一、单项选择题
第一章：概述
1、证券按其性质不同，可以分为 （ ）
A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货币证券
C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有价证券
２、广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。
A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券
3、有价证券是（ ）的一种形式。
A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本
4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、证券和国际证券。
A、银行证券 B、保险公司证券 C、投资公司证券 D、金融机构证券
5、把证券分为证券、金融证券和公司证券，是按（ ）划分的。
A、构成内容 B、是否上市 C、是否有价 D、发行主体
6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（ ）划分的。
A、交易对象 B、市场职能 C、市场组织形式 D、交易目的
7、证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券 B、股票 C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品
8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（ ）
A、主体 B、客体 C、中介 D、对象
9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
A、正比 B、反比 C、不相关 D、线性
10、以下哪种风险属于系统性风险（ ）
A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险
11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。
A、 B、企业 C、居民 D、金融机构
12、有价证券代表的是( )
A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权
13以下风险最大的有价证券是（ ）。
A、股票 B、国债 C、基金凭证 D、金融债券
14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。
A、利率 B、汇率 C、物价 D、
第二章股票
1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ ）
A、20% B、25% C、30% D、35%
2、监事由（ ）选举产生。
A、股东大会 B、职工代表大会 C、董事会 D、上级任命
3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ ）
A、B股 B、H股 C、A股 D、N股
4、股票体现的是（ ）
A、所有权关系 B、债券债务关系 C、信托关系 D、契约关系
5、蓝筹股通常指（ ） 的股票。
A、发行价格高 B、经营业绩好的大公司 C、交易价格高 D、交易活跃
6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )
A、帐面价值 B、票面价值 C、清算价值 D、内在价值
7、普通股股东通过参加（ ）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、以上均不正确
8、能转换成普通股票的优先股票是（ ）
A、参与优先股票 B、可转换优先股票
C、可收回优先股票 D、累积优先股票
9、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是（ ）
A、优先股票 B、后配股 C、混合股 D、以上均不正确
10、风险最大的股票是（ ）
A、普通股 B、优先股 C、劣质股 D、蓝筹股
11、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）
A、非累积优先股 B、非参与优先股
C、可赎回优先股 D、股息率固定优先股
12、《公司法》规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低（ ）
A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5
13、下列不属于股东权利的是（ ）
A、参与重大事项决策 B、转让股份
C、享有股息分配 D、参与日常事务管理
14、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）。
A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、总经理
15、N股是中国企业在（ ）上市的外资股
A、悉尼 B、新加坡 C、新西兰 D、纽约
第三章债券
1、债券反映的是筹资者和投资者之间的( )关系。
A、 债权 B、 所有权 C、 债务 D、 A和C
2、以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是（ ）
A、债券 B、公司债券 C、金融债券 D、垃圾债券
3、优先股与债券的共同点是（ ）
A、收益固定 B、不可返还性 C、收益不固定 D、风险比普通股大
4、公债不是（ ）
A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证
5、仅向发行单位内部或与发行单位有特殊关系的投资人发售的债券是（ ）
A、公募债券 B、私募债券 C、信用债券 D、抵押债券
6、短期债券是偿还期限在（ ）以下的债券。
A、3个月 B、 一年 C、9个月 D、6个月
7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）
A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式
8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）
A、承保公司债 B、不动产抵押公司债
C、证券抵押信托公司债 D、设备信托公司债
9、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为：（ ）
A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券
10、外国公司在美国发行的以美元标价的债券称为：（ ）
A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券
11、国库券属于（ ）债券。
A、长期 B、短期 C、企业 D、欧洲
12、债券是由（ ）出具的。
A、投资者 B、债权人 D、债务人 D、代理发行者
13、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为（ ）。
A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券
12、以下风险最大的债券是（ ）。
A、国家债券 B、企业债券 C、金融债券 D、地方债券
13、贴现债券的发行属于( )。
A、平价方式 B、溢价方式 C、折价方式 D、都不是
第四章：基金
1、以下基金参与主体中，以基金设立为目的，并采用一定步骤和必要措施来达到设立基金目的的人是（ ）
A、基金发起人 B、基金管理人 C、托管人 D、基金监督人
2、开放式基金的交易价格取决于（ ）
A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、其他
3、封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）
A、赎回 B、证交所上市 C、既可赎回，又可上市 D、柜台交易
4、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（ ）
A、期限一般为10－15年 B、规模固定
C、交易价格受市场供求的影响 D、交易价格取决于基金资产净值
5、开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。
A、市场供求 B、基金资产总值 C、基金单位资产净值 D、基金收益
6、基金在美国的称谓是（ ）
A、共同基金 B、互助基金 C、单位信托基金 D、证券投资信托基金
7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（ ）
A、股票 B、投资基金 C、债券 D、银行储蓄
8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（ ）
A、开放型基金 B、封闭型基金 C、契约型基金 D、公司型基金
9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。
A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司
10、契约型基金反映的是（ ）关系。
A、产权关系 B、信托关系 C、所有权关系 D、债权债务关系
11、证券投资基金的资金主要投向（ ）。
A、实业 B、邮票 C、有价证券 C、珠宝
12、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。
A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金发起人
13、证券投资基金反映的是（ ）关系。
A、产权 B、所有权 C、债权债务 D、委托代理
第五章：基本分析
1、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的（ ）
A、技术分析 B、基本分析 C、市场分析 D、学术分析
２、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（ ）
A、技术分析和财务分析 B、技术分析、基本分析和心理分析
C、技术分析和基本分析 D、市场分析和学术分析
3、银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币属于（ ）
A、紧缩的货币 B、松动的货币
C、中性的货币 D、平衡的货币
4、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（ ）
A、公共事业 B、能源 C、设备 D、房地产
5、宏观经济分析的意义不包括（ ）
A、把握证券市场的总体变动趋势 B、判断整个证券市场的投资价值
C、个别证券的价值与走势
D、掌握宏观经济对证券市场的影响力度与方向
6、实施积极财政对证券市场的影响不包括（ ）
A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
B、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
7、（ ）财政将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性
8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（ ）
A、持续、稳定、高速的GDP增长 B、高通胀下GDP增长
C、宏观下的GDP减速增长 D、转折性的GDP变动
9、为证券投资提供了背景条件的分析是（ ）
A、微观分析 B、中观分析 C、宏观分析 D、市场分析
10、行业经济活动是（ ）分析的主要对象之一。
A、微观经济 B、中观经济 C、宏观经济 D、市场
11、下列哪一项不是财政的手段（ ）
A、购买 B、利率 C、发行国债 D、税收
12、一般情况下，银行采取宽松的货币将导致( )
A、股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整
13、公用事业一般属于（ ）型的行业类型。
A、完全竞争 B、不完全竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断
14、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型： （ ）
A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争
15、下列行业中属于典型的周期性行业的是（ ）
A、耐用品制造业 B、 服装业 C、食品业 D、公用事业
16、防守型行业不具有的特点是（ ）
A、这些行业受经济处于衰退阶段的影响
B、对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资
C、有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长
D、食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定
17、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）阶段？
A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
18、速动比率的计算公式为（ ）
A、流动资产-流动负债 B、（流动资产-存货）/流动负债
C、长期负债/（流动资产-流动负债） D、长期资产-长期负债
19、资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A、偿债能力 B、资本结构 C、经营能力 D、获利能力
20、以下是用来反映短期偿债能力的指标是：（ ）
A、市盈率 B、资产负债率 C、速动比率 D、净资产收益率
20、高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。
A、上涨 B、不变 C、下跌 D、不确定
21、以下属于财政的是（ ）。
A、法定存款准备金 B、税收
C、公开市场业务 D、直接信用控制
22、银行对商业银行用持有的未到期票据向银行融资所作的规定称为（ ）。
A、法定存款准备金率 B、再贴现
C、公开市场业务 D、财政
23、行业分析属于一种（ ）。
A、微观分析 B、中观分析 C、宏观分析 D、技术分析
第六章技术分析
1、下列哪一项不是技术分析的假设（ ）
A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动
C、历史会重演 D、价格随机波动
2、当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为( )
A、看涨市场 B、空头市场 C、看跌市场 D、交易市场
3、与基本分析相对，技术分析的优点是（ ）
A、 能够比较全面的把握证券价格的基本走势
B、 同市场接近，考虑问题比较直观
C、进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长
D、考虑问题的范围相对较窄
4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（ ）
A、光头阳线 B、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线
5、哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？
A、道氏理论 B、波浪理论 C、切线理论 D、形态理论
6、连接连续下降的高点，得到： （ ）
A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线
7、趋势线被突破意味着股价将（ ）
A、继续上升 B、水平盘整 C、下跌 D、反转
8、K线图中十字线的出现，表明（ ）
A、买方力量还是略微比卖方力量大一点
B、卖方力量还是略微比买方力量大一点
C、买卖双方的力量不分上下
D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
9、在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A、两个低点 B、两个高点 C、一个低点，一个高点 D、多个高点
10、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（ ）
A、光头光脚阳线 B、光头光脚阴线 C、十字型 D、一字型
11、在上升趋势顶部出现穿头破脚预示着股价将（ ）
A、继续上升 B、水平盘整 C、下跌 D、股价走势将加速
12、头肩顶形态的形态高度是指（ ）
A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D、颈线的高度
13、出现在顶部的看跌形态是（ ）
A、头肩顶 B、旗形 C、楔形 D、三角形
14、在双重顶反转突破形态中，颈线是（ ）
A、上升趋势线 B、下降趋势线 C、支撑线 D、压力线
15、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( )
A、大十字星 B、带有较长上影线的阳线
C、光头光脚大阴线 D、光头光脚大阳线
16、就单枝K线而言,反映趋势将有可能反转的K线形状是 ( )
A、十字星 B、中阳线
C、光头光脚大阴线 D、光头光脚大阳线
17、就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 ( )
A、大十字星 B、带有较长下影线的阳线
C、光头光脚大阴线 D、光头光脚大阳线
18、当K线运行出现穿头破脚组合时，表明股价将 ( )
A、股价会上升 B、股价走势将反转 C、股价会下降 D、股价走势将加速
19、当K线运行出现穿头破脚组合时，表明( )。
A、股价会上升 B、股价走势将反转
C、股价会下降 D、股价走势将加速
20、轨道线被突破说明（ ）。
A 、股价会上升 B、股价走势将反转
C、 股价会下降 D、股价走势将加速
二、多项选择题
第一章：概述
1、以下属于资本证券的有（ ）
A、支票 B、货运单 C、栈单 D、债券 E、股票
２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）
A、商品证券 B、凭证证券 C、货币证券 D、资本证券
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）
A、商业汇票 B、商业本票 C、银行汇票 D、银行本票
4、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ）
A、银行证券 B、股票 C、债券 D、基金证券
5、证券投资的系统风险包括（ ）
A、信用风险 B、风险 C、利率风险
D、周期波动风险 E、购买力风险
6、以下风险中属于企业风险的有( )
A、购买力风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险
7、证券投资风险根据其涉及面及能否预防或规避，可分为（ ）。
A、系统风险 B、非系统系风险 C、利率风险 D、汇率风险
第二章：股票
1、股票属于（ ）
A、凭证证券 B、有价证券 C、商品证券 D、资本证券
2、股票的基本特征有（ ）
A、不退还性 B、可退还性 C、流通性 D、风险性
3、持有优先股股票的股东享有以下权利（ ）
A、股息分配的优先权 B、公司经营决策的参与权
C、剩余资产分配的优先权 D、优先认股
4、按照股票的持股主体来划分，中国的股票可以分为（ ）
A、国家股 B、法人股 C、个人股 D、普通股 E、外资股
5、股份公司的设立，分为： （ ）
A、发起设立 B、改组设立 C、募集设立 D、合并设立
6、递延股又称为（ ）
A、发起人股 B、管理人股 C、干股 D、后配股
7、优先股的特点有（ ）
A、约定股息 B、优先取得股息 C、优先取得剩余资产 D、表决权
8、优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）
A、累积优先股与非累积优先股 B、参与优先股与非参与优先股
C、可转换优先股与不可转换优先股 D、可调整优先股与固定优先股
9、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
A国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
10、普通股票的基本特征有（ ）
A、比其他股票更基本、更重要的股票 B、是最标准的股票
C、风险最大的股票 D、和其他股票相比没有特点
11、股票的未来收益包括：（ ）
A、股息收入B、资本利得C、股本增值收益D、清算价值
12、普通股票股东享有的权利主要是（ ）
A、 公司经营决策的参与权 B、 公司盈余分配权
C、 剩余资产分配权 D、 优先认股权
13、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ）
A、普通股股票 B、优先股股票 C、记名股票 D、不记名股票
14、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ）
A、行使此权利来认购新发行的普通股票
B、将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C、将公司分配的优先认股权向公司兑现
D、不行使此权利而听任其过期失效
15、我国境外上市的外资股包括（ ）。
A、B股 B、H股 C、S股 D、N股
16、按照投资者承担风险和享受权利的不同，股票可分为（ ）。
A、普通股股票 B、优先股股票 C、记名股票 D、不记名股票
17、 普通股票股东享有的权利主要是（ ）。
A、公司重大决策的参与权 B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者 D、其他权利
第三章：债券
1、债券票面的基本要素有（ ）
A、债券票面价值 B、债券偿还期限
C、债券利率 D、债券发行者名称
2、以下属于决定债券价格因素的是（ ）
A、投资预期的现金收入流量 B、必要的到期收益率
C、债券面值 D、债券期限
3、影响债券利率的因素主要有（ ）
A、银行利率水平 B、筹资者资信 C、债券票面金额 D、债券偿还期限
4、债券的特征表现以下几个方面（ ）
A、偿还性 B、安全性 C、流动性 D、无期性 E、收益性
5、债券的性质可以概括为（ ）
A、属于有价证券 B、是一种虚拟资本 C、是债权的表现 D、是所有权凭证
6、债券的特征可以表现为（ ）
A、偿还性 B、安全性 C、收益性 D、流动性
7、按计息方式分类，债券可以分为（ ）
A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券
8、根据债券券面形态，国债可以分为（ ）
A、实物国债 B、凭证式国债 C、记帐式国债 D、附息票国债
9、债券按偿还期限可分为（ ）
A、短期债券 B、中期债券 C、长期债券 D、贴现债券
10、按照发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A、债券 B、金融债券 C、农村债券 D、公司债券
第四章：基金
1、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）
A、集合投资 B、较高收益 C、分散风险 D、专家管理
２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ）
A、收入型基金 B、封闭型基金 C、开放型基金 D、成长型基金
3、根据组织形式的不同，投资基金可分为（ ）
A、封闭型基金 B、开放型基金 C、契约型基金 D、公司型基金
4、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）
A、成长型基金 B、收入型基金 C、成长及收入型基金 D、平衡型基金
5、证券投资基金的当事人主要有（ ）
A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人
6、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）
A、开放式基金 B、封闭式基金 C、契约型基金 D、公司型基金
第五章：基本分析
1、基本分析的内容主要包括（ ）
A、宏观经济分析 B、行业和区域分析 C、公司分析 D、投资者心理分析
2、根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为：（ ）
A、完全竞争 B、不完全竞争 C、垄断竞争 D、寡头垄断 E、完全垄断
3、行业生命周期可以分为（ ）
A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、繁荣期 E、衰退期
4、 银行的一般性工具指的是：（ ）
A、法定存款准备金率 B、再贴现 C、公开市场业务
5、完全竞争型产品市场的特点包括（ ）
A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B、产品都是同质的
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、企业是价格的接受者而非制定者
E、企业的盈利基本上由市场需求来决定
6、公司财务报表中最为重要的有（ ）
A、资产负债表 B、损益表 C、权益表 D、现金流量表 E、负债表
7、经济周期通常分为：（ ）
A、增长期 B、繁荣期 C、衰退期 D、萧条期 E、复苏期
8、宏观经济分析的意义包括（ ）
A、把握证券市场的总体变动趋势
B、判断整个证券市场的投资价值
C、掌握宏观经济对证券市场的影响力度与方向
D、个别证券的价值与走势
9、以下措施属于紧缩的货币的有（ ）
A、提高利率 B、降低利率 C、减少货币供应量 D、加强信贷控制
10、下列哪些行为会推动股票价格的下跌的有（ ）
A、增加财政支出 B、提高税收
C、央行大量购买国债 D、提高法定存款准备金率
11、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（ ）
A、公司经营效益 B、居民收入水平 C、投资者对股价的预期 D、资金成本
12、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ ）
A、经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的
B、景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
C、能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
D、公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力
13、实施积极财政对证券市场的影响包括（ ）
A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
B、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C、减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬
D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
14、货币对证券市场的影响是（ ）
A、利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降
B、银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌
C、银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌
D、银行货币通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针
15、行业通常可分为（ ）这几种市场结构。
A、完全竞争 B、垄断竞争 C、完全垄断 D、寡头垄断
16、不完全竞争市场的特点有（ ）
A、各种生产资料可以完全流动 B、 产品之间存在差异
C、生产者对产品有一定的控制能力 D、生产的产品属于不同的种类
17、根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（ ）
A、增长型行业 B、周期型行业 C、主动型行业 D、防守型行业
18、行业的生命周期分为（ ）
A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期 E、酝酿期
19、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ）
A、公司经营状况 B、宏观经济因素 C、行业因素
D、国家
第六章：技术分析
1、技术分析流派的主要理论假设是 ( )。
A、市场行为包含一切信息 B、股票的价格围绕价值波动
C、历史会重演 D、价格沿趋势移动
2、股价趋势从其运动方向看，可分为（ ）
A、长期趋势 B、 上涨趋势 C、 水平趋势 D、 下跌趋势
3、市场行为最基本的表现（ ）
A、成交价 B、 资金量 C、 股指涨跌幅度 D、 成交量
4、如果股市处于（ ）阶段，则宜做空头。
A、价涨量稳 B、 价稳量缩 C、 价跌量缩 D、 价涨量缩
5、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（ ）等形态。
A、矩形 B、 旗形 C、 菱形 D、 楔形
6、光头光脚大阳线的出现说明（ ）
A、多方占优势 B、 股价涨了 C、 市场波动很大 D、 空方占优势
7、按道氏理论的分类，趋势分为（ ）等类型。
A、主要趋势 B、 次要趋势 C、 短暂趋势 D、 无趋势
8、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（ ）
A、对称三角形 B、等边三角形 C、上升三角形 D、下降三角形
9、趋势的方向有三种：（ ）
A、上升方向 B、下降方向 C、主要方向 D、水平方向
10、股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。构成某日K线图的价格形式有：（ ）
A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价
11、以下属于反转突破形态的是（ ）
A、W底 B、M顶 C、圆弧形态 D、V形态
12、技术分析理论可以分为以下哪些类型：（ ）
A、波浪理论 B、K线理论 C、技术指标理论
D、形态理论 E、切线理论
13、技术分析的要素有（ ）
A、价 B、量 C、空 D、时
14、以下属于整理形态的是
A、矩形 B、三角形 C、旗形 D、V形
三、名词解释
1、证券
指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
2、有价证券
是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权和债权凭证。
3、股票
是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的所有权凭证。
4、普通股
是指对股东享有的平等权利不加以特别，并能随股份公司利润的大小而分取相应红利的股票。
5、优先股
相对于普通股而言，是指由股份有限公司发行的，在盈余分配权和剩余资产请求权两种权利的享有上比普通股具有优先权的股票。
6、蓝筹股
是由一些历史悠久、实力雄厚的公司发行，并有长久及稳定的派息记录的股票。
7、债券
是发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
8、公债
9、证券投资基金
是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即专门的投资机构通过公开发行基金股份或基金受益单位凭证的方式，集中投资者的资金汇集成基金，然后交由基金托管人托管，由专业性投资机构（基金管理人）管理和运用，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
10、契约型基金
也称信托型投资基金，是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。
11、上市型开放式基金
指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场的供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
12、封闭型基金
也称固定型投资基金，是指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已经确定下来了，在发行期满后，基金就封闭起来，总量不再增减的投资基金。
13、金融期货
是指买卖双方支付一定数量的保证金，通过期货交易所进行的以将来的特定日作为交割日，按成交时约定的价格交割的一定数量的某种特定商品的标准化协议。
14、基本分析
15、再贴现率
16、低档五阳线
17、优先股
18、技术分析
四、简答题
1、股票有哪些特征？
①不可返还性②决策性③风险性④流通性⑤价格波动性⑥投机性
2、机构投资者的特点有哪些？
①投资管理专业化②投资结构组合化③投资行为规范化
3、简述优先股股票的作用有哪些？
①对于发行公司来说，既可以增加资本，又可以防止公司经营决策权的分散或旁落。
②可以改善企业的财务状况，维持负债。
③对于投资者而言，其投资收益比普通股有保障，而且收益水平又比债券高。
4、普通股的优先认股权有哪几种处理方法？
①行使优先权，购买股票；②转让优先权；③放弃这一权利，任其过期
5、债券有哪些基本特征？
①是债权凭证，所表示的只是一种债权，没有参与经营管理的权利②投资风险小于股票③收益相对固定④有到期日，到期还本付息，是一种有期投资⑤是追加资金的需要，所筹措的资金列入公司负债⑥由股份公司、其他各类公司、金融机构、和地方发行
6、影响债券利率的因素主要有哪些？
7、证券投资基金有哪些基本特征？
①集合投资②分散风险③专家理财
8、试述GDP变动与证券市场的关系。
9、利率风险的作用途径有哪些？
10、试述货币的主要工具有哪些。
11、通货膨胀对证券市场有哪些影响？
12、请简述基本面分析法的优点和缺点。
13、技术分析基于哪些假设前提？
14、简述技术分析的主要分类？
15、请简述技术分析中常见的股价阻力位有哪些？
16、请简述技术分析中常见的股价支撑位有哪些？
17、2008年我国股市下跌的主要原因有哪些？
18、简述财政的分类及其对股市的影响。
五、论述题
1、证券市场的投资与投机的主要区别。
2、请论述股票与债券的区别有哪些？
3、简述股份有限公司与股份有限公司之间的区别。
4、简述投资股票面临的主要风险由哪些？应如何进行规避？
5、请论述公司型投资基金与契约型投资基金之间存在的差别。
6、请论述封闭式投资基金与开放式投资基金之间存在的差别。
7、基本分析与技术分析的优缺点各是什么？它们的适用范围又是怎样？
8、请论述宏观经济分析的主要内容。下载本文
