A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

2、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

3、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

4、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

5、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。

A．执业注册申请表

B．身份证复印件

C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

6、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

7、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（　　）。

A．年检申请报告 

B．年度业务报

C．利润表 

D．财务会计报表

8、从事证券业务的专业人员包括（　　）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

9、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人 

B．证券公司

C．证券服务机构 

D．投资者

10、商品期货中的主要品种可以分为（　　）。

A．农产品期货 

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

11、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。

A．诚实守信 

B．勤勉尽责

C．客观 

D．专业审慎

12、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

13、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

14、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买银行债券

D．购买级金融机构发行的金融债券

15、公司合并的种类包括（　　）。

A．吸收合并 

B．新设合并

C．派生合并 

D．创设合并

16、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

17、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（　　）等作为考核的重要内容。

A．行为的合规性

B．服务的效率性

C．客户投诉情况

D．服务的适当性

18、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　　）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国

C．商业银行

D．证券登记结算机构

19、证券公司的（　　）应当在任职前取得经证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

20、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。

A．实名信用资金台账

B．信用证券账户

C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

21、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。

A．高级管理人员

B．中国

C．董事会

D．中国证券业协会

22、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。

A．客体要件 

B．客观要件

C．主体要件 

D．主观要件

23、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．风险规避委员会

24、股份有限公司发起设立的程序通常包括（　　）。

A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款

C．选任董事和监事

D．申请登记注册

25、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．从事或参与内幕交易和操纵行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

26、设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

27、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　　）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国

C．商业银行

D．证券登记结算机构

28、证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。

A．必须恪守诚信原则

B．提供充分合理的依据

C．以书面方式特别声明

D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

29、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

30、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（　　）。

A．内幕交易

B．操纵证券交易价格

C．传播虚假信息

D．证券欺诈

31、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

32、证券公司实施重整的，重整计划涉及（　　）事项时，应当报经中国批准。

A．变更业务范围

B．变更主要股东

C．变更公司形式

D．公司合并、分立

33、财务顾问及其有关人员应当配合中国及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（　　），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A．真实 

B．准确

C．完整 

D．及时

34、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

35、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。

A．证券公司的从业人员

B．保险公司的从业人员

C．期货经纪公司的从业人员

D．基金管理公司的从业人员

36、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件 

B．客观要件

C．主体要件 

D．主观要件

37、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。

A．存续期限不同

B．规模可变性不同

C．可赎回性不同

D．市场主体不同

38、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

39、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

40、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

41、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为

B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现

D．任职时间短、不了解情况

42、经中国批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

44、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

45、下列属于客户征信调查内容的是（　　）。

A．投资经验 

B．诚信记录

C．还款能力 

D．关联关系

46、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况下载本文