考评
| 内容 | 考 评 要 点 | 分值 | 考评方法 | 考评要求 | 评分标准 | ||
| 一、安全目标 35分 | 1、安全工作方针与目标 | ①制定企业安全生产方针、目标与不低于上级下达的安全操纵指标； | 5 ★★★ | 查资料 | 《安全生产方针与目标管理制度》 《关于公布公司安全生产方针与目标的通知》 《年度安全生产操纵指标》 | 1.安全生产方针以生产、行业管理部门确定的方针为基准，能够在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针； 2.安全操纵目标不低于上级下达的目标。 | 1.未制订有关管理制度的，扣2分； 2.安全生产方针、目标的制定不符合要求的，每项扣1分； 3.没有制定安全生产工作指标或者指标未进行量化的，扣2分。 |
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 公司安全生产方针与要紧安全生产目标的内容。 | 1.从业人员不熟悉安全生产方针或者安全生产目标的，每人次扣1分。 | ||||
| 现场检查 | 公示、公告 | 企业的安全生产方针与要紧目标应公示、公告。 | 1.未公示、公告的，扣5分。 | ||||
| ②制定实现安全工作方针与目标的措施。 | 5 | 查资料 | 《关于印发安全生产方针与目标保障措施的通知》 | 企业应遵循分级操纵的原则，制定保证安全生产目标实现的操纵措施，措施应明确、具体，具有可操作性。 | 1.措施缺少分解、实施、绩效考核等任一项内容的，扣2分； 2.未能明确相应环节的责任部门或者责任人相应责任的，扣1分； 3.未结合本单位实际情况的，扣1分； 4.措施可操作性不强的，扣1分。 | ||
| 2、中长期规划 | ①制订与实施企业安全生产中长期规划与跨年度专项工作方案。 | 5 ★★ | 查资料 | 《安全生产中长期规划》 《跨年度专项工作方案》 | 企业的中长期规划与跨年度工作方案应与企业经营客运线路、地域范围的安全管理要求相习惯，与国家道路旅客运输安全生产中长期规划要求保持一致。 | 1.中长期规划与跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，每项扣1分； 2.安全生产中长期规划与企业中长期进展规划及经营业务范围不相习惯的，每项扣2分； 3.中长期规划未表达逐年量化指标的，扣2分。 | |
| 3、年度计划 | ①根据中长期规划，制定年度计划与年度专项活动方案，并严格执行。 | 5 | 查资料 | 《安全生产年度计划》 《年度安全生产专项工作方案》 《年度计划或者专项工作方案执行情况报告或者总结》 | 1.方案应结合企业实际制定； 2.应有工作部署与安排； 3.方案应包含活动主题、成立相应组织、确定活动时间与全面过程。 | 1.年度计划与年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，每项扣2分； 2.年度计划与年度专项活动方案未表达中长期规划与跨年度工作方案的，每项扣1分； 3.没有执行情况记录的，扣2分。 | |
| 4、目标考核 | ①将安全生产管理指标进行细化与分解，制定阶段性的安全生产操纵指标； | 5 | 查资料 | 《年度安全生产操纵指标分解计划》 《年度安全生产阶段性操纵指标》 | 公司应根据年度安全生产管理指标与基层单位的实际情况制定相应的分解计划与阶段性操纵指标。 | 1.安全生产管理指标未按要求细化与分解的，扣3分； 2.未制定阶段性安全生产操纵指标的，扣2分。 | |
| ②制定安全生产目标考核与奖惩办法； | 5 | 查资料 | 《安全生产年度考核与奖惩制度》 | 1.年度考核目标、考核内容、考核办法应明确； 2.考核部门与责任人应明确； 3.奖励与处罚执行主体与执行过程应明确。 | 1.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象的安全生产工作职责不相习惯，扣3分； 2.没有针对企业内部的组织结构进行考核的，每缺少1个部门或者基层单位，扣2分。 | ||
| ③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。 | 5 | 查资料 | 《安全生产目标考核记录》 表彰个人或者（部门）的文件 《受奖人领奖签字记录》 | 1.季度及年度部门安全生产考核及奖惩记录应齐备； 2.安全生产目标责任执行情况、存在的问题、奖励或者惩处意见、考核意见。 | 1.每缺少一个季度的考核，扣2分； 2.每缺少一个年度的考核，扣1分； 3.未落实安全生产目标考核奖惩的扣2分。 | ||
| 二、管理机构与人员 35分 | 1、安全管理机构 | ①成立安全生产委员会（或者领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行要紧领导负责制； | 5 ★★ | 查资料 | 《关于成立安全生产委员会（或者领导小组）的通知》 《安全生产委员会（或者领导小组）工作职责》 | 成员应包含企业要紧负责人、运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门负责人及分支机构的要紧负责人。 | 1.未成立安委会或者领导小组的，扣10分； 2.成员未包含要紧负责人、各部门负责人及有关人员，岗位每空缺1人扣2分； 3.没有明确工作职责的，扣3分。 |
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 安全生产委员会成员应熟悉并掌握本岗位安全职责。 | 1.安全生产领导机构成员对职责不清晰的，每人次扣1分。 | ||||
| ②按规定设置的安全生产管理机构； | 10 ★★★ | 查资料 | 《关于成立安全生产管理机构的通知》 《安全管理机构组织框架图》 | 企业应按规定设置安全生产管理机构；安全管理机构职能明确，负责人及安全管理人员职责明确。 | 1.未按规定设置安全管理机构的，或者与企业规模不相习惯的，扣15分； 2.设置不符合规定的，每处扣3分。 | ||
| 现场检查 | 办公场所及指示牌 | 安全生产管理机构应固定办公场所并设置指示牌。 | 1.没有固定办公场所的，扣5分； 2.没有机构指示牌的，扣2分； 3.办公场所没有机构框架图与要紧工作职责公示牌的，扣2分。 | ||||
| ③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构与下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。 | 5 | 查资料 | 《安全会议制度》 《安委会会议记录》 《安全生产例会会议记录》 《安全专题会会议记录》 | 1.应制定并建立健全安全会议制度； 2.安委会的会议每季度至少召开一次同时有会议记录； 3.安全生产例会每位员工每月至少参加一次同时有会议记录； 4.记录中包含会议时间、会议地点、会议主题、参会人员及会议内容。 | 1.未制订有关管理制度的，扣2分； 2. 缺少安委会会议记录或者纪要的，每季度扣2分； 3.安全工作例会记录不全或者不真实的，每月扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 员工应充分熟悉安全工作会议有关内容。 | 1.员工不清晰安全工作会议内容的，每人次扣1分。 | ||||
| 2、管理人员配备 | ①按规定足额配备专职安全生产与应急管理人员； | 10 ★★★ | 查资料 | 《关于聘用专职安全生产管理人员通知》 《安全生产管理人员台账》 专职安全生产管理人员资格证书 | 1.公路水运工程的施工现场应当按照每5000万元施工合同额配备1名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名； 2.专职安全生产管理人员应持有行业主管部门颁发的培训证书； 3.法人务必有安全员培训证书。 | 1.未以文件形式进行设置或者任命的，扣5分； 2.专职安全管理人员配备不符合要求，每缺少1人扣3分； 3.安全人员未按规定参加培训合格持证上岗的，每人次扣2分。 | |
| ②公司领导班子设置专职安全生产负责人。 | 5 ★★ | 查资料 | 《关于任命领导班子中专职安全生产负责人的通知》 专职安全生产管理人员资格证书（A类证书） | 领导班子中，专职安全生产负责人，需经任命并应持有交通主管部门或者其委托的有关单位颁发的考核培训A类证书上岗。 | 1.未以文件形式进行设置或者任命的，扣5分； 2.安全人员未按规定参加培训合格持证上岗的，每扣5分。 | ||
| 三、安全责任体系45分 | 1、健全责任制 | ①企业要紧负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位； | 10 ★★★ | 查资料 | 《安全生产责任制管理制度》 《安全生产岗位责任制》 《关于签订年度安全生产目标责任书的通知》 《安全责任书》 | 1.安全生产责任制健全，安全责任体系完善； 2. 企业要紧负责人、分管领导落实“一岗双责”，责任明确，职责清晰； 3.企业应层层签订安全生产责任书； 4.安全生产责任书应包含安全生产指标、安全职责、考核奖惩规定等内容。 | 1.未制订有关管理制度与各岗位安全生产责任制的扣10分； 2.安全生产标责任书内容与本部门或者岗位的安全生产职责不符的，每项扣1分； 3.没有签订《安全责任书》的，每缺1个部门或者1人，扣1分。 |
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 企业要紧负责人、分管领导及员工应熟悉并掌握本岗位的安全责任的有关内容。 | 1.有关人员不熟悉本组织的安全生产责任的，每人次扣1分。 | ||||
| ②要紧负责人或者实际操纵人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规给予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任与法律责任，并履行安全生产的责任与义务； | 5 | 查资料 | 《要紧负责人安全生产岗位责任制》 公司文件、规章制度、操作规程等《材料的签发记录》 《安全会议会议记录》 《安全培训、教育记录》 | 要紧负责人应履行安全生产督促检查、教育培训、应急演练、安全生产形势分析及事故处理等职责。 | 1.要紧负责人的安全生产职责不明确的，扣5分； 2.要紧负责人没有组织开展有关工作的每缺少1次扣1分； 3.未持有交通主管部门或者其委托的有关单位颁发的A类考核培训证书的，扣5分。 | ||
| 询问 | 要紧负责人 | 应充分熟悉并掌握本岗位安全管理工作情况及要紧的安全生产管理职责。 | 1.要紧负责人对自己的安全生产职责不清晰的，扣2分； 2.要紧负责人对本单位安全管理工作情况及安全生产情况不清晰的，扣2分。 | ||||
| ③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调与综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任； | 5 | 查资料 | 《分管安全负责人安全生产岗位责任制》 《安全会议会议记录》 《安全培训、教育记录》 分管领导与分管人员签订的《安全责任书》 | 分管领导应组织制定公司安全管理体系文件（安全手册、规章制度、操作规程等）；定期召开安全工作会议；组织安全教育的培训、考核工作；实施标准化建设工作；组织开展演练；如实报告生产安全事故等。 | 1.分管安全生产负责人的安全生产职责不明确的，扣5分； 2.分管安全生产负责人没有组织开展有关工作的每缺少1次扣1分。 | ||
| 询问 | 分管安全生产的负责人 | 应充分熟悉并掌握本岗位安全管理工作情况及要紧的安全生产管理职责。 | 1.要紧负责人对自己的安全生产职责不清晰的，扣2分； 2.分管安全生产负责人对本单位的安全管理工作情况与安全生产工作情况不清晰的，扣2分； | ||||
| ④其他负责人与全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责； | 5 | 查资料 | 《一岗双责制度》 | 企业其他负责人与全体员工实行安全生产“一岗双责”，不仅要对所在岗位承担的具体业务工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。 | 1．没有《一岗双责制度》的，扣5分； 2．安全职责与其所在岗位职责不符合的，每项扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 其他负责人与员工应熟悉并掌握企业安全管理工作及要紧的安全生产管理职责。 | 其他负责人与员工不明确岗位安全生产责任的，每人扣1分。 | ||||
| ⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。 | 10 | 查资料 | 《安全生产管理机构安全工作职责》 《各职能部门的安全工作职责》 《生产基层单位的安全工作职责》 层层签订的《安全生产目标责任书》 | 安委会与管理机构、职能部门，基层单位签订的《安全责任书》应明确安全生产管理责任与义务。 | 1.机构不健全，每个扣1分； 2.职能部门职责不全，每个扣1分； 3.安全生产标责任内容与本部门或者岗位的安全生产职责不符的，每项扣1分。 | ||
| 2、责任制考评 | ①根据安全生产责任进行定期考核与奖惩，公告考评与奖惩情况。 | 10 ★★ | 查资料 | 《安全生产责任制考核与奖惩制度》 《安全生产责任制考核记录》 表彰个人或者（部门）的文件 受奖人领奖签字记录 | 1.企业应制订安全生产目标分级考核、奖励与追究制度； 2.定期对从业人员安全生产职责履行情况进行检查、考核并奖励。 | 1.未制订有关制度的，扣10分； 2.每缺少一个季度的考核，扣2分； 3.未落实安全生产目标考核奖惩的扣5分。 | |
| 70分 | 1、资质 | ①《企业法人营业执照》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。 | 10 ★★★ | 查资料 | 《企业法人营业执照》 《资质证书》 《安全生产许可证》 | 1.证照应合法齐全，并在有效期内； 2.不存在超范围经营。 | 1.证照不合法的扣5分； 2.未按期审验或者超范围经营的，扣5分。 |
| 2、法规 | ①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范； | 5 | 查资料 | 《识别与获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及有关要求的制度》 《文件操纵制度》 《适用的法律法规文件台账》 适用的法律法规、标准及文件文本 | 1.制定识别、获取适用安全生产法律法规、标准规范及要求的有关制度； 2.国家、省、各级交通、及安监等有关部门下发的安全生产法律法规与规定等有关文件齐全有效； 3.法律法规及有关规定与文件台账应建立健全。 | 1.未制订有关制度的，扣2分； 2.未及时识别或者获取的，每次扣1分； 3.识别或者获取有关法律法规、标准规范与有关文件不全的，每缺1份扣1分； 4.没有有关台账或者台账记录不齐全的，扣2分。 | |
| ②将法规标准与有关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中； | 5 | 查资料 | 《公司收到的上级文件台账》 文件在公司内流转记录 公司有关的规章制度 公司有关规章制度的修改记录 | 企业安全生产规章制度应根据国家法律、法规与安全标准与规范制定，并及时按照新的要求修订有关安全管理制度。 | 1.未将法规标准与有关要求及时转化为本单位的规章制度或者安全操作规程的具体内容，每缺一项扣1分； 2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。 | ||
| ③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传与培训。 | 5 | 查资料 | 《安全生产宣传与教育制度》 《安全生产宣传教育与培训计划（年度计划）》 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 | 有关的法律、法规与标准规范每年应向有关人员宣传培训一次。 | 1.未制订有关制度的扣1分； 2.未将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求列入安全宣传与培训计划的，每缺少一项扣1分； 3.从业人员未同意培训的，每人扣0.5分； 4.无培训记录的扣5分。 | ||
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应熟悉并掌握安全生产有关法律法规、标准规范。 | 1.不熟悉本岗位法律法规、标准规范要求，每人扣1分。 | ||||
| 3、安全管理制度 | ①制定并及时修订安全生产管理制度，包含：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件与档案管理制度；4）安全生产费用提取与使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训与教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度； | 10 | 查资料 | 《安全规章制度管理制度》 《公司安全管理制度汇编》 | 1.考评要点中要求的安全生产管理制度应建立健全； 2.制度编写应规范、严谨、合理，并汇编成册。 | 1.安全生产管理制度每缺一项扣1分； 2.制度内容不符合规定或者与实际不符的，每项制度扣1分； 3.没有汇编成册的扣2分。 | |
| ②对从业人员进行安全管理制度的学习与培训。 | 5 | 查资料 | 《安全生产宣传与教育制度》 《安全生产宣传教育与培训计划（年度计划）》 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 | 每年将公司的各项规章制度向有关人员进行一次专题培训。 | 1.未制订有关制度的扣1分； 2.未将公司的全部规章制度列入安全宣传与培训计划的，扣1分； 3.从业人员未同意培训的，每人扣0.5分； 4.无培训记录的扣5分。 | ||
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应充分熟悉公司安全规章制度。 | 1.不熟悉公司规章制度，每人扣1分。 | ||||
| 4、岗位安全生产操作规程 | ①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）； | 10 ★★★ | 查资料 | 《公司岗位操作规程汇编》 《操作规程汇编》发放记录 | 1.应建立健全， 2.操作规程编写应规范、严谨、合理，并汇编成册。 | 1.安全操作规程每缺一项扣1分； 2.安全操作规程内容不符合规定或者与实际不符的，每项扣1分； 3.没有汇编成册的扣2分； 4.没有安全操作规程发放到职工记录的扣5分。 | |
| ②对从业人员进行安全操作规程的学习与培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。 | 5 | 查资料 | 《安全生产宣传与教育制度》 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 《安全操作规程培训计划》 《安全操作规程培训考核记录》 《安全操作规程培训记录》 | 每年将公司的各项安全操作规程向有关人员进行一次专题培训。 | 1.未制订有关制度的扣1分； 2.未将安全生产操作规程列入安全宣传与培训计划的，扣1分； 3.从业人员未同意培训的，每人扣0.5分； 4.无培训记录的扣5分。 | ||
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应熟练掌握安全操作规程。 | 1.不熟悉安全操作规程，每人扣1分。 | ||||
| 5、制度执行及档案管理 | ①执行国家有关安全生产方针、、法规及本单位的安全管理制度与操作规程，根据行业特点，制定企业安全生产管理措施； | 5 | 查资料 | 企业安全生产管理措施说明材料 | 企业应提供安全生产管理措施说明有关材料。 | 1.安全生产管理措施不符合要求的，每项扣1分。 | |
| ②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查； | 5 | 查资料 | 《法律法规与安全管理制度执行情况专项检查记录》 《法律法规与安全管理制度执行及适用情况评价报告》 《整改计划与措施》 | 1.法律法规及安全管理制度执行情况； 2.评价报告真实有效； 3.制定整改措施情况。 | 1.没有有关检查记录的，每缺1年扣2分； 2.未编制符合性评价报告的，扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析并制定整改计划与措施，或者整改措施不落实的，每项扣2分。 | ||
| ③建立与完善各类台帐与档案，并按要求及时报送有关资料与信息。 | 5 ★★★ | 查资料 | 《安全生产基础档案制度》 | 安全管理台帐与档案及企业报送有关信息与资料应建立健全。 | 1.未按照安全管理制度要求建立台帐与档案的，每缺少一项扣1分。 | ||
| 五、安全投入 45分 | 1、资金投入 | ①按规定足额提取安全生产费用； | 10 ★★★ | 查资料 | 《企业安全生产费用提取与使用管理制度》 《公司财务报表》（上一年度的审计报告） 《企业安全费用提取、使用、结余表》 《安全生产费用台账》 | 1.安全生产费用不得低于上一年度营业收入总额的1.5%； 2.逐月提取安全费用； 3.安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等方面应建立管理制度。 | 1.未制订有关管理制度的扣5分； 2.未按比例逐月提取安全生产费用的，扣10分； 3.没有使用台帐的，扣5分；台帐不完整齐全的，扣3分。 |
| ②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施； | 10 ★★ | 查资料 | 《安全生产资金年度使用计划》 《安全生产费用台账》 《公司员工工资发放表》 有关财务票据与凭证 | 1.安全生产经费应专款专用，专门核算； 2.安全生产费用使用要按照公司的安全生产年度计划执行并记录； 3.企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职其它岗位管理人员。 | 1.未制定使用计划的扣5分； 2.未规定安全生产费用使用范围的，每项扣2分； 3.安全生产费用使用情况与台帐记录不符的每项扣2分； 4.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣1分； 5.未落实企业安全生产管理人员待遇的，扣5分。 | ||
| ③及时投入满足安全生产条件的所需资金。 | 10 | 询问 | 安全生产费用管理部门管理人员 | 应熟悉安全生产费用使用情况。 | 1.未及时投入资金而造成安全生产隐患的，或者未及时整改安全隐患的，每次扣2分。 | ||
| 现场检查 | 设施设备 | 安全防护、应急处置专用的设施设备等。 | 1.未及时投入资金而造成安全生产隐患的，或者未及时整改安全隐患的，每项扣2分。 | ||||
| 2、费用管理 | ①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况； | 10 | 查资料 | 《安全生产资金年度使用计划执行情况检查记录》 | 应制定并建立健全安全生产资金年度使用计划执行情况检查记录、企业年度安全生产费用预算计划表及安全生产费用管理制度有关信息与资料。 | 1.没有有关检查记录的，每缺1年扣2分； 2.对检查出的不符合项未进行原因分析并制定整改计划与措施，或者整改措施不落实的，每项扣2分 3.安全专项经费使用没有监管记录的，每项扣1分。 | |
| ②建立安全费用使用台账。 | 5 | 查资料 | 《安全生产费用台账》 | 应制定并建立健全安全生产费用台账有关信息与资料。 | 1.未制订使用台账的，扣5分； 2.台账记录不全的，每项扣1分； 3.台账记录不规范、不准确的，每项扣1分。 |
| 100分 | 1、设施设备 | ①具备满足安全生产需要的设施设备，并符合有关安全规范与技术要求； | 10 | 查资料 | 《设施与设备管理制度》 《设施与设备台账》 《设施与设备档案》 | 1.企业应根据生产及工作环境情况，配备符合安全规范与技术要求，满足安全生产需要的设施设备； 2.台帐与档案中设施设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或者安全认可证件，技术资料应齐全有效。 | 1.未制订有关管理制度的扣5分； 2.台账与档案记录不全的，每台次扣1分。 |
| 现场检查 | 各类设施设备的配备情况 | 项目设施与设备配备数量充足且符合安全规范与技术条件。 | 1.项目的设施与设备配备数量不足的的，每台次扣1分； 2.设施设备不符合要求的，每台次扣1分。 | ||||
| ②按有关规定配足有效的安全防护、环境保护、消防、救生设备及器材； | 15 ★★★ | 查资料 | 《安全设施与设备管理制度》 《安全设施与设备台账》 | 项目须按有关规定配足合格有效的安全生产防护、环境保护、消防、救生应急设备及器材。 | 1.未制订有关管理制度的扣5分； 2.未建立安全设施设备台账记录的，扣５分； 3.设施设备不符合安全标准、数量不足或者无效的，１项扣１分。 | ||
| 现场检查 | 安全设施设备的配备情况 | 项目安全设施与设备配备数量充足且符合安全规范与技术条件。 | 1.项目的安全设施与设备配备数量不足的的，每台次扣1分； 2.安全设施设备不符合要求的，每台次扣1分。 | ||||
| ③按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效； | 10 | 查资料 | 《设施设备的检验记录》 检验证书 | 应在设施设备标定的检验周期内进行检验，检验证书合法有效。 | 1.项目设施设备检验记录登记不完整与不及时的，1台（处）扣1分； 2.未及时检验证或者检验书过期、无效的，1台（处）扣2分。 | ||
| ④按规定设置设施设备安全警告标志、指示牌。 | 5 | 查资料 | 《安全警告标志、指示牌布设图》 | 1.施工单位应当在施工现场入口、施工起重机械、临时用电设施施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑沿边、爆破物及有害危险气体与液体存在处等危险部位，设置明显的安全警示标志、指示牌； 2.安全警告标志、指示牌的使用与设置务必符合有关要求。 | 1.未绘制安全警告标志、指示牌布设图的，扣2分； 2.安全标志、指示牌布设不规范、不齐全的，1处扣0.5分。 | ||
| 现场检查 | 按布设图核对安全警告标志、指示牌的设置情况 | 1.安全标志、指示牌布设不规范、不齐全的，1处扣0.5分。 | |||||
| 2.设施安全管理 | ①规范施工现场临时设施(包含临建、构筑物、活动板房)的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的有关管理，有明确的安全制度，并严格落实； | 10 | 查资料 | 《临时设施管理制度》 《临时设施台账》 《临时设施的技术档案》 | 建立临时设施管理制度与技术档案，对临时设施的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用等环节进行规范管理。 | 1.未制订有关管理制度的扣5分； 2.临时设施技术档案记录不齐全的，1处扣1分。 | |
| 现场检查 | 临时设施的状况 | 1.现场临时设施与档案资料不符合的，1处扣1分。 | |||||
| ②设施设备（包含作业船舶、车辆、特种设备等）符合有关安全规范与技术要求，设施设备及操作人员证书齐全有效； | 10 | 查资料 | 《设施设备管理台账》 《设施设备档案》 《设施设备日常检查、维修、保养记录》 《设施设备操作人员台账》 特种设施设备操作人员证件 | 1.作业船舶应具有效的船舶证书、船员证书等； 2.《特种设备安全监察条例》规定, 特种设备应具有产品合格证书，准用证、年检证书等； 3.特种设备安装、拆除应由具备资质条件的单位承担； 4.大型模板、承重支架及未列入国家特种设备目录的非标准设备，应组织专家论证与验收工作； 5.特种设备投入使用前应检验合格，日常检查、维修、保养记录齐全； 6.设施设备操作人员应持证上岗。 | 1.特种设备安全认可证件及技术资料不全或者无效的，不得分；非特种设施设备安全认可证件及技术资料不全或者无效的，1台扣1分； 2.特种设备安装拆除由不具备资质条件的单位承担的，1台扣3分； 3.非标准设备未经论证与验收的，1台扣2分； | ||
| 现场检查 | 检查作业现场设施设备及操作人员 | 作业现场设施设备及操作人员与台帐、名册应对应一致。 | 1.特种设备操作人员无证或者证书无效的，每人扣3分；非特种设施设备操作人员证书无效的，1人扣1分。 | ||||
| ③按规定定期对设备设施、电气线路、消防设施进行保护保养，特种设备定期进行检测检验，设备状态良好； | 15 ★★★ | 查资料 | 《设施设备日常检查记录》 《设施设备维修、保养记录》 特种设施设备检验合格证书 | 1.建立设备设施、电气线路、消防设施保护保养记录； 2.特种设备需有效的检验报告或者者安全准用证。 | 1.设备设施、电气线路、消防设施保护保养记录、安全检查记录，内容不完整、填写不认确实，1处扣1分； 2.特种设备检验证书不合格的，一台次扣3分。 | ||
| 现场检查 | 设施设备运行是否良好 | 1.设施设备、电气线路、消防设施不合格的，1台次扣1分； 2.特种设备不合格的，1台次扣3分。 | |||||
| ④指定专人对特种设备进行管理； | 5 | 查资料 | 《成立设施设备管理部门的文件》 《特种设备专门管理人员台账》 《特种设备安全技术档案》 《特种设备保养计划》 《保养记录》 | 项目应有对应的特种设备及其操作人员管理部门与专职管理人员。 | 1.未设置设备管理部门或者未指定专人对特种设备进行管理的，扣5分； 2.无特种设备保养计划、保养记录的，扣2分；记录未填写或者记录不连续的，扣2分。 3.未明确特种设备责任人的，1台次扣1分。 | ||
| 询问 | 特种设备管理人员对岗位工作内容的熟悉程度 | 1.特种设备管理人员对工作内容不熟悉的，1人扣2分。 | |||||
| ⑤建立并规范设备管理台账。 | 5 | 查资料 | 《设施设备台账》 《保护保养记录》 《检查记录》 | 建立防护用具、机械设备、施工机具及配件管理台账与档案，定人定期进行检查、维修与保养。 | 1.未建立分类管理台账与特种设备档案（一机一档）的，扣5分； 2.档案资料不齐全，1台次扣0.5分； 3.保护保养记录、安全检查记录，内容不完整、填写不认确实，1处扣0.5分。 | ||
| 3.电气安全管理 | ①按照国家有关法律法规规范电气安全管理。 | 15 | 查资料 | 《临时用电管理制度》 《施工临时用电方案》 《电工安装工作记录》 《电工巡检维修记录》 《现场临时用电安全技术档案》 | 按国家有关标准与《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005）要求实施临时用电安全管理。 | 1.未制定有关管理制度的，扣5分； 2.未制定临时用电方案及方案不完整的，扣3分； 3.无临时用电技术交底资料的，扣2分； 4.无电工巡检维修记录或者记录不连续的，扣2分。 | |
| 现场检查 | 外电防护； 接地与接零保护系统； 配电线路； 配电箱与开关箱； 配电室与配电装置； 现场照明。 | 1.外电防护：外电线路与在建工程及脚手架、起重机械、场内机动车道之间的安全距离不符合规范要求且未采取防护措施的，扣2分；防护设施未设置明显警示标志的，每处扣0.5分；在外电架空线路正下方施工、建造临时设施或者堆放材料物品的，扣2分。 2.接地与接零保护系统：施工现场专用的电源中性点直接接地的低压配电系统未使用TN-S接零保护系统的，扣2分；配电系统未使用同一保护系统的，扣1分；电气设备未接保护零线的，每处扣0.5分；做防雷接地机械上的电气设备，保护零线未做重复接地的，每处扣1分。 3．配电线路：线路的设施、材料及相序排列、档距、与邻近线路或者固定物的距离不符合规范要求的，每处扣0.5分；电缆沿地面明设或者沿脚手架、树木等敷设或者敷设不符合规范要求的，扣2分；未使用符合规范要求的电缆的，扣2分。 4．配电箱与开关箱：配电系统未使用三级配电、二级漏电保护系统的，扣5分；用电设备未有各自专用的开关箱的，1处扣0.5分；配电箱零线端子板的设置、连接不符合规范要求的，扣1分；配电箱与开关箱电器损坏或者进出线混乱的，1处扣1分；箱体未设置系统接线图与分路标记的，1处扣0.5分；箱体未设门、锁，未采取防雨措施的，1处扣0.5分；箱体安装位置、高度及周边通道不符合规范要求的，1处扣0.5分 ；分配电箱与开关箱、开关箱与用电设备的距离不符合规范要求的，1处扣0.5分。 5.配电室与配电装置：未配置适用于电气火灾的灭火器材的，扣2分；配电室、配电装置布设不符合规范要求的，扣1分；配电室未采取防雨雪与小动物侵入措施的，扣1分；配电室未设警示标志、工地供电平面图与系统图的，1项扣1分。 6.现场照明：照明用电与动力用电混用的，1处扣0.5分；特殊场所未使用36V及下列安全电压的，1处扣0.5分；手持照明灯未使用36V下列电源供电的，1处扣0.5分；照明变压器未使用双绕组安全隔离变压器的，1处扣0.5分；灯具金属外壳未接保护零线的，1处扣0.5分；灯具与地面、易燃物之间小于安全距离的，1处扣0.5分；照明线路与安全电压线路的架设不符合规范要求的，扣1分。 | |||||
| 七、 安全技术管理 110 分 | 1.施工组织设计 | ①制定施工组织设计编制、审核、批准制度； | 5 | 查资料 | 《施工组织设计编制、审核、批准制度》 | 企业应制定规范的施工组织设计编制、审核、批准制度。 | 1.未制定施工组织设计编制、审核、批准制度的，扣5分； 2.制度编制不规范的，1项扣2分。 |
| ②施工组织设计中有明确的安全技术措施； | 5 | 查资料 | 《施工组织设计方案》 《安全技术措施》 | 1．施工组织设计中应有安全技术内容； 2．安全技术措施要得当且具有操作性。 | 1．项目施工组织设计中无安全技术措施的，扣5分； 2．安全技术措施编制不规范的，1项扣2分。 | ||
| ③按程序进行审核、批准； | 5 | 查资料 | 《施工组织设计审核、审批意见》 | 施工组织设计需经项目、企业技术负责、监理审核、批准。 | 1.项目施工组织设计无审核、批准记录的，扣5分； 2.记录不完整、不规范的，1项扣1分。 | ||
| ④严格按照施工组织设计执行。 | 10 | 查资料 | 《施工组织交底记录资料》 《施工组织过程的检查记录》 | 开工前，应组织作业人员进行交底，施工过程中严格执行施工组织设计的有关措施。 | 1.没有施工组织交底记录的，扣5分； 2.施工过程没有定期检查记录的，缺1次扣1分。 | ||
| 现场检查 | 施工组织措施符合情况 | 1.项目未按施工组织设计执行的，1项扣2分。 | |||||
| 2.专项施工方案 | ①制定危险性较大的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度； | 10 ★★ | 查资料 | 《危险性较大的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度》 《专项施工方案》 | 危险因素识别完善；安全操纵措施明确到位。 | 1.未制定有关管理制度的，扣5分； 2. 专项施工方案编写不规范的，1项扣1分。 | |
| ②按程序进行审核、批准； | 5 | 查资料 | 《专项施工方案审核、批准记录》 | 专项施工方案需经企业技术负责人与总监理工程师审核、批准并签字。 | 1.项目专项施工方案未按程序进行审核、批准的，扣5分； 2.审批不及时、签字不全的，1 项扣1分。 | ||
| ③严格按照专项施工方案执行。 | 10 | 查资料 | 《施工组织过程的检查记录》 | 1.没有有关检查记录的，扣5分。 | |||
| 现场检查 | 施工过程中落实专项方案的各项措施情况 | 安全防护措施落实情况应与方案一致。 | 1.未执行项目专项施工方案的，1项扣2分。 | ||||
| 3.安全技术交底 | ①制定安全技术交底规定； | 5 | 查资料 | 《安全技术交底制度或者规定》 | 项目应制定安全技术交底制度或者规定。 | 1.项目未制定有关管理制度的，扣5分； 2.定安全技术交底规定不符合要求的，1处扣1分。 | |
| ②落实各级安全技术交底； | 10 | 查资料 | 《各级安全技术交底记录》 | 安全技术分级交底，直到一线作业人员。 | 1.项目未逐级落实安全技术交底的，缺1人扣1 分。 | ||
| ③交底有书面记录，履行签字手续。 | 5 | 查资料 | 《各级安全技术交底记录》 《签到表》 | 安全技术交底内容全面，履行签到手续。 | 1.项目无安全交底记录、未履行签字手续的，扣5分； 2.交底记录不完整的，1处扣1分。 | ||
| 4.科技应用及创新 | ①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备与新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备； | 5 | 现场检查 | 是否按要求淘汰落后的施工工艺、技术、产品、设备 | 企业应不断淘汰技术落后的生产设施设备，优先选购安全、高效节能的先进设备。 | 1.企业未淘汰不符合有关安全标准、安全性能低下、职业危害严重、危及安全生产的落后技术、工艺、设备、材料的，1项扣2分。 | |
| ②设有安全生产管理系统或者平台； | 10 | 现场检查 | 《安全生产管理系统或者平台》 | 企业应建立安全生产管理系统或者平台，对重点工程项目、设备、作业人员进行动态监测监控、预报预警。 | 1.未建立有关管理系统或者平台的，扣10分； 2.系统未有效使用的，扣5分。 | ||
| ③取得ISO9001、ISO14001与OHSAS18000认证； | 5 | 查资料 | 《企业体系认证证书》 《企业体系认证年审报告》 | 企业应积极建立国际质量、环境、职业健康安全管理体系认证，借鉴、应用其管理思想。 | 1.企业未取得三体系认证的，缺一项扣2分。 | ||
| ④组织开展安全生产科技攻关或者课题研究； | 10 | 查资料 | 《企业开展安全生产科技攻关或者课题研究立项及结题材料》 | 企业应组织开展有安全投入的安全生产科技攻关或者课题研究。 | 1.未开展有关活动的，扣10分。 | ||
| ⑤设有其他安全监管信息系统。 | 10 | 查资料 | 其它安全生产管理信息系统 《安全生产管理信息系统使用情况记录》 | 企业应在重点作业现场、施工机械、船舶处设置视频监控系统。 | 1.未建立其它安全管理系统或者平台的，扣10分； 2.系统未有效使用的，扣5分。 |
八、队伍建设
| 90分 | 1、培训计划 | ①制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容与年度培训时间。 | 10 | 查资料 | 《安全生产宣传教育与培训制度》 《安全生产宣传教育与培训计划》 《安全生产宣传教育与培训台账》 | 1.建立健全安全教育培训制度； 2.制定企业年度及长期教育培训计划； 3．明确培训内容及培训时间。 | 1.未制订有关制度的，扣5分； 2.未制定年度培训计划的，扣5分； 3.未根据培训需求制定培训计划的，扣3分； 4.未按照计划要求实施培训的，每缺少1次扣1分。 |
| 2、宣传教育 | ①组织开展安全生产的法律、法规与安全生产知识的宣传、教育。 | 10 | 查资料 | 《安全生产宣传教育与培训台账》 《安全生产宣传教育与培训记录》 《安全生产宣传教育与培训档案》 | 按教育培训计划组织开展安全生产的法律、法规与安全生产知识的宣传、教育。 | 1.未建立培训档案记录的，扣10分； 2.培训项目不全的，每缺少1项扣2分； 3.培训教师不落实或者不满足要求的，每人次扣2分； 4.培训场所不落实或者不满足要求的，扣2分 | |
| 3、管理人员 | ①企业要紧负责人与管理人员具备相应安全知识与管理能力，并取得行业主管部门培训合格证； | 10 ★★★ | 查资料 | 要紧负责人与管理人员安全资格证书 《企业要紧负责人与安全管理人员资格证书登记表》 | 1．企业要紧负责人务必取得交通行业主管部门颁发的安全生产考核合格A类证书； 2．项目负责人务必取得交通行业主管部门颁发的安全生产考核合格B类证书； 3．企业及现场专（兼）职安全管理人员务必取得交通行业主管部门颁发的安全生产考核合格C1、C2类证书。 | 1.企业要紧负责人与管理人员未经行业主管部门培训合格，并获得安全员证书的，每人次扣2分； 2. 企业要紧负责人与管理人员未按有关规定进行再培训的，扣2分。 | |
| ②专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识与经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识与规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳固。 | 15 | 查资料 | 专(兼)职安全管理人员岗前培训及任职考察文件 《安全管理人员台账及档案》 《安全资格证书》 | 1.企业及所属项目专（兼）职安全管理人员需经培训、考核持C类证书上岗； 2.企业要紧负责人、项目负责人不得兼任专职安全生产管理人员。 | 1.安全管理人员未经行业主管部门培训合格，并获得安全员证书的，每人次扣2分； 2.安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗的，每人次扣1分； 3.安全管理人员未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。 | ||
| 询问 | 专（兼）职安全管理人员抽查10%（抽查数量不足三人时，应至少抽查公司法人、分管安全负责人、安全部门负责人、专（兼）安全员一人） | 安全管理人员应熟练掌握各岗位的安全生产管理知识与操作规程。 | 1.安全管理人员不具备专业安全生产管理知识与经验的，每人次扣1分； 2．安全管理人员不熟悉各岗位的安全生产业务操作规程的，每人次扣1分； 3．安全管理人员不稳固的，扣3分。 | ||||
| 4、从业人员培训 | ①从业人员每年同意再培训，提高从业人员的素养与能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业； | 10 ★★ | 查资料 | 《安全教育培训及考核制度》 《从业人员日常教育与继续教育操作规程》 《安全生产宣传教育与培训记录》 《安全生产宣传教育与培训台账》 从业人员有关从业资格证件 | 从业人员初次培训时间很多于24学时，农民工初次培训很多于32学时，每年同意再培训的时间很多于20学时。 | 1.未制订有关管理制度的，扣5分； 2.未经培训考核合格上岗的，每人次扣2分； 3.未进行“三级”安全教育的，每人次扣2分； 4.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，每人次扣2分。 | |
| 询问 | 抽查人数不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员参加培训情况 | 1.从业人员未参加有关培训的，每人次扣1分。 | ||||
| ②转岗人员及时进行岗前培训； | 10 | 查资料 | 《新上岗、转岗人员岗前培训制度》 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 新上岗、转岗人员的培训效果考核材料 | 转岗人员应进行岗前培训，安全生产教育与培训档案、台账应建立健全。 | 1.未制订有关管理制度的，扣5分； 2.未经培训考核合格上岗的，每人次扣2分； 3.未建立相应档案台账的，每人次扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人员不低于企业转岗人员人数10%（很多于5人） | 从业人员参加培训情况。 | 1.从业人员未参加有关培训的，每人次扣1分。 | ||||
| ③新技术、新设备投入使用前，对管理与操作人员进行专项培训。 | 10 | 查资料 | 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 新技术、新设备使用前的培训效果考核材料 | 新技术、新设备投入使用前，企业应对管理与操作人员进行专项培训。 | 1.新技术、新设备投入使用前未进行专项培训的，扣10分； 2.从业人员未参加有关培训的，每人次扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人员不低于管理与操作人员人数10%（很多于5人） | 管理与操作人员参加培训情况。 | 1.未参加有关培训的，每人次扣1分。 | ||||
| 5、规范档案 | ①制订健全安全宣传教育培训考评档案，全面准确的记录培训考核情况； | 5 | 查资料 | 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 《培训参与情况统计台帐》 | 企业应制订健全安全宣传教育培训考评档案，全面、准确记录培训考评情况。 | 1.未实行档案管理的，扣5分； 2.档案资料不完整的，每人次扣1分。 | |
| ②对培训效果进行评审，改进提高培训质量。 | 10 | 查资料 | 《培训效果评价调查表》 《安全教育培训改进记录》 | 培训效果评价调查表、安全教育培训改进记录应建立健全。 | 1.未进行效果评估的，每次扣1分； 2.未根据评估做出改进的，每次扣1分。 | ||
| 九、作业管理 120分 | 1、现场作业管理 | ①严格执行操作规程与安全生产作业规定的，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。 | 10 | 查资料 | 《各工种、设备的安全操作规程》 《现场安全检查记录》 | 1．项目施工现场应设有各工种、设备的安全操作规程； 2．项目应定期组织开展严禁违章指挥、违章作业、违反劳动纪律专项检查。 | 1．安全操作规程不齐全或者内容不规范的，每项扣2分； 2．现场每缺少一项岗位操作规程，扣2分； 3．项目未对从业人员“三违”行为进行检查的，扣5分。 |
| 现场检查 | 有无“三违现象” | 应严格执行操作规程与安全生产作业规定，现场无违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的现象。 | 1.存在违章指挥的，每人次扣2分； 2.存在违章操作的，每人次扣2分； 3.存在违反劳动纪律的，每人次扣2分。 | ||||
| ②在下达生产任务的同时，布置安全生产工作要求； | 5 | 查资料 | 《生产调度会或者安全生产例会记录》 | 项目在召开月度生产例会的同时，应对上阶段的安全工作进行总结，并布置下阶段安全管理重点与防止安全隐患发生的措施。 | 1．在布置施工生产任务时，未同时布置安全生产工作要求的，扣5分； 2．记录材料不全的，扣3分。 | ||
| ③从业人员具有有关资质条件； | 10 ★★★ | 查资料 | 《劳动用工记录》 《入场三级教育登记卡》 《查特种作业人员从业资格证书》 | 项目务必对施工从业人员进行入场教育；特殊工种务必持有有关培训机构颁发从业资格证书。 | 1.项目未组织从业人员入场教育的，每人次扣1分； 2.特殊工种没有取得从业资格证书的，每人次扣2分。 | ||
| ④指定专人对危险作业进行现场管理； | 10 | 查资料 | 《危险作业专职监管人员任命文件》 《危险作业监管记录》 | 危险作业现场项目应派专职人员进行监管，并做好监管记录。 | 1．未指定专人对危险作业进行现场管理的，扣10分； 2．无危险作业监管记录资料的，每项扣3分。 | ||
| 现场检查 | 危险作业现场管理情况 | 危险作业现场是否配有专职管理人员。 | 1.危险作业现场没有专职管理人员的，每处扣3分。 | ||||
| ⑤建立完善的安全检查制度，严格执行巡回检查制度，严禁无关人员进入作业区域； | 10 ★★ | 查资料 | 《安全检查制度》 《安全巡回检查记录》 《现场出入口值班记录》 《现场出入口登记信息》 | 项目根据施工实际，制定安全检查制度，并开展检查工作。 | 1.未制定有关管理制度的，扣5分； 2.未严格执行巡回检查制度并记录的，扣5分； 3.现场出入口没有值班与登记记录的，扣5分； 4.检查记录或者登记记录不完整的，每处扣1分。 | ||
| 现场检查 | 现场出入口是否设有门岗警戒 | 要紧施工道口、门口、隧道口须设置门岗警戒。 | 1.现场未设置门岗警戒的，每处扣3分； 2.现场存在无关作业人员的，每人次扣1分。 | ||||
| ⑥作业场所及设施设备应使用可靠的防雷、防风、防火与防电等措施； | 10 | 查资料 | 《危险源辨识与风险操纵措施》 | 1.未进行危险源辨识的，扣5分； 2.危险源辨识不全或者没有操纵措施的，每项扣1分。 | |||
| 现场检查 | 作业场所及设施设备的防雷、防风、防火与防电等措施 | 根据危险源辨识结果，确定作业场所及设施设备应使用的防雷、防风、防火与防电等措施。 | 1．作业场所及设施设备未设置可靠的防雷、防风、防火、防电措施的，每项扣2分。 | ||||
| ⑦生产物资堆放与存储符合有关安全规范与技术要求。 | 5 | 现场检查 | 生产物资的堆放与存储情况 | 项目施工生产物资存放应分类存放、布局规范、堆放齐整，有排水措施，符合安全、防火防爆、防倾覆要求；设明显标牌，标明材料名称、规格、产地、进场时间、数量等。 | 1.物资堆放不整齐、未标明名称、规格，每处扣1分； 2.施工现场材料存放未采取防火、防锈蚀、防雨、防倾覆措施的，每处扣1分； 3.易燃易爆物品未分类储藏在专用库房、未采取安全防护措施的，每处扣2分。 | ||
| 2、安全值班 | ①制定并落实安全生产值班计划与值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。 | 10 | 查资料 | 《安全生产值班制度》 《安全生产值班计划表》 《值班记录》 | 1.专人值守，领导带班； 2.特殊时段、重要时期，领导在岗带班，实行双值班制。 | 1.未制订值班制度的，扣5分； 2.无安全生产值班计划的，扣2分； 3.无安全生产值班记录的，每次扣1分； 4.重要时段无领导到岗值班的，每次扣1分。 | |
| 3、有关方管理 | ①两个或者两个以上单位共用同一设施进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。 | 5 | 查资料 | 《有关方管理制度》 《有关方安全生产行为风险识别记录》 《有关方的安全管理协议》 《有关方安全生产检查记录》 | 1.协议中应明确有关方的管理职责，责任落实； 2.协议内容准确、真实有效。 | 1.未制订有关管理制度的，扣5分； 2.未签订有关方安全生产协议书的，少一家单位扣2分； 3.协议内容不符合要求或者没明确有关责任的，每项扣2分； 4未定期对现场安全检查与协调记录的，扣2分。 | |
| 现场检查 | 有关方作业现场安全管理情况 | 1.现场管理协调存在安全隐患或者问题的，每处扣1分。 | |||||
| ②制定了协作单位（含供应商）管理制度，严格协作单位安全生产许可证、资质、资格审查，并严格执行开工前准备、过程监督、续用等管理； | 10 | 查资料 | 《协作单位（含供应商）管理制度》 《协作单位（含供应商）备案资料》 《协作单位（含供应商）安全生产检查记录》 | 对协作单位的安全许可证、资质、资格证书、安全管理人员与特种作业人员证件、安全管理机构、安全规章制度、操作规程进行审核留存备案；并定期检查。 | 1.未制定有关管理制度的，扣5分； 2.未对协作单位（含供应商）开展审查监督管理的，扣5分； 3.协作单位备案资料不全的，每项扣1分； 4.没有进行定期检查的，每次扣1分。 | ||
| 现场检查 | 抽查协作单位（含供应商）现场安全管理人员与特种作业人员与备案资料的符合情况。 | 对协作单位工程建设期间的安全管理工作进行动态管理。 | 1. 协作单位（含供应商）备案资料与现场作业人员不符合的，每人次扣1分。 | ||||
| ③与协作单位签订安全协议，明确双方各自的安全责任； | 5 | 查资料 | 《项目与协作单位签订的安全协议书》 | 应与协作单位应签订安全生产协议，明确双方权利、义务与责任。 | 1.未与协作单位签订安全协议的，扣5分； 2.未明确双方责任义务的责任的，扣3分。 | ||
| ④对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度与措施； | 5 | 查资料 | 《安全生产管理制度》 《短期用工、实习人员入场安全教育培训资料》 《风险告知材料》 | 1.对短期用工、实习人员应视同主体员工管理； 2.将现场安全风险内容制作成卡片，对外来参观人员、客户及其车辆进行安全风险告知。 | 1.未制定有关管理制度的，扣5分； 2.未对短期用工、实习人员进行入场安全教育培训的，1人扣1分； 3.未编制外来参观人员、客户及其车辆安全风险告知材料的，扣2分。 | ||
| ⑤建立合格协作单位名录与安全生产档案。 | 5 | 查资料 | 《协作单位管理制度》 《合格协作单位名录、档案》 《合格协作单位评价记录》 | 1.建立合格协作单位名录、档案（包含资格预审、业绩评价等资料）； 2.对格协作单位资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与格协作单位有关的风险。 | 1.未制定有关管理制度的，扣2分； 2.协作单位档案不全的，每家扣2分； 3.未对协作单位进行定期识别风险，进行续用管理的，每家扣2分。 | ||
| 4.工作环境 | ①工作、生活场所的布置符合安全、消防与职业健康要求，疏散距离合理，消防通道畅通，各类设施布局合理。 | 10 | 查资料 | 《工作、生活区平面布置图》 《消防设施布设图》 《临时建筑物竣工验收资料》 《消防安全管理制度、消防措施》 《消防器材管理使用台账》 《文明施工管理措施》 《职业健康管理措施》 《环境保护措施》 《卫生责任制度》 《治安保卫制度》 | 1.施工现场的办公、生活区务必躲开泥沼、悬崖、陡坡、泥石流、雪崩等危险区域； 2.施工现场的办公、生活区与作业区应分区设置，并保持安全距离； 3. 施工现场的办公、生活区域临时设施、通道及消防器材分布满足消防要求； 4.现场施工场所应规范配置安全、消防与职业健康设施、设备； 5．职工的膳食、饮水、休息场所、医疗救助设施等应卫生标准。 | 1.未制定有关管理制度与措施的，每项扣2分； 2.台账档案记录材料不全的，每项扣2分。 | |
| 现场检查 | 查看项目工作、生活场所是否符合安全、消防与职业健康要求 | 1.办公与住宿、封闭管理、 现场围挡、施工场地、现场防火、生活设施、公示标牌、综合治理等现场管理一处不符合要求的，扣1分。 | |||||
| 5.警示标志 | ①在存在危险因素的作业场所与设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。 | 10 ★★★ | 查资料 | 《安全警示标志管理制度》 《安全警示标志、标牌布设图》 | 施工单位应当根据危险源辨识与风险操纵措施制度，现场置安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。 | 1.未制定安全警示标志制度的，扣2分； 2.没有布设图的，扣2分。 | |
| 现场检查 | 有关标志、标识的设置 | 施工单位应当在施工现场出入口或者者沿线各交叉口、施工起重机械、拌与场、临时用电设施、爆破物及有害危险气体与液体存放处与孔洞口、隧道口、基坑边沿、脚手架、码头边沿、桥梁边沿等危险部位，明显设置规范的安全警示标志或者者必要的安全防护设施。 | 1.未按要求在有关场所与设备设施设置警戒区域与明显安全警示标志的，每处扣2分； 2.无关人员进入作业区的，每人次扣2分。 |
| 十、危险源辨识与风险操纵45分 | 1、危险源辨识 | ①开展本单位危险设施或者场所危险源的辨识与确定工作； | 10 | 查资料 | 《危险源管理制度》 《危险源辨识及评价记录》 《危险源清单》 《危险源动态管理检查表》 《危险源监控与预警措施》 | 按照施工设计所确定的施工方法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，从而建立危险源清单，并参照风险可同意准则确定相应的风险操纵措施。 | 1.未制订有关制度的，扣5分； 2.未按规定进行辨识与评估的，扣5分； 3.危险源辨识不全的，每缺少1项扣2分。 |
| ②辨识重大危险源，采取有效的防护措施，按规定报有关部门备案。 | 15 ★★ | 查资料 | 《重大危险源管理制度》 《危险源标识管理制度》 《重大危险源备案登记表》 《重大危险源清单》 《重大危险源防护措施》 《重大危险源应急处置方案》 | 根据危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)及有关要求，辩识、管控重大危险源。 | 1.未制订有关制度的，扣5分； 2.未按规定进行辨识与评估的，扣5分； 3.重大危险源辨识不全的，每缺少1项扣2分； 4.没有重大危险源的备案记录的，扣5分。 | ||
| 现场检查 | 重大危险源 | 重大危险源应采取防护措施并标识 | 未对重大危险源进行标识与采取防护措施的，每项扣2分。 | ||||
| 2、风险操纵 | ①及时对作业活动与设备设施进行危险、有害因素识别； | 10 | 查资料 | 《风险评估管理制度》； 《危险、有害因素识别及风险评估记录》 《设备设施危险因素辨识清单》 《作业活动危险因素辨识清单》 | 1.风险评估有关管理制度应建立健全； 2.设备设施、作业活动应建立危险因素辨识清单。 | 1.未制订有关制度的，扣5分； 2.未按规定进行识别的，扣5分； 3.识别不全面的，每缺少1项扣2分。 | |
| ②向从业人员如实告知作业场所与工作岗位存在的危险因素、防范措施与事故应急措施； | 5 | 查资料 | 《重大危险源告知书》 《风险防范培训、检查、日常训练记录》 | 重大危险源告知书应建立健全，并将工作岗位中存在的危险因素、防范措施与应急措施告知从业人员。 | 1.没有告知记录扣5分； 2.告知范围不全面的，每缺少每人次扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人员不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应熟悉本岗位的危险、有害因素及操纵措施 | 1.从业人员不熟悉本岗位风险及其操纵措施，每人次扣1分。 | ||||
| ③对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。 | 5 | 查资料 | 《重大危险源登记建档制度》 《危险源档案》 | 1. 应制定并建立健全重大危险源登记建档制度； 2.重大危险源档案资料内容完整。 | 1.未制订有关制度的，扣2分； 2.未建立危险源档案的，扣5分； 3.重大危险源未单独建档的，扣2分； 4.档案资料不全的，每处扣1分。 | ||
| 十一、隐患排查与治理70分 | 1、隐患排查 | ①制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法； | 5 | 查资料 | 《安全生产监督检查制度》 《安全隐患排查工作方案》 | 排查的范围应包含:所有与生产经营有关的场所、环境、人员、设备设施与活动。排查方法上，企业应根据安全生产的需要与特点，使用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。 | 1.未制订隐患排查工作方案的，扣10分； 2.工作方案内容不全的，每缺1项扣2分。 |
| ②每月至少开展一次安全自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷与漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案； | 10 ★★★ | 查资料 | 《安全隐患排查记录》 《节假日检查表》 《综合检查表》 《专业检查表》 《季节性检查表》 《日常检查表》 | 1、项目部每月至少开展一次的安全自查自纠； 2..安全检查及处理情况记录完整； 3.企业每季度至少开展一次对项目部的安全检查。 | 1.未建立安全自纠自查记录的，扣10分； 2.安全隐患排查记录不全的，每次扣2分。 | ||
| ③对各类安全检查所查处的隐患进行原因分析，制定针对性操纵计策。 | 10 | 查资料 | 《安全隐患排查治理统计表》 《隐患分析专题会议记录》 《安全隐患的操纵措施》 | 1.安全隐患原因分析材料的内容应全面完整； 2.应有针对性的制定操纵措施计策（措施包含：技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等）。 | 1.没有隐患统计表的，扣3分； 2.没有隐患原因分析材料的，扣5分； 3.没有针对性的操纵（整改）措施的，每项扣2分； 4.没有对隐患组织治理及整改的，扣5分。 | ||
| 2、隐患治理 | ①制定隐患治理方案，包含目标与任务、方法与措施、经费与物资、机构与人员、时限与要求； | 10 | 查资料 | 《隐患治理方案》 《安全隐患治理记录》 《隐患治理台账》 《隐患整改通知单》 | 隐患治理方案应内容全面完整，做到 “五到位”（整改措施、责任、资金、时限与预案）。 | 1.未制订隐患治理方案的，扣5分； 2.方案内容不全的，每缺1项扣1分； 3.隐患治理或者整改措施针对性不强的，每项扣1分。 | |
| ②对上级检查指出或者自我检查发现的通常安全隐患，严格落实防范与整改措施，并组织整改到位； | 10 | 查资料 | 《同意上级检查发现的隐患记录》 《隐患整改报告》 | 对检查指出的通常隐患应全部整改到位。 | 1.未落实隐患防范与整改措施的，每次扣2分。 2.整改不及时的，每次扣1分； | ||
| ③重大安全隐患报有关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限与预案“五到位”； | 10 ★★ | 查资料 | 《重大安全隐患登记表》 《重大安全隐患备案表》 《重大隐患临时操纵措施》 《重大隐患治理方案》 | 重大安全隐患应报有关部门备案；临时操纵措施应包含技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。 | 1.企业重大安全隐患未备案的，或者安全隐患整改不到位的，扣10分； 2.重大隐患项目未做到“五到位”的，每项扣2分； | ||
| ④制订隐患治理台账与档案，有有关的记录； | 5 | 查资料 | 《隐患排查与治理档案》 《隐患排查与治理台账》 | 每月建立隐患治理台账与档案，包含：治理方案、操纵措施、评估报告、验收报告等。 | 1.未建立隐患治理档案与台账的，扣5分； 2.档案台帐内容不齐全，每缺少项扣1分； 3.安全隐患整改不到位的，每发现一项扣1分。 | ||
| ⑤按规定对隐患排查与治理情况进行统计分析，并向有关部门报送。 | 10 | 查资料 | 《事故隐患排查治理统计分析制度》 《安全生产隐患排查治理报表》 《隐患分析专题会会议记录》 《安全生产隐患排查治理月度报表》 《安全生产隐患排查治理季度报表》 《安全生产隐患排查治理年度报表》 | 1.安全生产隐患排查统计分析应每月进行一次 2.统计分析记录内容应全面完整 3.隐患排查与治理情况应按规定时限报送。 | 1.未制订有关制度的，扣5分； 2.未进行隐患排查与治理情况统计分析的，扣10分； 3.统计、分析记录不全的，每缺少1次扣2分； 4.未按规定向有关部门报送的，扣5分。 | ||
| 十二、职业健康30分 | 1、健康管理 | ①设置或者指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员； | 5 | 查资料 | 《职业健康管理制度》 《职业健康管理机构设置文件》 《职业健康管理人员资格证件》 《指定健康管理机构协议》 《职业健康管理人员名单》 | 1.企业应设置专门的管理部门或者指定管理机构； 2.职业健康管理人员资格证件应在有效期内。 | 1.未制定有关管理制度的，扣2分； 2.没有设置专门的管理部门或者指定管理机构的，扣3分； 3没有配备专（兼）职管理人员的，扣2分。 |
| ②按规定对员工进行职业健康检查。 | 5 | 查资料 | 《职业危害防治计划与实施方案》 《企业职业卫生档案》 《从业人员健康监护档案》 | 1.建立健全职业卫生档案，包含职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等； 2.每年应组织对员工进行职业健康检查，并建立监护档案。 3.建立从业人员健康监护档案。 | 1.未制定职业危害防治计划与实施方案的，扣2分； 2.未建立从业人员健康监护档案的，每缺少1人扣1分； 3.未按规定开展职业健康检查，每缺少1人扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人员不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应同意了职业健康检查 | 未按规定职业健康检查的，每缺少1人扣1分。 | ||||
| 2、工伤保险 | ①为从事危险作业人员办理意外伤害险。 | 5 ★★ | 查资料 | 《危险作业人员名单》 《意外伤害保险合同及》 | 施工单位应当为施工现场的人员办理意外伤害保险。 | 1.未办理意外伤害保险的，扣5分； 2. 意外伤害保险未覆盖全员的，每人扣1分。 | |
| 3危害告知 | ①对从业人员进行职业健康宣传培训。使其熟悉其作业场所与工作岗位存在的危险因素与职业危害、防范措施与应急处理措施，降低或者消除危害后果的事项。 | 5 | 查资料 | 《职业健康宣传教育记录表》 《职业健康危害安全告知有关记录》 《劳动合同或者聘用合同》 | 应对从业人员进行职业健康教育，并进行职业危害、防范、应急处置安全告知。 | 1.没有告知记录，扣5分； 2.告知范围不全面的，每缺少1人扣1分； 3.未在劳动合同中写明的，扣5分；劳动合同中写明内容不全的，每缺1项内容，扣1分。 | |
| 询问 | 抽查人员不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应熟悉本岗位的危险因素、职业危害，掌握应急处置方法与措施。 | 1.从业人员不熟悉的，每人次扣1分。 | ||||
| 4、劳动保护 | ①为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境与条件，配备与职业健康保护相习惯的设施、工具； | 5 | 查资料 | 《职业健康保护设施、工具台账》 《职业健康保护设施、工具发放记录》 《个人防护用品、器具领用记录》 《防护器具与用品校验、保护记录表》 | 须为从业人员提供符合国家标准、行业标准的职业危害防护用品、用具、机械设备、施工机具及配件等，及时进行保护、检修、保养，确保其处于正常状态。 | 1.未建立防护设施、工具台账的，扣2分； 2.没有发放记录的扣5分。 | |
| 现场检查 | 工作环境、防护设施及工具 | 作业现场的报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置情况；对存在严重职业危害的作业岗位，按照《工作场所职业病危害警示标识》(GB/Z 158)的要求，在醒目位置设置警示标志与警示说明。 | 1.没有提供符合要求的工作环境与条件，或者不符合要求的，扣5分； 2.存在严重职业危害的作业岗位未设置标志与说明的，扣5分；缺少标志与说明的，每处扣１分；标志与说明内容不全的，每处扣１分。 | ||||
| ②关于会造成职业危害的岗位实行轮岗制度，或者定期安排员工休假、疗养。 | 5 | 查资料 | 《职业危害岗位轮岗制度》 《员工休假、疗养记录》 | 关于会造成职业危害的岗位实行轮岗制度。 | 1．未制定轮岗制度的，不得分； 2．未定期安排员工休假、疗养的，第人次扣1分。 |
| 十三、安全文化35分 | 1、安全环境 | ①设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，每月至少更换两次内容； | 5 | 查资料 | 《安全文化内容更换记录》 | 按照《企业安全文化建设导则》（AQ/T_9004-2008）的有关要求开展企业安全文化建设活动。 | 1.没有设立安全文化阵地的，扣5分； 2.更换或者更新记录不全的，每缺少一次扣1分。 |
| 现场检查 | 安全文化阵地 | 查企业安全文化宣传布局，看宣传内容是否定期更新 | 1.内容不符合实际情况的，扣2分。 | ||||
| ②公开安全生产举报电话号码、通信地址或者者电子邮箱。对接到的安全生产举报与投诉及时予以调查与处理。 | 5 ★★ | 查资料 | 《安全生产举报奖励制度》 《举报与投诉记录本》 《安全生产举报与投诉受理及调查处理台账》 《安全生产举报与调查处理规定》 | 企业应建立安全举报、投诉制度，设置安全生产举报电话号码、通信地址或者者电子邮件信箱。对接到的安全生产举报与投诉及时予以调查与处理。 | 1.未制订有关制度的，扣2分； 2.没有举报投诉记录的，扣3分； 3.对投诉举报没有及时进行调查处理的，每项扣1分。 | ||
| 现场检查 | 安全生产举报联系方式 | 安全生产举报电话号码、通信地址或者者电子邮箱应在醒目位置公开。 | 没有在醒目位置公开安全生产举报方式的，每处扣1分。 | ||||
| 2、安全行为 | ①开展安全承诺活动； | 5 ★ | 查资料 | 《公司开展安全承诺活动记录》 《公司安全承诺书》 《员工安全承诺书》 | 1.公司及员工应签订安全承诺书； 2.应有安全承诺活动活动记录。 | 1.承诺书不全的，每缺少1人扣1分； 2.没有安全承诺活动记录的，扣2分。 | |
| ②编制安全知识手册，并发放到职工； | 5 | 查资料 | 《安全知识手册》 《安全知识手册发放记录》 | 编制安全知识手册，并发放到所有从业人员。 | 1.企业没有安全生产知识手册的，扣5分； 2.没有手册发放记录的，扣2分。 | ||
| 现场检查 | 安全知识手册 | 员工应持有安全知识手册。 | 1.员工手中没有手册的，每人次扣1分。 | ||||
| 询问 | 从业人员对安全知识手册的熟悉与熟悉情况 | 1. 从业人员不熟悉安全知识手册内容的，每人次扣1分。 | |||||
| ③组织开展安全生产月活动、安全生产竞赛活动，有方案、有总结； | 5 | 查资料 | 《安全生产月活动方案》 《安全生产竞赛活动方案》 《安全生产月活动总结》 《安全生产竞赛活动总结》 《有关活动情况记录》 | 各项安全生产活动应有方案、有布置、有检查、有总结及记录。 | 1.没有活动方案、布置、检查、总结的，每缺少1项扣1分； 2.没有活动过程记录的，每缺少1项扣1分。 | ||
| ④对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩； | 5 | 查资料 | 《安全生产表彰（奖励）文件》 受奖人的领奖签字记录 | 得到表彰的集体个人应建立表彰奖励文件，奖励与经济利益应挂钩。 | 1.没有表彰奖励文件的扣2分； 2.表彰奖励没有与其经济利益挂钩的扣3分。 | ||
| ⑤对安全生产进行检查、评比、考评，总结与交流经验，推广安全生产先进管理方法。 | 5 | 查资料 | 开展安全检查、评比、考评、总结与交流工作经验材料 推广安全生产先进管理方法有关资料 《安全生产监督检查制度》 | 应对安全生产经验进行总结交流与推广应用。 | 1.未认真总结安全生产经验的，扣5分； 2.未开展交流活动，推广先进经验的，扣2分。 | ||
| 十四、应急救援 85分 | 1、预案制定 | ①制定相应的突发事件应急预案，有相应的应急保障措施； | 10 ★★★ | 查资料 | 《安全生产事故应急处置制度》 《应急救援制度》 《综合应急预案》 《专项应急预案》 | 1.应制定并建立健全各项应急处置预案，制度内容全面； 2.应急组织领导机构及成员职责分工明确； | 1.未制订有关管理制度的，扣10分； 2.制度内容不全面的，每缺少1方面的，扣2分。 3.预案的格式与内容不符合有关规定的，每处扣1分。 |
| ②结合实际将应急预案分为综合应急预案、专项应急预案与现场处置方案； | 5 ★★ | 查资料 | 《综合应急预案》 《专项应急预案》 《现场处置方案》 | 1．综合应急预案包含应急组织机构及其职责、预案体系及响应程序、事故预防及应急保障、应急培训及预案演练； 2．专项应急预案包含危险性分析、可能发生的事故特征、应急组织机构与职责、预防措施、应急处置程序与应急保障； 3．现场处置方案包含危险性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、应急处置要点。 | 1.应急预案未划分的，扣5分； 2.专项应急预案不全的，缺少1个扣2分； 3.应急预案内容不符合实际情况的，每一处扣1分。 | ||
| ③应急预案与当地预案保持衔接，报当地有关部门备案，通报有关协作单位； | 5 | 查资料 | 《应急预案备案情况登记表》 《应急预案通报情况登记表》 | 1.应急预案按规定报主管部门备案，并通报有关协作单位； 2.应急预案制定应内容完整全面。 | 1.应急预案与当地预案不衔接的，扣2分； 2.没有应急预案报有关部门备案的记录的，扣2分； 3.没有通报有关协作单位记录的，扣2分。 | ||
| ④定期评审应急预案，并根据评审结果或者实际情况的变化进行修订与完善。 | 5 | 查资料 | 《应急预案评审修订制度》 《应急预案定期评审记录》 《应急预案评审修订记录》 | 各项应急预案至少每年评审一次，并根据评审的结果进行及时的修订。 | 1.未制订有关管理制度的，扣5分； 2.未定期评审或者无有关记录的，扣5分； 3.未根据评审结果或者实际情况的变化及时修订的，每缺1项，扣1分； 4.修订后未正式公布或者培训的，扣1分。 | ||
| 2、预案实施 | ①开展应急预案的宣传教育，普及生产安全事故预防、避险、自救与互救知识； | 5 | 查资料 | 《应急预案宣传教育方案》 《安全生产宣传教育与培训档案》 | 应急预案宣传教育应记录全面完整。 | 1.未开展应急宣传教育或者无记录，扣5分； 2.应急宣传教育内容缺项的，扣2分。 | |
| 现场检查 | 办公场所、工作场所 | 在工作场所、工作场所应张贴事故预防、避险、自救与互救安全常识宣传图画。 | 1.没有进行应急宣传的，扣2分。 | ||||
| ②开展应急预案培训活动，使有关人员熟悉应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序与应急处置方案； | 5 ★★★ | 查资料 | 《安全生产应急宣传教育与培训档案》 《安全生产应急宣传教育与培训台账》 | 安全生产应急宣传教育与培训应记录全面完整。 | 1.未开展应急宣传教育或者无记录，扣5分； 2.应急宣传教育内容不全的，每缺1项扣1分。 | ||
| 询问 | 抽查人员不低于从业人员数量的10%（很多于5人） | 从业人员应掌握安全生产应急专业知识 | 从业人员不熟悉应急专业知识的，每人扣1分。 | ||||
| ③发生事故后，及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门。 | 10 | 查资料 | 《应急预案启动记录》 《事故应急救援报告》 | 启动记录要紧包含事故发生的时间、地点，报告人，启动的预案、预案启动的时间，事故响应简要通过；应急救援报告要紧包含应急救援通过、效果分析、问题分析、改进措施与经验教训等。 | 1.如发生事故后，无事故应急预案的启动记录的，扣5分； 2没有按照规定将事故信息及时上报的，扣5分。 | ||
| 3、应急队伍 | ①建立与本单位安全生产特点相习惯的专兼职应急救援队伍，或者指定专兼职应急救援人员； | 5 | 查资料 | 《关于成立应急救援队伍的通知》 《应急救援人员信息表》 | 组建专兼职应急救援队伍或者专兼职应急救援人员，救援队伍职责应明确。 | 1.未建立专兼职应急救援队伍或者专兼职应急救援人员的，扣5分； 2.未明确各级应急指挥系统与救援队伍职责的，一项不符合扣1分。 | |
| 询问 | 有关人员的应急职责 | 1.有关人员不清晰应急救援队伍构成的，每人次扣2分； 2. 有关人员不熟悉其应急职责的，每人次扣1分。 | |||||
| ②组织应急救援人员日常训练。 | 10 | 查资料 | 《应急救援队训练计划》 《安全生产宣传教育与培训档案》 《安全生产宣传教育与培训台账》 《救援队伍训练记录》 | 应制定并建立健全应急救援人员日常训练计划，建立培训档案与台账，并做好演练记录。 | 1.未制订日常训练计划的，扣5分。 2.未对应急救援人员进行应急救援预案培训的，每人次扣1分； 3.未定期进行应急救援预案训练的，扣2分。 | ||
| 4、应急装备 | ①按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备； | 5 | 查资料 | 《应急物资及装备台账》 《应急物资及装备发放记录》 | 应按照应急预案要求配备应急救援装备，储备应急物资，并建立台账，做好记录。 | 1.未建立应急物资及装备登记台账的，扣2分； 2.应急物资及装备不全的，每缺少一项扣1分。 | |
| ②制订应急装备使用状况档案，定期进行检测与保护，使其处于良好状态； | 5 | 查资料 | 《应急物资及装备检查记录》 《应急物资及装备保护与保养记录》 | 对应急设施、装备应定期进行检查与保护，建立档案，并做好记录。 | 1.没有应急物资及装备的日常检查保护记录的，扣2分； 2没有查应急物资及装备的使用状况档案的，扣3分。 | ||
| 现场检查 | 应急设施、应急装备 | 检查应急装备是否处于良好状态 | 缺少应急装备物资，或者装备存在过去或者失效情况，没处扣1分。 | ||||
| 5、应急演练 | ①按照有关规定制定应急预案演练计划，并按计划组织开展应急预案演练； | 10 ★★★ | 查资料 | 《应急演练计划》 《应急演练方案》 《应急演练记录》 | 1.应急演练计划、方案应科学、周密、细致，严谨、万无一失； 2.演练记录应妥善储存，要有影像资料。 | 1.未制定演练计划与方案的，扣5分； 2.未开展演练的，扣10分。 | |
| 询问 | 抽查人员不低于从业人员人数10%（很多于5人） | 从业人员参加演练的情况 | 从业人员没有参加演练的，每人次扣1分。 | ||||
| ②应急预案演练结束后，对应急预案演练效果进行评审，撰写应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。 | 5 ★ | 查资料 | 《应急演练评估记录》 《应急演练评估报告》 | 应对应急预案演练效果进行评审，撰写应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。 | 1．演练后未对预案进行评审的，每次扣2分； 2.评审后未撰写应急预案演练评审报告的，每次扣1分； |
| 50分 | 1、事故报告 | ①发生事故及时进行事故现场处置，按有关规定及时、准确、如实向有关部门报告，没有瞒报、谎报、迟报情况； | 10 ★★★ | 查资料 | 《安全事故管理制度》 《事故统计报告制度》 《事故报告记录单》 | 1.应制定并建立健全事故管理制度； 2.应明确事故报告责任部门、责任人； 3.事故统计分析报告应及时准确； 4.不存在瞒报、谎报、迟报情况。 | 1.未制订有关管理制度的，扣5分； 2.未明确事故报告程序、责任部门、责任人的，1项不符合扣2分； 3.发生事故后，未及时进行现场处置，并及时上报的，扣10分。 |
| 询问 | 企业负责人、分管领导、事故管理部门负责人、事故统计责任人及有关人员 | 从业人员对事故分类、事故调查、事故处理等有关规定的熟悉与掌握情况。 | 1.从业人员不熟悉事故报告程序或者事故现场应采取的措施的，每人次扣2分； 3. 从业人员不熟悉有关接报人的联系方式的，每人次扣2分； 4.企业负责人不熟悉事故报告的职责与时限的，扣5分； 5.企业负责人不熟悉有关事故补报要求的，扣5分。 | ||||
| ②跟踪事故进展情况，及时续报事故信息，制订事故档案与事故管理台账。 | 5 | 查资料 | 《事故档案》 《事故台账》 《事故统计表》 《事故登记表》 《事件登记表》 | 1.应制定并建立健全事故档案、台账； 2.有关档案、台账内容应全面详实。 | 1.未建立事故管理档案的，扣5分；未建立管理台账的，扣2分； 2.事故档案与台账不全的每缺少一次扣1分。 | ||
| 2、事故处理 | ①接到事故报告后，迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡与财产缺失； | 10 | 查资料 | 《应急救援预案》 《事故调查处理报告》 | 应采取有效措施，组织事故应急救援，防范事态蔓延扩大，减少人员伤亡与财产缺失。 | 1.未制订有关管理制度的，扣10分； 2.未明确有关人员工作职责的，每缺少一项扣1分。 | |
| 询问 | 企业负责人、各部门负责人 | 应充分熟悉并掌握本岗位应急管理职责。 | 1.有关人员不熟悉自己职责的，每人次扣1分。 | ||||
| ②发生事故后，按规定成立事故调查组，积极配合各级组织的事故调查，随时同意事故调查组的询问，如实提供有关情况； | 5 | 查资料 | 《关于成立事故调查组的通知》 | 1.负责人应坚守本岗位； 2.配合事故调查组； 3.同意事故调查询问； 4.如实提供事故调查有关资料及材料。 | 1.事故发生后，未成立事故调查组的，扣2分； 2.发生事故时，未积极配合有关部门进行事故调查的，扣3分； 3.事故调查期间，负责人或者有关人员擅离职守的，每人次扣2分。 | ||
| ③按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施； | 5 | 查资料 | 《事故调查报告》 | 1.事故调查报告原因分析透彻，按照“四不放过”原则对有关责任单位、责任人员进行处理； 2.事故隐患得到全面排查与治理； 3.全体从业人员受到了深刻教育。 | 1.事故发生后，未形成事故调查报告的，扣5分； 2.事故调查报告没有事故原因分析的，扣2分； 3.事故调查报告没有整改措施意见的，扣2分。 | ||
| ④发生事故后，及时召开安全生产分析通报会，对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗与安全管理等情况进行责任倒查； | 5 | 查资料 | 《安全事故责任倒查制度》 《事故专题会议记录》 《事故教育记录》 《事故处理通知单》 | 1.事故责任倒查追究制度得到落实； 2.按照“四不放过”原则对有关责任单位、责任人员进行处理。 | 1.未制订有关制度的，扣2分； 2.未在公司内部通报事故情况并进行教育的，扣2分； 3.未对有关责任人员进行责任倒查的，扣3分。 | ||
| ⑤按“四不放过”原则严肃查处事故，严格追究责任领导与有关责任人，处理结果报有部门备案。 | 10 ★ | 查资料 | 《事故处理通知单》 《事故处理结果备案表》 《事故整改验收记录》 《安全生产责任事故倒查制度》 | 1.事故有关责任领导、责任人员应受到处理，并报有关部门备案； 2.事故调查处理档案完整、齐全、有效。 | 1.未严格按照“四不放过”的原则查处事故的，扣10分； 2.未严格追究有关责任人的责任的，每缺少每人次扣2分； 3.事故处理结果未报有关部门备案的，扣2分。 | ||
| 十六、绩效考核与持续改进35分 | 1、绩效评定 | ①每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，对安全生产工作目标、指标的完成情况进行综合考评。 | 5 | 查资料 | 《安全标准化自评管理制度》 《年度自评报告》 | 1.应制定并建立健全安全标准化自评管理制度； 2.自评报告内容详实、完整； 3.应对安全生产目标、指标进行综合考评。 | 1.未制订有关管理制度的，扣2分； 2.未进行年度自评的，每缺少1年扣2分； 3.自评中，自评项目与内容不全的，每缺少一项扣1分； 4．未对前次自评中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分。 |
| 2、持续改进 | ①提出进一步完善安全标准化的计划与措施，对安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等进行修改完善。 | 10 | 查资料 | 《安全生产标准化持续改进管理制度》 《整改计划与整改措施》 | 1.应制定并建立健全安全生产标准化持续改进管理制度； 2.整改计划与整改措施应切合实际，并进行适时更新。 | 1.未制订有关管理制度的，扣2分； 2.未制订整改计划与措施的，扣10分； 3.整改计划与措施，不符合实际情况的，每项扣2分。 | |
| 3、安全管理体系建设 | ①根据企业生产经营实际，制订相应的安全管理体系，规范安全生产管理，形成长效机制。 | 20 ★ | 查资料 | 《企业的安全管理体系文件》 前15项的得分情况 | 1.应制定并建立健全企业的安全管理体系； 2.安全生产管理行为得到规范，并形成安全生产长效机制。 | 1. 企业未建立全员、全过程、全方位的管理文件体系的，扣10分； 2.企业未形成体系化安全管理工作机制的，扣10分； 3.前15项每项综合得分少于该项分值的90%的，每项扣5分。 |
