本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.242.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+33.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加
4.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所
5. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5
6. 基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露
7. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
8. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
9. 足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人
10. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查
11. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性
12. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
13. 基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险
14. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划
15. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错
16. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系
17. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者
18. 基金运作费用包括__。A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费
19. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
20. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则
21. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
22. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22
23. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
24. 金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性
25. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错26.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品
27.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
28.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同
29.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托
30. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
31. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款
32. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券
33. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易
34. 基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
35. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095B．9 950C．10 945D．10 99536. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担37. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）38. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)39. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．4540. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础41. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议42. 基金销售机构应__。A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资益须知》43. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期 D．交通通信条件44. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金45. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金46. 首家在地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货公司B．中银集团C．格林期货公司D．南华期货公司47. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构48. 在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国C．中国银监会D．中国登记结算公司49. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险50. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．12下载本文
