一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会

2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60%B．80%C．20%D．40%

3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A．3B．5C．10D．20

4、大豆提高套利的做法是__。A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约

5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者

6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国报告。A．2B．7C．10D．15

8、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本

9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国

10、以下关于期货的结算说法，错误的是__。A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

11、分立的说法，不正确的是（）。A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

12、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国D．所在期货经营机构

13、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线

14、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，16]B．[1600，10]C．[1616，1656]D．[1620，1660]

15、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点

16、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%

17、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职

18、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价

19、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序

20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

21、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元

22、中国期货业协会是（）。A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构

23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争

24、法规、规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评

25、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力

3、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表

4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国派出机构。A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单D．发现重大风险事件的情况

5、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌

6、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女

7、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量B．成交价C．持仓量D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金

9、业务活动、财务状况等进行检查。A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

10、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开C．公正D．诚实信用

11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A．在30日内在中国指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国公告声明作废C．持登载声明向中国重新申领D．公告期满后向中国重新申领

12、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C．股票期货出现于20世纪80年代后期D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

13、期货交易所不得从事（）。A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易

14、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序

15、下列关于中国的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国派出机构依法经中国授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

16、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格

17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息

18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权

19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

20、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

21、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信B．勤勉尽责C．坚持公开、公平、公正原则D．对期货交易各方高度负责

22、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

23、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情

24、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A．协议双方住所地的中国派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构

25、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．收付、存取或划转期货保证金D．挪用客户的期货保证金下载本文