董鸿波1  谷双伟2  

（1.装备学院 装备政治工作研究中心,北京 102206；  2.631 政治部 714012）

*国家社科基金军事学项目《军民融合式国防科技创新体系研究》的阶段性成果，课题编号：2013JY344

*董鸿波，1973年出生，陕西兴平人，装备学院装备政治工作研究中心副教授，硕士研究生导师，主要从事党的创新理论、军民融合式发展和思想政治工作的教学与研究。

    摘  要：在提出加快推进国防科技工业改革必要性的基础上，从进一步深化军工企业改革、推动军工科研院所改革、加强军品科研生产竞争、完善国防科技工业投资机制等四方面入手，论述了新形势下全面深化国防科技工业改革的基本思路。

    关键词：国防科技工业改革；军品科研生产竞争；投融资机制

Some thoughts on deepening the reform of national defense science and technology industry in the new situation

    Abstract  In the proposed speeding up the necessity of the reform of the national defense science and technology industry, starting from the further deepening of the reform of military enterprises, promote military reform and research institutes of military research and production, strengthen competition and improve the investment mechanism of national defense science and technology industry from four aspects, discusses the basic thinking of comprehensive deepening reform of national defense science and technology industry under the new situation.

Keywords  The reform of the defense science and technology industry；the competition of military scientific research and production,；the mechanism of investment and financing

国防科技工业作为国家战略性产业，事关国防和发展建设全局。机制改革和创新，是促进国防科技工业不断发展的强大动力，是实现各项奋斗目标的基础。[1]新形势下，进一步提高国防科技发展和武器装备建设的质量效益，应不断加快国防科技工业改革。

一、关于进一步深化军工企业改革

企业是市场配置资源的微观主体，企业市场主体地位是市场在资源配置中起决定性作用的基础和前提。改革开放以来，经过几轮改革，我工企业的市场主体地位得到了明显增强。在肯定成绩的同时，也要看到与完善的现代企业制度要求相比，目前我工领域的市场利益主体并没有真正形成。[2]表现为绝大多数军工企业还没有完全摆脱传统企业制度“政企不分、政资不分”的运作方式，还不能完全做到自主经营、自负盈亏。例如，目前十大军工集团虽名义上剥离了职能，但不是真正的市场化公司，对投资、经营不承担风险，在计划、合同、定点、专业化重组、经费使用等方面保留有相当的行政职能。

确立军工企业市场主体地位，是提高军品科研生产效率的前提基础。新形势下全面深化国防科技工业改革，首要任务就是通过建立现代企业制度，把军工企业转变为真正具有利益的市场主体。具体而言，就是要加快实现以下目标。一是投资主体多元化。这是实现军工企业市场主体地位的重要前提。就是要按照现代企业制度的一般性要求，积极推进军工科研生产投资主体多元化，即允许社会资本进入军品科研生产。试想，如果所有军工企业的唯一投资主体是国家，国家无疑要承担无限责任，军工企业也很难成为的市场利益主体。二是治理结构科学化。这是实现军工企业市场主体地位的重要基础。就是要推动军工企业进一步建立健全法人治理结构，完善董事会、监事会制度，形成有效的决策、执行和监督机制。与此同时，新形势下要继续深化军工企业内部劳动、人事、分配三项制度改革，切实转换经营机制，促进军工企业自我发展、自负盈亏。三是组织形式多样化。这是实现军工企业市场主体地位的重要保障。就是要按军工企业产品类型和对国防安全重要程度的不同，采取不同的公司组织形式进行改制。例如，对于哪些单纯生产军品，并且对国防安全影响巨大的企业，可以采取国有独资公司，或国有控股的股份或有限责任公司；而对于其他类型的企业，包括单纯生产军品，但对国防安全影响不大的企业，可改制为国有参股的股份或有限责任公司，甚至考虑民营化。

二、关于进一步推动军工科研院所改革

军工科研院所是国防科技工业创新发展的主力军。改革开放以来，同其他行业和部门相比，军工科研院所改革步伐缓慢，没有迈出实质性步伐。比如，科研院所的考核依然只单纯注重经济指标，导致各科研院所热衷搞经济效益明显的产品研发和产业化经营，忽视基础科研；比如，在集团代管的管理模式下，科研院所的科技资源和科技成果难以共享，重复建设和资源浪费现象严重；再比如，大多数国防科研院依然属于事业单位，办社会现象依然存在，承担了医疗保险、养老支出等社会保障职能，负担沉重，等等。

新形势下，进一步推动军工科研院所改革，要按照整体规划、分类改革、积极稳妥、分步实施、试点先行、有序推进的原则，依据国防科技工业军品科研生产能力调整方案以及军品科研任务的性质和专业分工，按照有利于强化企业的自主创新地位、有利于增强面向全行业的公共服务职能、有利于完成重点工程任务的原则，分类推进军工科研院所改革。[3]一是注重企业制度改革。就是要加快军工科研院所现代企业制度改革，具体就是按照分类改革方案，对于从事一般产品和配套产品应用技术研究开发的科研院所，应按照现代企业制度的特点要求，推进其企业化转制；对于公益性、基础性强的科研院所，可以考虑按照“职责明确、开放有序、评价科学、管理规范”的原则，建立现代科研院所制度；对于关系、具有战略地位的核心科研院所，考虑到这些院所的改革涉及国家的利益和长久、持续的发展，改革重在创新机制，积极探索有效的管理方式。二是注重运行机制改革。就是要加快推进科研院所内部运行机制的改革，不断提高军工科研院所的活力。当前要积极探索通过理事会进行重大决策的新机制，建立和完善决策机制、用人机制、分配机制、激励机制、监督约束机制、评价机制，等等。三是注重配套条件改革。就是要积极创造改革的外部环境，为军工科研院所改革创造条件。当前要加快军工科研院所社保制度改革，尽早提出完善军工科研院所职工养老保险改革的意见和建议。

三、关于进一步加强军品科研生产竞争

充分和有效竞争是市场经济的基本特征，也是市场在资源配置中发挥决定性作用的重要形式与动力源泉。改革开放以来，我国“小核心、大协作”军品科研生产结构初步形成，军品科研生产者间彼此竞争态势初步形成。但肯定地讲，这种竞争与市场经济的内在要求相比，与国民经济其他行业和部门相比，还非常有限。主要表现为：各大军工集团间科研能力和军品生产的交叉范围十分有限，竞争基础比较薄弱；各大军工集团内部通过组建各类系统分公司搞“大而全”、“小而全”，垄断集团内部竞争资源；因行政干预、技术垄断、配套和壁垒等原因，非军工企业很难参与军品科研与生产，等等。

尽管军品是一种特殊的商品，但军品固有的商品属性决定军品科研生产必须遵循竞争规律这一市场经济一般规律。新形势下，进一步加强军品科研生产竞争，一是要适当扩大竞争范围。就是要进一步鼓励民口企业进人军品科研生产领域，消除军品科研生产的行业垄断局面。当前要以建立和完善许可证制度为突破口，按照寓军于民的要求，不断扩大许可证发放范围，使有资格的民口企业也能承担军品科研生产。二是要灵活运用竞争方式。就是要对不同的军工科研生产任务采取不同的竞争方式。比如，对于战略地位极其重要、需要高度保密的项目，竞争；对于基础技术和通用技术研究项目，应该鼓励充分竞争，在操作中选择尽可能多的、符合条件的科研生产单位同步展开。三是要科学实施竞争管控。就是要对军品科研生产竞争进行评价和监督，避免无序竞争。一方面以军工科研生产骨干企业为核心，制定相应的市场准入标准，制止低水平重复建设;另一方面建立能上能下、能进能出的军工科研生产制度，对核心军工企业形成必要的约束，保持武器装备研制水平。[4]四是持续营造竞争氛围。从一定程度上讲，目前军工集团间的合并将削弱竞争基础。因此，在对军工集团公司间合并进行慎重考虑的同时，结合军工科研生产能力结构调整，积极考虑将军工集团所属的社会通用加工、研制能力的单位下放地方，为营造竞争环境创造条件。

四、关于进一步完善国防科技工业投资机制

完善投融资机制，是市场经济条件下确保企业拥有必要研发、生产等费用的前提条件,是降低企业研发、生产成本，提高效益的重要途径,能够为企业持续发展提供坚实有力的物质基础。改革开放以来,虽然经过努力,我国国防科技工业完成了一系列的改组与建设,但是国防科技工业投融资的改革仍然没有进入程序，存在投资管理模式陈旧、投资主体单一、市场融资渠道单一等一系列问题。[5]以投资管理模式陈旧为例。目前，我工投资涉及到的国防科研试制费、装备购置费、装备维修管理费、科研条件保障费、批生产技术改造费等经费由不同部门掌管，这种计划经济下的管理模式，导致固定资产投资与国防科研试制费、装备购置费投入不协调、武器装备全成本合同无法签订等一系列问题。

新形势下，进一步理顺国防科技工业投融资机制，应该在保证国防利益的前提下,严格遵从市场规律,按照先易后难、循序渐进的原则进行。一是产权主体多元化。除了涉及国家重点机密的部门和国家专营的如核材料的经营与管理等部门外,均可考虑运用资产置换、相互参股、合资新建、股权转让、增资扩股、发行新股等方式,通过国有资本的部分或全部退出,引入更富有活力的投资者,实现产权主体多元化,使国有资本能够集中力量建设重点国防事业,提高军品科研生产的精干程度和效率。二是充分利用资本市场。对于重点行业的重点业务,除必须由国家独资专营的以外,在保证国有资本控制力和适当保密的前提下,都可以对相关军工企业院所实行股份制改造后分批上市。在上市地点选择上，既可以考虑国内，也可以考虑国外；在上市形式上，既可以考虑公开发行股票，也可以买壳上市方式。三是集中相关经费管理权。建议将军工固定资产投资纳入武器装备建设费预算，实行国防科研试制费、装备购置费和军工基本建设费的集中统一管理，在军方组织装备科研、订购项目招标时，将上述资金统筹合一作为合同标的的资金管理，最大程度提高经费使用效益。

国防科技工业改革内容多，涉及面广，是一项相当复杂的系统工程。新形势下，全面深化国防科技工业改革，要以这几个方面的改革为牵引，齐心协力，重点突破，从而带动其他方面相关改革，实现整体提升。

参考文献：

[1] 吴风来. 深化国防科技工业机制改革,实现调整改革新突破[J].国防科技工业，2007（4），24-29.

[2] 杜人淮.国防工业市场化改革的路径选择[J].南京政治学院学报，2005（2），52－55.

[3] 许达哲.以国家战略为先导，以强军为第一责任，努力构建中国特色先进国防科技工业体系[J].国防科技工业，2014（2），16-18.

[4] 解大军.关于建立军品科研生产适度竞争机制的思考[J].军事经济研究，2001（2），31－32.

[5] 殷旭东,李东.国防科技工业投融资的改革与重构[J].统计与决策2007（4），52－54.下载本文