50358-2017）

（二）《项目风险管理应用指南》（GB/T20032-2005）

（三）《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）及公司相关规范

第二章   组织与职责

第五条  公司工程建设管理部是项目风险管理的监管和推行机构，负责指导工程建设项目风险管理工作，协助解决项目重大风险事件。 

第六条  公司所属各项目实施单位是直接责任主体，负责审批或备案各项目的风险管理规划，检查、评价项目的风险管控情况，指导下辖各项目部制定风险管理计划，并具体监督指导下辖项目部的风险管理工作。 

第七条  项目部是项目风险管理的执行机构，负责项目实施阶段风险管理的具体工作。

第  项目部应根据公司及其所属项目实施单位对风险管理的各项要求，结合本办法，在本单位的风险管理体系中，制定符合本项目特点和需要的项目风险管理实施细则，指导和规范项目部的风险管理工作。 

第九条  项目风险管理工作执行成效是各项目部该项目绩效考核体系的指标之一，公司工程建设管理部和所属项目实施单位共同负责对项目的风险管控情况进行定期或不定期考核、检查，评价其成效。 

第十条  项目部风险管控全流程及各相关部门具体负责工作见下图

第三章   风险分类

第十一条 风险分类一览表

第十三条  项目实施单位在承接总包项目前或参与总包项目招投标前应对项目进行综合考察，按第二章《风险分类一览表》内容填写《项目前风险评估表》（详见附件）并提交公司工程建设管理部审批后方可承接总包项目或参与总包项目投标。

第十四条  公司工程建设管理部应对《项目前风险评估表》进行审查，给出意见，并将该表作为是否承接项目的依据性文件组成部分反馈给项目实施单位。

第十五条  项目实施单位在确定承接项目前或制作投标文件时应将风险《项目前风险评估表》作为文件附件。

第五章  设计阶段的风险管理

第十六条  设计阶段风险识别和评估

项目部成立后，项目经理应组织设计人员在初步设计开始前依据《项目前风险评估表》、业主单位设计资料、实地勘测资料编写《项目设计阶段风险评估》并由所属项目实施单位风险管理负责人审核后方可开始设计。

第十七条  设计阶段风险评估应包含但不限于如下内容

（一）结构设计风险

由于设计考虑不周而造成结构的缺陷或造成设计的浪费。

（二）工艺设计风险

工艺设计发生缺陷会使项目受到巨大损失，有时还难以弥补。

（三）设计工期控制风险

要发挥效益，必须控制各个阶段的工期，其中设计工期也是控制的对象。设计工期过长会影响项目的投产，而使市场竞争的加剧。

（四）投资控制的风险。

设计阶段是控制投资的主要阶段。

第十  设计阶段风险控制

（一）设计文件应包含对《项目设计阶段风险评估》的反馈，内容应包含预防措施和应对预案；

（二）设计文件应对后续阶段设计变更工作作出规范，并留有工艺、投资、工期的冗余；

（三）设计人员应与业主，勘测单位仔细核实设计基础资料，建立资料移交签认措施，明确对方责任；

（四）物料、机具租赁购买，及人工费用应以最新市场价格和多方调查结果作为依据进行工程量及概算计算；

（五）设计工作结束后设计人员应对施工阶段和交付使用阶段予以跟踪监控，与施工、监理和业主单位保持有效沟通及时主动发现风险，并进行必要的设计变更。

第六章  施工阶段的风险管理

第十九条  施工阶段风险识别和评估

施工图交底前项目部应组织设计、施工人员根据施工图，施工组织文件等编写《项目施工阶段风险评估表》，作为施工设计文件的一部分共同进行交底。

第二十条  施工阶段风险评估应包含但不限于如下内容：

（一）施工质量风险。施工质量是项目的主要目标；项目的质量包括产品质量和工作质量；质量的控制是全过程的控制； 必须采用自控和监控并举的措施；要控制质量风险的发生。

（二）施工成本风险。施工成本是项目的支出中最大的一部分； 要控制施工成本，避免施工成本风险的发生。

（三）施工工期风险。施工工期是项目各个阶段中最长的一个， 施工工期不能得到严格的控制将会影响项目的按期投入使用，以及投资的回收；施工工期过长也会对周围环境造成不良影响。

（四）自然灾害风险。必须注意防范自然灾害。

（五）总包合同风险。如部分子工程需要采用分包的形式，则会发生大量的总包合同；如果不能明确划分各个总包合同的工作范围及其界面，将会造成总包合同之间的缺口；这些缺口的解决有时需要投入很多的人力、财力和时间；有的总包合同纠纷导致诉讼，更严重影响了公司和项目部的精力。

（六）技术风险。技术风险包括施工工艺、施工机械以及具有一定经验的施工人员；高素质的施工人员是完成施工任务的重要保证。

（七）协调风险。总承包项目专业协作单位多，工作面又相对狭窄；总承包管理班子的组织协调至关重要。

（八）环境保护风险。施工阶段将会不可避免的有大量材料、 半成品、设备进入场地，造成对周边交通和环境的压力；施工生产会产生一定的噪声，施工现场将会产生废水、固体废弃物，同时要注意资源的节约；这些因素都要事先考虑解决， 防止风险的发生。

（九）安全风险。安全是项目管理的重点，工作的对象包括工作场所的员工、访问者、其他进入现场的人员以及现场周围的第三者在内。

（十）信誉风险。总承包项目施工阶段的时间较长，施工阶段的文明施工、施工现场的环境布置以及业主在此阶段所做的宣传工作，都将反映为业主的管理能力的高低，也是表现企业信誉的良好机会。

第二十一条 施工风险控制

（一）在工程进度管控方面

1、施工过程应按国家规范要求引入监理单位，监理单位应当建立监理进度控制体系，明确相关程序、要求和责任。

2、项目部应按总包合同规定的工程进度编制详细的分阶段或分项进度计划，报送监理机构审批后，严格按照进度计划开展工作。制定的进度计划应当适合建设工程的实际条件和施工现场的实际情况，并与各项目部劳动力、材料、机械设备的供应计划协调一致。确需调整进度的，必须优先保证质量，并同项目实施单位、监理机构达成一致意见。

3、项目部至少应按月对完成投资情况进行统计、分析和对比，工程的实际进度与批准的总包合同进度计划不符时，各项目部应提交修订总包合同进度计划的申请报告，并附原因分析和相关措施，报监理机构审批。

（二）在工程质量管控方面

1、项目部应当建立全面的质量控制制度，按照国家相关法律法规和本单位质量控制体系进行建设，并在施工前列出重要的质量控制点，经监理机构同意后，在此基础上实施质量预控。质量控制点中的重点控制对象包括：人的行为，关键过程、关键操作，施工设备材料的性能和质量，施工技术参数，某些工序之间的作业顺序，有些作业之间的技术间歇时间、新工艺、新技术、新材料的应用，对工程质量产生重大影响的施工方法等。

2、项目部应按总包合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，定期编制工程质量报表，报送监理机构审查。关键工序作业人员必须持证上岗。

3、监理机构有权对工程的所有部位及其施工工艺进行检查验收，发现工程质量不符合要求的，应当要求项目部立即返工修改，直至符合验收标准为止。对于主要工序作业，只有监理机构审验后，才能进行下道工序。

（三）在安全建设管控方面

1、项目实施单位应当加强对项目部的安全检查，并授权监理机构按监理合同约定的安全工作内容监督、检查项目部安全工作的实施。此外，项目实施单位不得对各项目部、监理机构等提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩总包合同约定的工期。项目实施单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。

2、工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对项目安全生产承担监理责任。在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求项目部整改；情况严重的，应当要求项目部暂时停止施工，并及时报告项目实施单位。

3、项目部应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，依法建立安全生产、文明施工管理制度，细化各项安全防范措施。各项目部应当对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

第二十二条  工程物资采购风险的主要管控措施

该环节的主要风险是：工程物资采购过程控制不力，材料和设备质次价高，不符合设计标准和总包合同要求，影响工程质量和进度。因此应采取以下措施对风险予以管控：

（一）重大设备和大宗材料的采购应当采用招标方式。

（二）对于由项目部购买的工程物资，项目实施单位应当采取必要措施，确保工程物资符合设计标准和总包合同要求。在施工总包合同中，项目实施单位应具体说明建筑材料和设备应达到的质量标准，明确责任追究方式。对于项目部提供的重要材料和工程设备，应由监理机构进行检验，查验材料合格证明和产品合格证书，一般材料要进行抽检。未经监理人员签字，工程物资不得在工程上使用或安装，不得进行下一道工序施工。进入施工场地的材料、工程设备，包括备品、备件、安装专用工器具等，必须专用于总包合同工程，未经监理人员同意，各项目部不得运出施工场地或挪作他用。

第二十三条  工程价款结算风险的主要管控措施

项目实施单位与各项目部之间的工程价款结算是建设期间的一项重要内容。该环节存在的主要风险是建设资金使用管理混乱，项目资金不落实，导致工程进度延迟或中断。

（一）项目实施单位应当建立完善的工程价款结算制度，明确工作流程和职责权限划分，并切实遵照执行。财会部门应当安排专职的工程财会人员，认真开展工程项目核算与财务管理工作。

（二）资金筹集和使用应与工程进度协调一致，项目实施单位应当根据项目组成（分部、分项工程）结合时间进度编制资金使用计划，作为资产管控和工程价款结算的重要依据。

（三）项目实施单位财会部门应当加强与各项目部和监理机构的沟通，准确掌握工程进度，确保财务报表能够准确、全面地反映资产价值，并根据施工总包合同约定，按照规定的审批权限和程序办理工程价款结算。项目实施单位财会部门应认真审核相关凭证，严格按总包合同规定的付款方式付款，既不应违规预支，也不得无故拖欠。

（四）施工过程中，如果工程的实际成本突破了工程项目预算，项目实施单位应当及时分析原因，按照规定的程序予以处理。

第二十四条 工程变更的主要管控措施

（一）项目实施单位要建立严格的工程变更审批制度，严格控制工程变更，确需变更的，要按照规定程序尽快办理变更手续，减少经济损失。对于重大的变更事项，必须经项目实施单位、监理机构和项目部集体商议，同时严加审核文件，提高审批层级，依法需报有关部门审批的，必须取得同意变更的批复文件。

（二）工程变更获得批准后，应尽快落实变更设计和施工，各项目部应在规定期限内全面落实变更指令。

（三）如因人为原因引发工程变更，如设计失误、施工缺陷等，应当追究当事人员的责任。

（四）对工程变更价款的支付实施更为严格的审批制度，变更文件必须齐备，变更工程量的计算必须经过监理机构复核并签字确认，防止各项目部虚列工程费用。

第七章  交付使用阶段的风险管理

第二十五条  施工完成后竣工验收前，项目实施单位应组织预验收，并编制《项目交付使用阶段风险评估》。

第二十六条  交付使用阶段的风险评估应包含但不限于如下内容： 

（一）与业主的交接风险。如果交接工作不完整，将会造成投产工作的困难，甚至会造成事故。

（二）技术风险。由于设计功能和运行技术的复杂性，对于业主接收人员存在着掌握新技术的问题；如果新技术不能被操作人员所掌握，会出现问题，并造成损失。

（三）自然灾害风险。自然灾害的风险在每个阶段都存在，但在交付使用阶段，由于项目的各项设备、设施将全部到位，因此更为重要。

（四）环境保护风险。项目的运行阶段应注意环境保护，使项目能够减少浪费，持续运行和发展，并对用户造成良好的印象。

（五）安全和保安风险。在运行的准备阶段，人员复杂而众多， 是安全和保安工作的重点；在此阶段中安全和保安的风险需要特别加以重视。

（六）信誉风险。在交付使用阶段，必须创造良好的企业面貌， 建立信誉；防止由于不能建立信誉而造成一系列的不良影响。另外，还有运行风险、合作者风险等。

第二十七条 交付使用阶段的风险控制

（一）竣工验收项目和流程应严格按照国家标准（GB50300-2013《建筑工程施工质量验收统一标准》）进行，保障验收效果和走程序正当性。

（二）工程交付和资料移交应制订完善的移交签认制度，杜绝口头移交等一切不正规和无书面签认的情况，避免后期纠纷。

（三）质保期内，在项目部留守人员应定期巡视项目使用情况，及时发现问题并上报项目实施单位，及时安排整改。

（四）与业主单位保持沟通，对业主合理诉求予以及时响应。

第八章  其他风险应对措施

第二十  针对上述风险，总承包项目部可采用预防、采购、替代、投保等风险应对措施。风险应对措施应与风险性质、风险来源、风险等级相适应。

第二十九条  总承包项目部应列表明确各种重大风险的应对措施及方案，明确风险责任归属及损失赔偿的分担。对于存在的风险，可采取不同的对策。这些对策一般可分为消除、 减少、转移和自留四种。

（一）为了降低总承包工程风险，应对本工程进行保险。总承包项目部应进行有关的投保，实现风险的转移。

（二）在施工阶段，总承包项目部应对进入现场的职工办理意外保险和雇主责任险，对现场施工机械输出财产险。

（三）在竣工后的运行阶段，业主应办理有关保险，并使这些保险的期限与施工阶段的期限相连接。

第九章  考核与奖惩

第三十条  项目风险管理对项目目标的实现起着极其重要的作用，对项目风险管理成绩显著者，应给予表彰和奖励。

第三十一条  对风险管理计划贯彻不力，造成项目目标实现不良影响的单位和人员，应给予批评教育；对情节严重的，造成了严重后果的应进行行政处分或追究经济处罚。

第十章  附则

第三十二条  本办法为公司三级管理制度，由公司工程建设管理部负责起草、修订和解释，经公司总经理办公会审批后发布。

第三十三条  本制度自发布之日起施行。

附件

项目前风险评估表