1目的
为辨别公司生产经营中， 可能致使人员伤亡、 财富损失和环境污
染破坏的安全环保风险， 评估和确立风险等级， 为风险控制供给
依照，联合公司生产实质，拟订本制度。
2合用范围
制度合用于公司范围内的安全环保风险的辨别和评估。
3术语解说：
（1）事故：造成死亡、疾病、损害、破坏或其余损失的不测状况。
（2）危险源：可能致使损害或疾病、财富损失、工作环境破坏或这些状况组合的本源或状态。
（3）重要危险源：长久地或暂时地生产、加工、搬运、使用或储藏危险化学品，且危险化学品的数目等于或超出临界量的单元。
（4）危险源辨别：辨别危险源的存在并确立其特征的过程。
（5）风险：某一特定危险状况发生的可能性与结果的组合。
（6）风险评论：评估风险大小以及确立风险能否可允许的全过程。
4职责
4.1 安全环保领导小组职责
（1）负责组织公司各部门进行安全环保风险辨别与评估工作，
审批重要安全环保风险和重要危险源清单；
（2）组织拟订和审批重要安全环保风险和重要危险源的整顿和控制举措，并督查落实实行；
（3）保证公司重要安全环保风险和重要危险源整顿和控制所需资本的投入。
4.2 安全环保部职责
（1）负责编制和订正本制度并督导实行；
（2）负责敦促和指导公司各部门和车间对可能存在安全环保风险的作业过程、工艺流程、设备设备和作业场所的风险辩识；
（3）组织审查公司安全环保风险清单，评估和判断公司重要安全环保风险和重要危险源；
（4）组织拟订和评审安全环保风险控制举措。
4.3 各部门和生产车间职责
（1）在安全环保部的指导下辨别本部门和车间全部作业过程、
工艺流程、 设备设备和作业场所的安全环保风险， 形成本部门和车间安全环保风险清单，并对安全环保风险进行评估；
（2）拟订并实行安全环保风险控制举措，重要安全环保风险实时上报安全环保部；
（3）对本部门的安全环保风险清单进行按期更新，以保证安全环保风险获得有效控制。
5工作程序
5.1 安全环保风险辨别和评估
5.1.1 依据《公司员工伤亡事故分类标准》 （GB41－86）的规定，
安全环保风险辨别主要从以下几方面进行：
（一）人的不安全行为
（1）操作错误，忽略安全，忽略警示
未经同意开动、关停、挪动机器开动、关停机器时未给信号开关未锁紧，造成不测转动、 通电或泄露等忘掉封闭设备忽略警示标记、警示信号操作错误（指按钮、阀门、扳手、短处等的操作）
奔跑作业供料或送料速度过快机械超速运行 违章驾驶灵活车 酒后作业客货混载工件紧固不牢对操作规程不熟习、 对警示信号不理解其含义（ 2）造成安全装置无效
拆掉了安全装置安全装置拥塞， 失去了作用调整的错误造成安全装置无效安全装置未启动（ 3）使用不安全设备
暂时使用不坚固的设备使用无安全装置的设备防备不妥（ 4）手取代工具操作
用手取代手动工具用手取代工具接触加工中的产品不用夹具固
定、用手拿工件进行机加工（ 5）物体（指成品、半成品、资料、工具和生产用品等）寄存不妥 比如：将半成品堆放在通道中，或堆放在设备四周。
（6）冒险进入危险场所
冒险进入涵洞靠近漏料处（无安全设备）装车、卸料时，未离危险区未经安全督查人员同意进入密闭容器进行作业冒进信号易
燃易爆场合明火（ 7）攀、坐不安全地点
如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩。
（8）在起吊物下作业、逗留
如在吊装作业过程中， 人员在吊装物品下方作业、 逗留或进行交错作业。
（9）机器运行时进行保护作业
如在机器设备运行时进行加油、维修、检查、调整、焊接、打扫等工作。
（10）有分别注意力的行为
如在驾驶厂区车辆作业时接打手机。
（11）在一定使用个人防备用品器具的作业或场合中，忽略其使
用
未戴护目镜或面罩、防备手套、安全帽、工作帽未穿安全鞋未佩带呼吸护具、安全带防备器具穿着不妥 （12）不安全装扮在有旋转零零件的设备旁作业穿过肥大服饰操控带有旋转零部
件的设备时戴手套在易发生绞入的地址不束起长发、 穿衣袖过长的服饰（ 13）对易燃、易爆等危险物品办理错误
比如：将易燃易爆品堆放在易产生静电火花的地方。（二）物的不安全状态
因物的不安全状态带来的事故隐患主假如：防备、保险、信号等装置缺乏或出缺点；设备、设备、工具附件出缺点；
个人防备用品器具等缺乏或出缺点；
生产（施工）场所环境不良。
（1）防备、保险、信号等装置缺乏或出缺点
无防备主要包含：无防备罩、无安全保险装置、无报警装置、无安全标记、无护栏或护栏破坏、 （电气）未接地、绝缘不良、噪声大的设备无消音系统、 危房内作业和其余无安全防备举措的情况。
防备不妥主要包含：防备罩未在适合地点、防备装置调整不妥、支撑不妥、防爆装置不妥、作业安全距离不够、作业隐蔽全部缺点、电气装置带电部分裸露和其余防备不妥的情况。
（2）设备、设备、工具、附件出缺点
设计不妥，构造不合安全要求主要包含：通道门遮档视野、制动装置出缺欠、安全间距不够、工件有尖利毛刺毛边、设备上有尖利倒梭和其余出缺点的情况。
强度不够主要包含：机械强度不够、绝缘强度不够、起吊重物的绳子不合安全要乞降其余情况。
设备在非正常状态下运行主要包含： 设备带“病”运行、 超负荷运行和其余情况。
维修、调整不良主要包含：设备失修、地面不平、养护不妥、设备失灵和其余情况。
（3）个人防备用品器具
主要包含：防备服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听
力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺乏或出缺点
无个人防备用品、 器具所用的防备用品、 器具不切合安全要求 （ 4）生产（施工）场所环境不良
照明光芒不良主要包含： 照度不足、 作业场所烟雾尘洋溢视物不清、光芒过强等。
通风不良主要包含：无通风、通风系统效率低、风流短路和其余情况。
作业场所狭小， 不便于舒坦地进行生产操作作业场所凌乱主要包含：工具、制品、资料堆放不安全，未开“安全道”作业和其余情况。
交通线路的配置不安全操作工序设计或配置不安全 地面滑 地面
有油或其余液体、冰雪覆盖 、地面有其余易滑物等情况。储存方法不安全（如将易燃物品寄存在配电室）环境温度、湿度不妥（三）管理上的缺点
（1）组织机构人员装备
如未按国家有关法律法例和有关规定设置组织机构或未装备专兼职安全人员。
（2）安全环保责任制
如未拟订安全环保责任制， 层层签署安全环保责任书， 明确公司、车间、班组、个人各级人员的安全环保责任。
（3）安全环保留理制度和操作规程
如未拟订安全环保留理制度； 或未针对各要点岗位拟订相应的操
作规程，规范作业人员的操作； 或工艺过程和作业程序设计不妥，或无作业程序或许工艺过程有误。
（4）应急管理
如未针对生产过程中的危险拟订预警、 准备、响应、恢复等程序，拟订相应的应急处理方案。
（5）培训教育
未组织员工进行安全培训和教育，使其具备操作技术和应急能
力。如未对员工进行“三级教育”（公车司间、、班组）和“四
新培训” （采纳新工艺、新设备、新资料、新技术）。
（6）督查管理
如未对生产现场进行督查， 对危险作业环境进行监测。 没有严格
执行作业同意制度，如动火同意， 单人进入密闭容器作业等。
没有与承包商签署安全管理协议，明确相应的看管责任。
（7）交流交流
各级人员之间没有顺畅的交流门路， 特别是信息报告、 传达、办理、 反应等信息交流方式。如作业时， 没有进行技术交底。
5.1.2 安全环保风险辨别应试虑以下机遇：
（1）每年 3-4 月;
（2）新项目动工前；
（3）“四新技术”使用前；
（4）安全环保法律法例与其余要求发生重要变化时；
（5）发生安全环保事故或组织有关应急方案操练后；
（6）总经理及上司有关部门有要求时。
安全环保风险辨别应包含三种状态
（1）正常：惯例活动时的生产经营，可能对安全环保带来影响的风险；
（2）异样：特别规活动时的生产经营，可能对安全环保带来影响的风险；
（3）紧迫：紧迫状况时的生产经营，可能对安全环保带来影响的风险。
5.1.4 安全环保风险的辨别范围应包含：
（1）惯例和特别规的活动；
（2）全部进入工作场所的人员 (包含合同方人员和接见者 )的活动；
（3）工作场所的设备（不论由本组织仍是由外界所供给） 。
5.1.5 安全环保风险常用的辨别方法有经验剖析法、工作任务分
析法和安全检查表法。
（一）经验剖析法，包含比较、经验法和类比剖析法。
（1）比较、经验法：是比较有关标准、法例、安全检查表或依
靠剖析人员的察看能力， 借助于经验和判断能力直观地对评论对象的危险要素进行剖析。
（2）类比剖析法：是利用同样或近似工程系统或作业条件的经
验或劳动安全卫生的统计资料来类推、 剖析评论对象的危险、 有
害要素。
（二）安全检查表（安全性评论表）法：利用安全检查表对评论
对象的危险要素进行剖析的方法。
5.1.6 安全环保风险评估方法主要有直接判断法和作业条件危险
评论法（ LEC 法）。
（一）直接判断法，属于以下任一状况时，直接判断属于重要安
全环保风险或许重要危险源：
1、不切合合用的安全环保法律、法例及有关的安全管理规定；
2、有关方有严重的合理诉苦；
3、曾发生过事故，但未采纳有效防备、控制举措；
4、直观觉察到可能致使风险，但未采纳适合控制举措。
（二）作业条件危险评论法（ LEC 法），关于不宜直观得出结论
的风险可经过公式（ D=LEC ）进行半定量风险评论，公式是用
与系统危险率有关的三种要素指标值之积来评论系统人员伤亡
危险大小， D 表示风险评论值， L 表示发惹祸故可能性大小， E
表示裸露于风险环境的屡次程度， C 表示发惹祸故产生的结果。
D≥ 70 的安全环保风险定为安全环珍重要风险或重要危险源。
1、发惹祸故或危险事件的可能性（用 L 值代表）
L分数值
事故发生的可能性
10
完整能够料想
6
相当可能
3
可能 ,但不常常
1
可能性小 ,完整不测
0.5
很不行能 ,能够假想
0.2
极不行能
0.1
实质不行能
2、裸露于危险环境的屡次程度（用 E 值代表）
E分数值
裸露于危险环境的屡次程度
10
连续裸露
6
每日工作时间内裸露
3
每周一次 ,或有时裸露
2
每个月一次裸露
1
每年几次裸露
0.5
特别稀有地裸露
3、发惹祸故产生的结果（用 C 值代表）
C分数值
发惹祸故产生的结果
100
大灾害，很多人死亡
40
灾害，数人死亡
15
特别严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重要，致残
1
惹人注视，需要救护
4、风险等级（用 D 值代表）
D分数值
危险程度
320
极其危险，不可以持续作业
160～320
高度危险，要立刻整顿
70～160
明显危险，需要整顿
20～70
一般危险，需要注意
＜20
稍有危险，能够接受
5.1.7 安全环保风险的辨别实行
（1）各部门和车间对本部门和车间生产工艺流程和作业活动范围波及的安全环保风险予以辨别和评审， 确立本部门的安全环保风险，填写《安全环保风险清单》 ，经本部门负责人同意，报送安全环保部。
（2）安全环保部对各职能部门和车间报送的安全环保风险，予以剖析、审查、汇总，形成公司级安全环保风险清单。
5.1.8 安全环保部会同公司各部门和车间负责人对安全环保风险
清单中的风险予以评估，确立公司重要安全环保风险。
安全环保部将确立的重要安全环保风险， 形成公司级的 《重
大安全环保风险清单》 ，注明每个重要安全环保风险的责任部门，
经分管安全环保部审查后，报总经理同意。
5.1.10 安全环保部将《重要安全环保风险清单》散发各部门和车
间，各部门和车间拟订相应的预防举措， 并进行要点监控和管理。
5.2 安全环保风险清单的更新
各部门和车间在以下状况下应从头增补辨别安全环保风险，
实时更新本部门的《安全环保风险清单》并报送安全环保部。
（1）依照规定的时间间隔；
（2）在设备设备重要改变时；
（3）在工艺流程发生重要变化时；
（4）引入新的资料时；
（5）发惹祸故后。
5.2.2 安全环保部应依据公司安全环保风险状况，增补评估安全
环保风险，更新公司《重要安全环保风险清单》 ，波及要点安全
环保风险的需进行从头审批。
5.2.3 公司《重要安全环保风险清单》 ，每年更新 1 次。
5.2.4 各部门和车间应保留本部门安全环保风险清单，并实时与
本部门和车间员工培训和交流。
安全环保部负责保留安全环保风险评估的有关记录， 记录至
少应保留二年。
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