一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

2、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股

4、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行

5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利

6、把证券投资基金称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

7、技术高度密集型行业一般属于__市场。A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型

8、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高

9、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少

10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A．行业B．产业C．企业D．工业

11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

12、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

13、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期债券

14、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论

15、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

16、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

17、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析

18、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

19、中国证券市场实行（）制度。A．公开交易B．登记C．管辖D．管辖

20、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3 B．10 C．13 D．20

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。A．法定公积金B．公益金C．当年可分配盈利D．任意盈余公积金

22、关于外汇风险的论述，正确的是__。A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

23、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。A．利率与证券价格呈反方向变化B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

24、关于信用风险，下列说法正确的是__。A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C．信用风险是债券的主要风险D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

25、现代股份制公司主要采取__形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．合伙制公司

26、封闭式基金的交易价格__。A．并不必然反映基金净资产值B．受市场供求关系影响C．固定不变D．会出现折价现象

27、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户交易，并报证券监督管理机构备案B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

28、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A．货币B．实物C．非专利技术D．工业产权

29、对股票定义的描述，正确的是__。A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C．股票是一种有价证券D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

30、经营风险主要来自于__。A．产业的调整B．竞争对手的实力变化C．公司内部的管理不善D．公司内部的决策失误

31、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A．以营利为目的B．不以营利为目的C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心

32、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

33、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算基期平均股价并作必要修正D．指数化

34、非系统风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

35、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争下载本文