第一章 准备阶段监理工作细节
一、开工准备监理内部工作细节：
| 序号 | 内容 | 要点 | 记录表式或资料 |
| 1 | 接洽 | 跟建设单位建立工作联系，了解项目情况和建设意图，领取地质勘察报告和施工图纸，协助配合办理开工手续。 | 甬统表B02-12收（发）文登记台帐 |
| 2 | 现场踏勘 | 现场踏勘，了解周边情况，填写踏勘记录。重点了解规划红线范围、地下管线布置、高压线、水电走向、建筑周边环境如危房等 | KZ01施工现场踏勘记录 |
| 3 | 看阅图纸 | 组织人员看阅图纸，形成监理内部图纸会审记录，在会审前提交建设单位及公司总工室。 | KZ02监理内部图纸会审记录 |
| 4 | 编制监理规划 | 编制监理规划，按规定程序进行审批，并在第一次工地会议前报建设单位。如有节能内容，规划内应由节能专篇。 | KZ03监理规划审批表 |
| 5 | 第一次工地会议 | 准备第一次工地会议，与施工单位有效衔接。形成会议纪要，必须明确建设单位对监理的授权。 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 6 | 监理工作交底 | 准备监理工作交底内容， 人员要齐，项目经理在交底记录上签名确认。交底重点为涉及标准版本状态、监理流程、工作制度。 | 监理工作交底记录（不做统一样式要求，可用监理规划作为交底内容） |
| 7 | 内部工作准备 | 准备监理项目见证取样章，监理概况牌、进度牌，领取监理办公设备及资料，包括ISO套章（受控、作废、资料、修改），上墙制度、监理项目部牌，公司标识牌（硬牌或横幅） | 领用人在综合科填写KZ16外，尚应在项目部填写KZ06项目部设备清单及KZ07规范（资料）领用（借阅）登记表 |
| 8 | 完成总监及项目部人员任命书 | 按甬统表B01-1填写项目部组建报告，按甬统表B01-2、 B01-3（或浙建监A4， 浙建监A4-1）填写总监、总监代表任命书，按甬统表B01-4填写专业监理工程师授权书，按甬统表B01-5填写见证取样人员授权书，补充填写KZ05监理员授权书。人员更换，填写甬统表B01-6宁波市建设工程施工现场关键岗位人员变更申请表，并修改组建报告、进行相应授权。变更资料需要在项目部留存，授权书应做发放并登记。 领取加盖公章的公司各类资质证书、营业执照，外地企业备案登记表、人员岗位证书、人员继续教育证明资料等。 | KZ05监理员授权书。 人员更换，填写甬统表B01-6宁波市建设工程施工现场关键岗位人员变更申请表。 |
| 序号 | 内容 | 要点 | 记录表式或资料 |
| 1 | 检查承包人的驻地建设 | 重点检查临时用房搭设的方案，材质（必须是A级）、外部环境（管线、边坡、高压线等）、内部布置消防强条等，监理办公室的数量和布置，进度能否满足施工进展要求。 | 甬统表C01-17-1或浙建监B1方案审批表，如需修改的，应保存初审不同意的版本和审查意见 |
| 2 | 熟悉设计文件 | 应敦促承包单位及时看图，汇总看阅意见，审核提出问题，汇总后提交建设单位，转设计单位处置，及时组织图纸会审，必要时分阶段交底 | 甬通表C01-5图纸会审记录 |
| 3 | 参加设计交底会议 | 及时形成图纸会审纪要，注意修改内容涉及节能或其他重大变更的，应提请建设单位报图审单位图审。 | 甬通表C01-5图纸会审记录 |
| 4 | 审批施工组织设计及专项方案 | 重点审核编审程序、工程概况、引用的标准文件状态、明显的错漏、安全技术措施的强条、施工总平面图及总进度计划、资金、劳动力、材料、设备的供应计划等。超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案报审表用甬统表C01-17-2报审。 | 甬统表C01-17-1、甬统表C01-17-2或浙建监B1方案审批表，方案如需修改的，应保存初审不同意的版本和审查意见 |
| 5 | 审核工程项目划分 | 根据备案要求，划分单位工程、分部（子分部）工程、分项工程，在分项工程开工前，报检验批计划。注意项目名称的有关要求。 | |
| 6 | 审核质量、安全、环保保证体系 | 核查施工单位报审的单位资质、安全生产许可证，管理人员、特种作业人员的相关证书是否有效，是否与招标文件或备案时一致，并进行动态管理，宜在到期前一月，发出监理通知单或工作联系单。 | KZ08动态控制资料台帐，甬通表B01-12监理通知单，甬通表B01-13工作联系单或浙建监C3工作联系单 |
| 7 | 审核或审批施工分包 | 外地进姚分包单位应进行备案，分包须按合同和法规要求报审质量、安全、环保保证体系，包括与总包的安全协议，建设单位对分包须有确认意见。 | 甬统表C01-18分包单位资格报审表或浙建监B4分包单位资格报审表 |
| 8 | 复核控制桩测量成果 | 明确场地控制坐标和水准基点，拟建建筑的红线位置。 | 向建设单位领取“规划测绘放线成果” |
| 9 | 验收地面线 | 应预先沟通，确定测量频度，准备场地图纸，各方签字后及时复印存档 | 监理项目部应保存地面原始标高测量记录。 |
| 10 | 参加第一次工地会议 | 建设单位代表主持召开，介绍各自人员及分工，宣布对总监的授权，对开工准备进行检查，明确监理例会周期和参加人员等要求，建立通讯录 | 第一次工地会议纪要甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 11 | 进行监理交底 | 参加人员要齐，项目经理在交底记录上签名确认。重点为流程、工作制度和执行标准。 | 监理交底记录 |
| 12 | 审核开工报告，下达开工令 | 达到DB33/K1104-2014第3.0.16条规定的条件，方可签发开工指令。采用甬统表C01-34工程开工报审表的，并签发工程开工令。 | 甬统表C01-34工程开工报审表或浙建监B2开工报审表，甬统表B01-7工程开工令或浙建监A1工程开工令。 |
一、监理内部工作
| 序号 | 内容 | 要点 | 记录表式或资料 |
| 1 | 进场监理人员分工授权，工作交底，明确岗位职责 | 项目总监应对人员工作进行分工，并进行工作检查，包括考勤表上墙，监理日志总监审阅，监理服务质量内部每月一次的自查等 | 内部会议纪要 监理服务质量检查记录，采用宁波市监理协会《施工现场监理工作检查评定表（2016版）》 |
| 2 | 配备监理设施 | 项目部应配备必要的设施设备，并进行登记，妥善保管 | KZ06项目部设备清单 |
| 3 | 收集监理依据 | 收集建设单位提供文件、设计文件引用标准规范、图集、有关法规规定 | KZ07规范（资料）领用（借阅）登记表 甬统表B02-12收（发）文登记台帐 |
| 4 | 明确监理工作制度 | 监理外部交底应明确监理工作制度，内部应明确请假及其他工作要求 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 5 | 制定监理工作程序 | 项目情况概况牌、监理单位名称牌要齐全，岗位职责牌、总监质量安全六项规定牌、监理流程图应上墙， | |
| 6 | 召开监理工作会议 | 按约定召开监理例会，按需要召集专题会议 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 7 | 修订工程监理规划 | 需要时及时修订，包括重要监理依据的调整 | KZ03监理规划审批表 |
| 8 | 往来文函管理 | 各类收文和发文均须做好记录 | 甬统表B02-12收（发）文登记台帐 |
| 9 | 编制监理细则 | 根据规划和文件要求在相应工程开始前编制细则，明确专业工程特点，监理工作流程、监理工作要点，监理工作方法及措施。 起重机械装拆、深基坑开挖、高大支模架、地下暗挖、土石方爆破住宅通病防治等必须单独编制细则。并必须有见证取样和送检计划、平行检测方案。 | KZ04监理细则审批表 |
| 10 | 工程监理合同与监理费用支付管理 | 总监应熟悉监理合同约定的监理范围和收费节点，及时收取监理费及保证金等 | |
| 11 | 监理人员的廉政与安全管理 | 对监理人员应进行安全交底，形成交底记录；监理人员应按上级文件要求，签署廉洁自律协议书 | 1、签订监理人员安全协议及廉洁自律协议书2、内部会记纪要 |
| 12 | 监理资料管理 | 按公司组卷规定进行资料管理，资料须做卷内目录。 | 甬统表B01-20-1工程监理档案卷内目录 |
| 13 | 提交公司的资料 | 1、每月月末提交人员考勤表;2、监理月报； 3、外部检查整改通知单；4、监理档案移交清单5、监理工程验收通报表（中验、竣工） | 1、KZ12监理档案移交清单2、KZ17监理工程验收通报表 |
| 序号 | 内容 | 要点 | 记录表式或资料 |
| 1 | 复核施工测量、放样结果 | 对控制坐标、房屋角点应进行复测检查，楼层标高及层高应进行平行检测抽查，监理除签署施工单位报审外，应填写甬统表B02-1监理抽查记录表，发现不合格，填写甬统表B02-2不合格项处置记录表 | 1、甬统表C01-16工程控制测量成果报验表或浙建监B5施工控制测量成果报验表 2、甬统表C01-26施工测量放线报验表，甬统表B02-1监理抽查记录表，B02-2不合格项处置记录表 |
| 2 | 检查工程施工材料、构配件、设备 | 重要材料设备等应进行供应单位资格报审；复试材料须进行二次报审，签署意见日期须在检测合格之后。材料试验应按类别登记报审台帐。 | 1、甬统表C01-19工程材料/构配件/设备供应单位资格报审表 2、甬统表C01-21工程材料/构配件/设备报审表或浙建监B6工程材料、设备或构配件报审表 3、甬统表B02-8工程材料/ 构配件/设备报审台账 |
| 3 | 检查计量设备、机械设备 | 施工机械设备须有合格证和自查记录，计量仪器须有合格证和计量检定证书，并动态管理，填写KZ08动态控制资料台帐 | 甬统表C01-25主要施工机械、设备报审表或浙建监B6-1主要施工机械设备报审表，KZ08动态控制资料台帐 |
| 4 | 审查专项施工方案 | 安全生产管理条例规定的必须报审，其他主要分部也需报审。 涉及重大危险源按甬统表C01-17-2或浙建监B1-1报审方案审批表，如需修改的，应保存初审不同意的版本和审查意见。 | 1、甬统表C01-17-1施工组织设计(方案)报审表或浙建监B1施工组织设计/（专项）施工方案报审表。2、甬统表C01-17-2或浙建监B1-1超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案报审表。 |
| 5 | 参与审定新材料、新工艺、新技术、新设备 | 如发生，须进行专家专题论证 | 专家论证记录 |
| 6 | 审批工程混合料配合比（砼、喷射砼、砂浆、涂料等） | 核查设计文件，进行见证取样，在甬统表B02-9施工试验报审台账中进行登记 | 甬统表B02-9施工试验报审台账 |
| 7 | 审核混凝土浇捣申请表 | 施工单位报送甬统表C02-29混凝土浇灌申请书，各专业专监签署意见 | 甬统表C02-29混凝土浇灌申请书 |
| 8 | 签发监理通知单、审核监理通知回复单 | 发现问题及时签发通知单，并敦促整改，及时回复。 | 1、甬统表B01-12监理通知单或浙建监A5监理通知单；2、甬统表C01-33监理通知回复单或浙建监B9监理通知回复单。 |
| 9 | 签发监理指令（开工、暂停、复工、施工现场安全检查整改单、工作联系单等），审核监理指令回复 | 发生DB33/T1104-2014第3.0.17条所列的5种情形，签发暂停施工指令，签发暂停令须经建设单位同意。如仍不停止施工，应填写甬统表B01-17或浙建监A9监理报告，报建设单位及上级有关部门。 | 1、甬统表B01-9工程暂停令或浙建监A2工程暂停令；2、甬统表C01-38工程复工报审表或浙建监B3复工报审表。3、甬统表B01-8或浙建监A3工程复工令4、甬统表B01-17或浙建监A9监理报告。 |
| 10 | 确认样板工程 | 对重要材料、分项工程或工序，特别是装修工程，应样板先行，各方确认后方可全面实施。 | 根据需要设定表式，各方必须签认，必要时应封存样品，留下影像资料。 |
| 11 | 见证取样检测 | 落实见证人员，进行授权，按见证取样和送检计划进行。见证章按项目刻制，专人保管，做好见证台帐，及时追索检测报告。见证试验不合格（含复试）的，按甬统表B01-19或浙江监A7作出登记。并留影像资料 | 1、甬统表B01-5见证取样人员授权书2、甬统表C01-9见证取样送检记录3、甬统表B02-9施工试验报审台帐4、甬统表B01-19或浙建监A7见证取样异常情况记录表 |
| 12 | 旁站监理，并做好记录 | 监理规划内需作出旁站计划（或单独编制），落实旁站人员，做好旁站记录。桩基施工旁站按相应甬统表做记录附表。有关安全监理内容旁站，应单独组卷。 | 1、甬统表B02-3旁站监理记录或浙江监A6旁站记录。2、甬统表B02-3-1钻孔灌注桩成孔旁站监理记录附表3、B02-3-2钻孔灌注桩混凝土灌注旁站监理记录附表。4、甬统表B02-3-3沉管灌注桩施工旁站监理记录附表5、甬统表B02-3-4静压（锤击）桩施工旁站监理记录附表6、深层（高压）水泥搅拌桩旁站监理记录附表7、甬统表B02-3-6三轴（型钢）水泥搅拌桩旁站监理记录附表8、甬统表B02-3-7土锚杆（钉）旁站监理记录附表 |
| 13 | 巡视检查 | 巡视检查，并在监理日志或专用表格上做好记录，作出处置 巡视发现较大问题，应签发监理指令。 | 1、监理日志或工作日记2、相关监理指令 |
| 14 | 平行检验，并做好记录，作出处置 | 根据平行检测计划实施平行检验。 | 甬统表B02-4平行检验监理记录（通用）或按需自行设定。 |
| 15 | 工程质量检验评定，并形成验收台帐 | 根据约定的工程项目划分，汇总检验批、分项工程、分部工程验收台帐，注意验收范围的填写，不得遗漏。验收台帐宜按检验批、分项、分部、隐蔽工程分类汇总。 | 1、甬统表C01-45-2检验批、甬统表C01-46分项、甬统表C01-47子分部（分部）工程质量报验表或浙建监B7报审报验表，B8分部工程报验表2、甬统表B02-13工程验收汇总台帐 |
| 16 | 技术复核与隐蔽工程质量验收 | 宜制定隐蔽工程验收计划，除钢筋、预埋件外，地下工程各环节（土方开挖、打桩、砖基、基础砼）、地面基层、门窗连接件、发泡剂、砌体拉结筋、防水各层均应纳入隐蔽工程验收计划） | 1、甬统表C01-12-1隐蔽工程验收记录2、甬统表C01-12-2隐蔽工程汇总表3、甬统表C01-13-1技术复核记录4、甬统表C01-13-2技术复核汇总表 |
| 17 | 砼拆模控制 | 施工组织设计或模板方案应明确配模层数，承重模板拆除按浙江省建设工程现场安全管理台帐要求填报3.4.5表模板拆除申请表，并附拆模试块报告。拆除模板不仅需要审核砼强度是否达到龄期，还要审核上部施工荷载的作用，后浇带应由方案，并按方案执行，一般不得拆除底模 | 甬统表C01-27报验申请表（通用）或浙江省建设工程现场安全管理台帐要求填报3.4.5表模板拆除申请表 |
| 18 | 砼成型验收 | 混凝土拆模后，施工单位应报请验收，监理根据检查情况签署监理意见，严禁施工单位未经报审擅自处理。一般质量问题宜在中间结构验收后处理，严重缺陷的修补，必须提交方案，必要时设计确认。对问题的处理，监理须跟踪验收，留下证明文件，必要时留影像资料，拆模时及到龄期混凝土，监理应进行回弹平行检验，填写记录。 | 1、甬统表C01-27报验申请表（通用）2、甬统表C01-31工程质量/安全问题（事故）报告表 3、工程质量/安全问题（事故）技术处理方案报审表 4、甬统表C01-12-1隐蔽工程验收记录 5、甬统表B02-5混凝土强度回弹平行检验监理记录 |
| 19 | 工程成品保护 | 主要是装饰工程，同时应注意作业过程中的成品保护，如砼拆模、回土时砌体砂浆强度，砼强度、钢筋验收后浇筑过程踩踏、砼抹面后随意扰动等 | 宜敦促施工单位报送工程成品保护计划，在施工过程中根据实际情况，发出工作联系单（预控、预警）或监理工程师函。 |
| 20 | 督促整改工程质量缺陷 | 对发现问题跟踪落实，及时处置 | 留下相应证明文件，必要时留影像资料、隐蔽工程验收记录等 |
| 21 | 督促处理过程质量不合格项 | 对提请验收前发现的问题，可签发指令，及时纠正，包括工程质量和工作质量，尤其是系统性问题，或工序不合理等 | 甬统表B02-2不合格项处置记录表 |
| 22 | 参与调查处理工程质量事故，建立工程质量事故处理台帐 | 发生工程质量问题（事故），敦促施工单位报审有关资料，审批处置方案，验证处置结果 | 1、甬统表C01-31工程质量/安全问题（事故）报告表2、甬统表C01-32工程质量/安全问题（事故）技术处理方案报审表 |
| 23 | 审批安全措施计划、安全生产事故应急救援和应对自然灾害的应急救援预案 | 安全生产管理条例规定的必须报审， 涉及重大危险源按甬统表C01-17-2或浙建监B1-1报审。报审方案审批表，如需修改的，应保存初审不同意的版本和审查意见。 | 1、甬统表C01-17-1施工组织设计(方案)报审表或浙建监B1施工组织设计/（专项）施工方案报审表。2、甬统表C01-17-2或浙建监B1-1超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案报审表。 |
| 24 | 审批施工环境保护措施计划，检查环保事故应急救援预案（含扬尘控制） | 报审方案审批表，如需修改的，应保存初审不同意的版本和审查意见。扬尘控制必须单独报审。 | 1、甬统表C01-17-1施工组织设计(方案)报审表或浙建监B1施工组织设计/（专项）施工方案报审表。 |
| 25 | 检查施工安全、文明施工情况 | 对安全设施、设备投入使用前，应敦促施工单位自查，提交报验表，验收合格应作出合格标识，过程中应保持安全设施设备完好，发现问题，及时下达监理指令。鉴于安全台帐设置要求，有关安全整改宜按浙建监A5-1填写。监理应对现场安全进行检查，填写记录。 | 1、甬统表C01-30建筑施工安全检查报验表2、浙江省建设工程施工现场安全管理台帐3、浙建监A5-1施工现场安全检查整改单。4、三方周检记录。5、甬统表B01-18施工现场安全检查记录 |
| 26 | 建立施工安全监理台帐 | 安全台帐按施工报审和监理内部分别归类，应事先作出归档方案 | 监理内部包括监理细则、监理指令及相应回复等，施工单位报审资料宜按浙江省建设工程施工现场安全管理台帐归档，其他联合检查，外部检查整改回复，文件要求专项检查宜单独组卷。 |
| 27 | 参与编制建设工程总体进度计划及年度、季度分解计划 | 应及时了解建设单位建设意图，了解节点时间要求，结合气候、施工单位投入状况，作出控制计划。 | 提交专题报告或在有关会议纪要中明确。 |
| 28 | 审批总体施工进度计划、年度、季度、月度施工进度计划 | 及时敦促计划报审，及时审批，应保留审批记录，总进度计划宜上墙 | 甬统表C01-39施工进度计划报审表或浙建监B12施工进度计划报审表 |
| 29 | 检查施工进度计划执行情况、审核工期拖延、督促调整施工进度计划并审批 | 对比进度，并保存对比记录，在例会中检查进度情况，在监理月报中汇报进度情况，偏差较大时，应签发监理指令，采取纠偏措施 | 会议纪要，监理月报、监理函件 |
| 30 | 审核工程变更 | 所有工程变更宜按甬统表C01-8工程变更单提交监理初审，各方签认甬统表C01-8后由监理发放。对于过程中提出仅涉及经济的变更，可填下甬统表C01-7进行各方确认，确认变更后，提交甬统表C01-40。或用浙建监C2表。 | 1、甬统表C01-8工程变更单 2、甬统表C01-6设计变更通知单 3、甬统表C01-7工程洽商记录 4、甬统表C01-40工程变更、洽商费用报审表 5、浙建监C2工程变更单 |
| 31 | 审核工程费用索赔 | 按合同约定发生索赔事件，应在规定时间提交相应报告，监理应与各方积极沟通，协商一致后签署意见 | 1、甬统表C01-41费用索赔申请表或浙建监C3索赔意向通知书 2、甬统表C01-42费用索赔报审表或浙建监B13费用索赔报审表 |
| 32 | 审核工程延期 | 按合同约定发生索赔事件，应在规定时间提交相应报告，监理应与各方积极沟通，协商一致后签署意见。 | 1、甬统表C01-37工程临时/最终延期申请表或浙建监B14工程临时/最终延期报审表2、甬统表C01-41或浙建监C3索赔意向通知书 |
| 33 | 编制进度款支付证书 | 审核工程计量、审核工程材料、设备预付款及抵扣、审核审核工程价款调整，合同约定有计日工项目的，应及时审核计日工使用情况，建立工程计量、支付监理台帐 | 1、甬统表C01-43工程款支付申请表或浙建监B11工程款支付报申表 2、甬统表B03-1工程款支付证书或浙建监A8工程款支付证书 3、工程计量、支付监理台帐（根据合同约定付款方式自行设定），并体现在监理月报中。 |
| 34 | 编写施工进度、费用风险预案 | 当进度、投资偏差目标值迹象明显时，应编制预案，提交建设单位 | 专题报告 |
| 35 | 主持召开监理例会，并形成会记纪要 | 按约定定期或临时召集监理例会，分析项目进展情况，提出存在问题，研究落实措施 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 36 | 主持召开专题会议，并形成会记纪要 | 当质量、安全、进度、外部要求等需要专题研究或紧急处置时，应召开专题会议 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 37 | 约见承包商有关人员 | 当施工项目部对存在问题整改不力，问题迟迟不能解决时，应提请建设单位约见承包商有关人员 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 38 | 审核合同违约、中止和解除事件、调解合同争议 | 按合同约定处理合同争议 | 甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 39 | 调查处理不可抗力事件 | 当合同约定不可抗力事件发生时，应予详尽记载，如一周内停水、停电，极端恶劣天气、地下障碍物影响施工等 | 建立不可抗力事件台帐 |
| 40 | 检查民工花名册及工资支付表 | 施工现场应有名民工权益告知牌，对施工单位工资发放应予关注 | |
| 41 | 填写项目监理日志 | 填写天气和施工环境情况，施工情况，监理工作情况，存在问题集协调解决情况，其他质量、安全等事项。监理日志须由专业监理工程师负责填写。 | 甬统表B01-10 监理日志 |
| 42 | 编写工程监理月报 | 每月按时填写监理月报，报送建设单位、公司，须有安全监理的内容描述 | 1、甬统表B01-11监理月报 2、甬统表B02-12收（发）文登记台帐 |
| 43 | 编写工程质量、安全评估报告或专业性、阶段性专题报告 | 每个单位工程按桩基、基础、主体、竣工前分别编制工程质量评估报告，节能、消防、人防等应单独编制评估报告。基础、主体结构中验前，应作出安全阶段性评估。竣工前工程质量评估报告须经公司技术负责人签认后报建设单位。 | 1、甬统表B02-14工程质量监理评估报告2、甬统表B02-12收（发）文登记台帐 对于安质站监督验收的主体结构、竣工验收，一定要（由建设单位）通知各方主体备案登记项目负责人到场（含分包），否则不予验收。 |
| 44 | 竣工预验收 | 施工完成，施工单位提请竣工验收，监理应组织竣工预验收，住宅工程应提前进行分户验收，验收应形成会议纪要 | 1、甬统表C01-36工程竣工报验单或浙建监B10单位工程竣工验收报审表 2、甬统表B01-14会议纪要及签到表 |
| 45 | 监理项目部解散，提交相关资料 | 归还公司领用设备资料，编写监理工作总结报告，移交监理档案 | 1、甬统表B01-16监理工作总结报告2、KZ12监理档案移交清单 |
