证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．股份公司筹集资本的最基本工具是（　　　）

A．银行贷款                            B．优先股

C．公司债                            D．普通股

2．一般地，安全性最高的债券是（　　　）

A．金融债券                            B．企业债券

C．国债                                D．地方债券

3．MACD指标是指（　　　）

A．移动平均数                        B．平滑异同移动平均数

C．相对强弱指标                        D．威廉指标

4．根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（　　　）

A．开放型和封闭型                    B．公司型和契约型

C．共同基金和互惠基金                D．成长型和收益型

5．我国证券交易所的组织形式是（　　　）

A．会员制                            B．公司制

C．股份制                            D．合伙制

6．证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（　　　）

A．现货交易                            B．期货交易

C．信用交易                            D．期权交易

7．某股票的市场价格为12元，每股税后利润为0.6元，则该股票的市盈率是（　　　）

A．6                                B．12

C．20                                D．24

8．信息持续披露文件不包括（　　　）

A．月度报告                            B．中期报告

C．年度报告                            D．临时报告

9．证券经纪商的收入来源是（　　　）

A．买卖价差                            B．税金

C．股利和利息                        D．佣金

10．具体运营证券投资基金的是（　　　）

A．基金托管人                        B．基金承销人

C．基金投资者                        D．基金管理人

11．在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（　　　）

A．A股                                B．B股

C．H股                                D．S股

12．根据《公司法》规定，股票不得以（　　　）

A．平价发行                            B．溢价发行

C．折价发行                            D．面额发行

13．马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是（　　　）

A．期望收益率                        B．乖离率

C．方差                                D．相关系数

14．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖证券的经纪人称为（　　　）

A．佣金经纪人                        B．二元经纪人

C．专家经纪人                        D．零股经纪人

15．对证券发行的审批，体现公开原则的是（　　　）

A．核准制                            B．登记制

C．审批制                            D．注册制

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

16．根据《公司法》，股份有限公司可以通过（　　　　　）

A．直接设立                            B．委托设立

C．发起设立                            D．募集设立

E．代理设立

17．《证券法》规定，综合类证券公司可以经营（　　　　　）

A．经纪业务                            B．自营业务

C．承销业务                            D．房地产投资业务

E．贷款业务

18．我国证券交易所的电脑运行框架包括（　　　　　）

A．交易系统                            B．结算系统

C．信息系统                            D．监察系统

E．管理系统

19．根据道氏理论，趋势线可分为（　　　　　）

A．上升趋势线                        B．下降趋势线

C．长期趋势线                        D．中期趋势线

E．短期趋势线

20．系统风险主要包括（　　　　　）

A．操作性风险                        B．购买力风险

C．流动性风险                        D．财务风险

E．利率风险

三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）

21．可转换债券

22．封闭式基金

23．场内交易市场

四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）

24．简述证券市场的功能。

25．简述债券的优点与缺点。

26．简述资本资产定价模型的假设。

27．简述证券信息披露制度的意义。

五、计算题（本大题共1小题，10分）

28．若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：

六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）

29．试述加快我国证券投资基金发展的对策。

30．试评价证券投资基本分析法与技术分析法。下载本文