基本信息：[矩阵文本题] *
| 姓名： | ________________________ |
| 部门： | ________________________ |
| 员工编号: | ________________________ |
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
| (正确答案) |
| B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 |
| C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 |
| D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 |
2、 以下表述中，错误的是（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
| A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 |
| B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者牟取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 |
| C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务(正确答案) |
| D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达 |
3、 申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括（）。 [单选题]
| A.年盈利超过人民币3000万元 |
| B.注册资本最低限额为人民币3000万元(正确答案) |
| C.注册资本最低限额为人民币2000万元 |
| D.注册资本最低限额为人民币1500万元 |
4、 根据合伙企业法律制度的规定，在合伙协议无特别约定的情况下，合伙人发生的下列情形中，不属于经其他合伙人一致同意即可除名的有（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
| A.未履行出资义务 |
| B.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 |
| C.执行合伙事务时有不正当行为 |
| D.被依法宣告死亡(正确答案) |
5、 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。 [单选题]
A.1万元以上10万元以下
| (正确答案) |
| B.5万元以上50万元以下 |
| C.5000元以上5万元以下 |
| D.2万元以上20万元以下 |
6、 下列关于保荐代表人的描述，错误的是（）。 [单选题]
| A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核 |
| B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国撤销其保荐代表人资格 |
| C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日(正确答案) |
| D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试 |
7、 下列关于上市公司组织机构的说法，错误的是（）。 [单选题]
| A.上市公司设立董事，具体办法由规定 |
| B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议(正确答案) |
| C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜 |
| D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权 |
8、 以下表述中，错误的是（）。 [单选题]
| A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 |
| B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国许可，取得证券投资咨询业务资格 |
| C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议(正确答案) |
| D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益 |
9、 取得证券从业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。 [单选题]
| A.15 |
| B.10(正确答案) |
| C.30 |
| D.5 |
10、 以下关于保荐代表人执业行为的说法，错误的是（）。 [单选题]
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
| (正确答案) |
| B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 |
| C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志 |
| D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查 |
11、 以下不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
| A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 |
| B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 |
| C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 |
| D.指定财务顾问主办人与中国进行专业沟通，并按照中国提出的反馈意见作出口头回复(正确答案) |
12、 公开发行证券，必须符合法律、行规规定的条件，并依法报经（）核准。 [单选题]
A.证券监督管理机构
| (正确答案) |
| B.证券交易所 |
| C.中国证券业协会授权的部门 |
| D.证券登记结算机构 |
13、 净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 [单选题]
| A.65% |
| B.35% |
| C.50%(正确答案) |
| D.70% |
14、 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法，错误的是（）。 [单选题]
| A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 |
| B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易 |
| C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易 |
| D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易(正确答案) |
15、 以下说法中，错误的是（）。 [单选题]
| A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 |
| B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国、证券交易所出具保荐意见 |
| C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整 |
| D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任(正确答案) |
16、 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。（新大纲新增考点试题） [单选题]
| A.全国银行间同业拆借中心 |
| B.结算公司 |
| C.中国货币网(正确答案) |
| D.中国债券信息网 |
17、 下列不属于监事会职权的是（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
| A.向股东会会议提出提案 |
| B.决定聘任公司经理及其报酬事项(正确答案) |
| C.提议召开临时股东会会议 |
| D.对违反法律、行规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 |
18、 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，（）决定其相应的处罚。 [单选题]
A.中国人民银行及其分支机构
| (正确答案) |
| B.中国及其派出机构 |
| C.财政部 |
| D. |
19、 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。 [单选题]
| A. |
| B.财政部 |
| C.中国(正确答案) |
| D.中国人民银行 |
20、 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，说法错误的是（）。 [单选题]
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
| (正确答案) |
| B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 |
| C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争 |
| D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国或者中国证券业协会报告 |
21、 下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票
| (正确答案) |
| B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 |
| C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票 |
| D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日 |
22、 下列证券公司章程中的条款规定，属于重要条款的是（）。 [单选题]
| A.会计师事务所聘任程序 |
| B.证券公司人员招聘流程 |
| C.股东大会召集程序 |
| D.证券公司对外投资的内部审批程序(正确答案) |
23、 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。 [单选题]
A.100
| (正确答案) |
| B.200 |
| C.300 |
| D.500 |
24、 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。 [单选题]
A.性
| (正确答案) |
| B.契约性 |
| C.确定性 |
| D.盈利性 |
25、 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。 [单选题]
A.6
| (正确答案) |
| B.5 |
| C.4 |
| D.3 |
26、 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。 [单选题]
| A.必须多于2人 |
| B.不得少于2人 |
| C.必须多于3人 |
| D.不得少于3人(正确答案) |
27、 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。 [单选题]
| A.3 |
| B.5(正确答案) |
| C.7 |
| D.10 |
28、 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。 [单选题]
| A.1：1 |
| B.2：1(正确答案) |
| C.3：1 |
| D.4：1 |
29、 关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是（）。 [单选题]
| A.监事会设一人，由全体监事过半数选举产生 |
| B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划 |
| C.公司董事会可以检查公司财务(正确答案) |
| D.董事会会议由董事长召集和主持 |
30、 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 [单选题]
| A.5万元以上50万元以下 |
| B.3万元以上30万元以下(正确答案) |
| C.5万元以上30万元以下 |
| D.1万元以上10万元以下 |
31、 下列关于证券公司与客户关系的基本原则，表述错误的是（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
| A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 |
| B.证券公司对客户资料负有保密义务 |
| C.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通 |
| D.证券公司可以根据需求挪用客户托管在公司的证券(正确答案) |
32、 对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的行规是（）。 [单选题]
| A.《中华人民共和国证券法》 |
| B.《证券公司监督管理条例》(正确答案) |
| C.《证券公司融资融券业务管理办法》 |
| D.《转融通业务监督管理试行办法》 |
33、 下列不属于法定的公司高级管理人员的是（） [单选题]
| A.财务负责人 |
| B.副经理 |
| C.上市公司董事会秘书 |
| D.高级法律顾问(正确答案) |
34、 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司。下列关于公司种类的表述，不正确的是（）。 [单选题]
| A.乙公司是甲公司的子公司 |
| B.丙公司是甲公司的分公司 |
| C.乙公司具有法人资格 |
| D.丙公司可以领取企业法人营业执照(正确答案) |
35、 依法设立的公司的成立日期为（）。 [单选题]
A.公司营业执照签发日期
| (正确答案) |
| B.公司申请设立登记日期 |
| C.公司足额缴纳出资额日期 |
| D.公司章程制定日期 |
36、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施不包括（）。（新大纲新增考点试题） [单选题]
A.行政拘留
| (正确答案) |
| B.撤销任职资格或者证券从业资格 |
| C.警告 |
| D.罚款 |
37、 上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折箅率最高不超过（）。 [单选题]
| A.80%；75% |
| B.75%；70% |
| C.70%；65%(正确答案) |
| D.65%；60% |
38、 下列关于基金管理人、基金托管人的说法，正确的是（）。 [单选题]
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
| (正确答案) |
| B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产 |
| C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产 |
| D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产 |
39、 根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。 [单选题]
| A.公司章程 |
| B.公司营业执照 |
| C.申请公司债券上市的董事会决议 |
| D.公司债券使用管理办法(正确答案) |
40、 .全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。 [单选题]
| A.3 |
| C.7 |
| B.5 |
| D.10(正确答案) |
41、 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，当发生重大事项时，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。 [单选题]
| A.7 |
| B.10(正确答案) |
| C.14 |
| D.20 |
42、 私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。 [单选题]
| A.每周；周 |
| B.每月；月(正确答案) |
| C.每季；季 |
| D.每年；年 |
43、 以下有关非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（）。 [单选题]
| A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 |
| B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备5年以上托管业务从业经验(正确答案) |
| C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 |
| D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行规以及中国定的其他条件 |
44、 关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法错误的是（）。 [单选题]
| A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过 |
| B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过(正确答案) |
| C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权 |
| D.董事会决议表决实行一人一票 |
45、 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（ ）的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。（新大纲新增考点试题） [单选题]
A.20%；3
| (正确答案) |
| B.30%；2 |
| C.20%；5 |
| D.30%；5 |
46、 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 [单选题]
| A.合理的公司文化 |
| B.支持 |
| C.前瞻性的风险预警机制 |
| D.量化的风险指标体系(正确答案) |
47、 关于证券公司的一般规定，下列说法正确的是（）。 [单选题]
| A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 |
| B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 |
| C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(正确答案) |
| D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 |
48、 证券公司融资管理的基本要求不包括（）。 [单选题]
| A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 |
| B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 |
| C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力 |
| D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离(正确答案) |
49、 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。 [单选题]
| A.3～5年 |
| B.10～15年 |
| C.1～3年 |
| D.5～10年(正确答案) |
50、 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下（）情形除外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行规要求的电子方式进行确认。 [单选题]
| A.普通投资者申请转为专业投资者 |
| B.向专业投资者销售高风险产品或服务(正确答案) |
| C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 |
| D.向普通投资者履行信息告知义务 |
51、 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益情况 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
52、 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ |
53、 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议 [单选题]
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
54、 证券公司设立私募基金子公司应当符合（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
55、 关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》从（）方面做出了规定。Ⅰ.净资产指标Ⅱ.利润指标Ⅲ.系统配备Ⅳ.部门设置 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
56、 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
57、 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
58、 下列关于集合计划资产性的表述，正确的是（）Ⅰ.集合计划资产于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产 [单选题]
| A.Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
59、 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法正确的有（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15% [单选题]
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ |
60、 证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议或评估并提出意见Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案Ⅳ.对需董事会审议的合规报告 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
61、 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
62、 下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。Ⅰ.必须按照核准用途使用Ⅱ.不得用于弥补亏损Ⅲ.可以用于非生产性支出Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途 [单选题]
| A.Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) |
63、 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。Ⅰ.遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性Ⅱ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份Ⅲ.严格管理投资人账户Ⅳ.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
、 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
65、 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券 [单选题]
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
66、 证券公司向客户融资，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅲ
| (正确答案) |
| B.Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
67、 证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供（）等服务。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.保管Ⅱ.清算交割Ⅲ.投后管理Ⅳ.估值核算 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
68、 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低Ⅱ.损失可能超过购买支出的Ⅲ.金融产品不易理解的Ⅳ.期限较长的 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
69、 存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
70、 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅲ |
| D.Ⅱ、Ⅳ |
71、 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
72、 以下（）情形属于公开发行证券。Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向特定对象发行证券累计100人Ⅲ.向特定对象发行证券累计150人Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅰ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
73、 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国派出机构进行注册或者经中国认定 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
74、 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。Ⅰ.另类子公司不能以自有资金进行投资Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 [单选题]
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅳ |
75、 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅳ |
76、 甲、乙、丙、丁投资设立了A普通合伙企业，根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业出现下列情形（）之一的，合伙企业应当解散。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅲ.合伙协议约定的合伙目的已经实现Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满30天 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
77、 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所 [单选题]
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
78、 下列（）属于从事证券资产管理业务活动的违法情形。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格Ⅲ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺Ⅳ.接受来源不当的资产从事洗钱活动 [单选题]
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
79、 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。Ⅰ.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理Ⅱ.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。Ⅲ.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权Ⅳ.股票期权交易实行当日无负债结算制度 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅳ |
80、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
81、 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
82、 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.利益最大化 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅲ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
83、 以下属于常见的内幕交易行为的是（）。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
84、 下列属于专业投资者的是（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.合格境外机构投资者 [单选题]
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
85、 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动 [单选题]
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
86、 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
87、 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国、协会认可的产品 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
88、 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险收益特征Ⅲ.投资安排Ⅳ.管理费用 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
、 证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
90、 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.给予警告Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
91、 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。Ⅰ.采取抽奖的方式销售基金Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅲ.未按规定公告擅自变更基金的发售日期Ⅳ.采取送保险的方式销售基金 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
92、 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
93、 下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字 [单选题]
| A.Ⅰ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
94、 下列说法错误的是（）。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅱ.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证Ⅲ.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿Ⅳ.对公司资产，以公司负责人名义开立账户储存 [单选题]
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
| (正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
95、 《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形之一时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
96、 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。Ⅰ.与投资者私下签订回购协议Ⅱ.为投资者提供短期借贷Ⅲ.在销售材料中表明零风险Ⅳ.资产管理合同中约定保本 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
97、 下列关于有限责任公司监事会的说法，不正确的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅲ、Ⅳ |
98、 证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。（新大纲新增考点试题）Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅰ、Ⅲ |
| C.Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
99、 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
100、 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.作虚假宣传 [单选题]
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅳ |
