专利统计简报

2017年第11期（总第219期）

国家知识产权局规划发展司 2017年12月25日

战略性新兴产业专利统计分析报告（2017年）

【摘要】本报告基于战略性新兴产业1全球及中国专利数据库，对2012-2016年战略性新兴产业全球发明专利申请、中国发明专利申请、中国发明专利授权以及2015年、2016年中国有效发明专利，从整体、产业、区域、创新主体等维度进行了统计分析。总结了战略性新兴产业创新发展特点及工作建议。

《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》指出，要“加强战略性新兴产业专利分析及动向监测”。自2011始，国家知识产权局规划发展司已连续7年开展战略性新兴产业专利统计分析相关工作。2017年，对2012-2016年的战略性新兴产业发明专利的发展态势进行了统计分析，研究成果如下：

一、战略性新兴产业发明专利整体情况

（一）战略性新兴产业全球发明专利申请总体情况

1、2012-2016年战略性新兴产业全球发明专利申请总体情况

1 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确战略性新兴产业由节能环保、新一代信息技

术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业组成。

图1 2012-2016年战略性新兴产业全球发明专利申请走势2012-2016年中国（含港澳台，下同）是全球战略性新兴产业发明专利申请增长的主要动力，中国战略性新兴产业发明专利申请量从2012年的16.7万件增加至2016年的34.4万件，在全球的占比由2012年的27.0%上升为2016年的44.3%。

图2 2012-2016年全球战略性新兴产业发明专利申请的国家比较（单位：件）

2、2016年战略性新兴产业全球发明专利申请布局

2016年全球战略性新兴产业中，在中国申请的专利数量最多，申请量高达35.0万件，美国、日本、欧洲、韩国的申请量分别为13.8万件、

2本报告所述的“发明专利申请”指在2012-2016年公开的发明专利申请，按照公开日统计。

6.5万件、6.4万件、5.4万件，以五国/地区为目标国/地区的申请量占全球申请量的85.6%。

图3 2016年全球战略性新兴产业排名前十目标国/地区发明专利申请量（单位：件）从各产业目标国/地区分布来看，中国、日本、美国、韩国、欧洲是各产业的主要目标国/地区，在目标国排名中均居前五之列；中国在七大产业中均位居第一位。美国在节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新能源汽车等六个产业排名第二。

图4 2016年全球各产业排名前十目标国/地区分布（单位：件）（二）战略性新兴产业中国发明专利总体情况

1、2012-2016年战略性新兴产业中国发明专利规模

2012-2016年，在中国受理并公开的战略性新兴产业发明专利申请总计138.4万件，占同期所有发明专利申请量的比重为35.0%。2016年中国战略性新兴产业发明专利申请公开35.2万件，是2012年的1.7倍。

图5 2012-2016年我国战略性新兴产业发明专利申请走势2012-2016年国内（含港澳台，下同）战略性新兴产业发明专利申请量由2012年的14.3万件、占比70.5%增至2016年29.8万件、占比84.9%，国内占比在五年期间增加了14.4个百分点。

图6 2012-2016年战略性新兴产业中国发明专利申请国内外比较（单位：件）2012年-2016年，战略性新兴产业中国发明专利授权3量整体呈增长态势，2016年我国战略性新兴产业发明授权15.8万件，是2012年的1.7倍，五年期间我国战略性新兴产业发明专利申请累计授权量达56.3万件。

3本报告所述的“发明专利授权”指在2012-2016年获得授权的发明专利。

图7 2012-2016年战略性新兴产业中国发明专利授权走势（单位：件）

2012年-2016年国内战略性新兴产业发明专利授权量增长速度高于国外在华。2012-2016年国内战略性新兴产业发明专利授权量呈增长态势，从2012年的5.7万件增长到2016年的10.4万件；国外在华发明专利授权量则呈现先降后增，从2012年的3.5万件增长到2016年的5.4万件。

图8 2012-2016年战略性新兴产业国内外在华发明专利授权量比较（单位：件）有效发明专利量，是指截至报告期末专利权处于维持有效状态的发明专利的数量。截至2016年12月31日，战略性新兴产业中国有效发明专利共71.9万件，其中国内有效发明专利达到42.9万件，占战略性新兴产业有效发明专利的比重为59.6%。

图9 战略性新兴产业中国有效发明专利国内外占比

2、2012-2016年战略性新兴产业中国发明专利增速

2012-2016年，战略性新兴产业中国发明专利申请公开量从2012年的20.3万件增长至2016年的35.2万件，年均增速为14.8%。

图10 2012年-2016年我国战略性新兴产业发明专利申请公开增速

2012年-2016年，战略性新兴产业中国发明专利授权量从2012年的92.3万件增长至2016年的15.8万件，年均增速为14.3%， 2016年的同比增速达到23.8%。

图11 2012年-2016年我国战略性新兴产业发明授权增速截至2016年12月31日，战略性新兴产业中国发明专利拥有量为71.9万件，同比增速为17.4%。其中，战略性新兴产业国内发明专利拥有量为42.9万件，同比增速为21.2%，高于战略性新兴产业总体水平。

图12 截至2016年战略性新兴产业中国有效发明专利增速

3、2012-2016年战略性新兴产业发明专利来源国

战略性新兴产业国外来华发明专利申请公开量位列前五的国家为美日韩德法，美日位居第一梯队占据绝对优势地位，韩德法位居第二梯队。

图13 2012-2016年中国战略性新兴产业发明专利申请来源国趋势图战略性新兴产业国外来华发明专利授权量位列前五的国家为日美韩德法，日美具有绝对优势，韩德法位居第二梯队。

图14 2012-2016年中国战略性新兴产业授权发明专利来源国趋势图截至2016年12月31日，日美德韩法战略性新兴产业在华发明专利拥有量为24.0万件，占战略性新兴产业国外在华有效发明专利的比重达82.7%，其中，日本在华的战略性新兴产业发明专利有效量为10.5万件，占战略性新兴产业国外在华有效发明专利的近四成。

图15截至2016年战略性新兴产业国外在华有效发明专利占比图

4、2012-2016年战略性新兴产业发明专利人才储备

2016年国内战略性新兴产业发明创造人才规模达32.0万人，是2012年的1.6倍，2012-2016年的年均增速为12.6%。

图16 2012-2016年国内战略性新兴产业发明创造人才规模2016年中国战略性新兴产业发明专利申请人规模达8.5万户，是2012年的1.6倍，年均增速为12%，其中国内申请人7.3万户，占战略性新兴产业申请人数的比重为85.9%。

图17 2012-2016年中国战略性新兴产业发明专利申请人趋势图截至2016年，中国战略性新兴产业发明专利拥有量前100名的专利权人4中，企业有69个，其中国外企业有50个；其余31个均为中国大专院校和科研单位。

图18截至2016年中国战略性新兴产业发明专利拥有量前100名专利权人分布图

二、七大战略性新兴产业发明专利产业分布

（一）七大战略性新兴产业发明专利产业分布整体情况

从七大战略性新兴产业的全球发明专利申请活动来看，生物产业近五年的发明专利申请总量居首位，五年申请总量为126.1万件，占各产业合计量的32.26%。新一代信息技术产业和节能环保产业五年的申请累计量为85.7万件和81.3万件，分别占各产业合计量的21.91%和20.79%，三个产业的专利规模总量处于七大产业第一梯队。高端装备制造、新能

4按照我国各年公开的战略性新兴产业有效发明专利的第一专利权人（做了去重处理）统计。

源、新材料产业专利规模处于第二梯队。新能源汽车产业相对于其他战略性新兴产业发明专利申请量最少，仅为1.53%，处于第三梯队。中国七大战略性新兴产业的发明专利申请情况与全球类似。

图19 2012-2016年七大战略性新兴产业全球、中国发明专利申请公开量

（二）2012-2016年中国七大战略性新兴产业发明专利产业分布

1、2012-2016年中国战略性新兴产业发明专利申请公开的产业分布情况

2012-2016年战略性新兴产业中，七大产业国内发明专利申请量均呈现持续增长趋势，而同期国外在华发明专利申请量并没有明显增长，趋于平稳。

图20 2012-2016年各产业发明专利申请公开量比较

2、2012-2016年中国战略性新兴产业发明专利授权的产业分布情况

2012-2016年战略性新兴产业中，七大产业国内和国外在华发明专利授权量均呈现持续增长趋势；其中，新能源汽车产业中的国外在华发明专利授权量高于国内。

图21 2012-2016年各产业发明专利授权量比较

3、截至2016年中国战略性新兴产业有效发明专利的产业分布情况

截至2016年，七大战略性新兴产业有效发明专利中，新一代信息技术和新能源汽车产业的国内有效发明专利数量分别为10.4万件和0.6万件，分别低于国外在华有效发明专利数量0.5万件和0.3万件。

图22 截至2016年七大战略性新兴产业国内和国外在华发明专利规模

（三）2012-2016年中国七大战略性新兴产业发明专利人才储备

1、2012-2016年中国七大战略性新兴产业发明创造人才5储备

2016年，在中国公开的战略性新兴产业发明专利发明人中，国内节能环保和生物产业发明创造人才规模均在10万人以上，分别为12.1万人和11.5万人。2012-2016年国内高端装备制造产业的发明人数量增幅最快，达到17.8%，2016年发明人数增至4.4万人；其次为新能源汽车产业，增幅为16.6%，排名第二，2016年发明人数增至0.9万人。

图23 2016年公开的战略性新兴产业国内发明专利发明人个数以及2012-2016年

发明人数年均增速

2、截至2016年中国战略性新兴产业有效发明专利的专利权人类型

截至2016年，中国战略性新兴产业有效发明专利中，国内新一代5按照我国各年公开的战略性新兴产业国内发明专利申请统计发明人个数，发明人之间做了去重处理。

信息技术和新能源汽车产业的企业占比最高，达到79.3%，其次依次为新材料（63.5%）、节能环保（60.2%）、新能源（59.7%）、高端装备制造（55.2%）和生物（47.2%）产业。

表1 截至2016年战略性新兴产业各产业国内有效发明专利的权利人类型比较情况

三、中国战略性新兴产业发明专利区域分布

（一）中国战略性新兴产业发明专利区域分布

1、2016年中国战略性新兴产业发明专利申请公开区域规模和增速

2016年，国内各地区战略性新兴产业发明专利申请增长情况看，2016年中部地区的战略性新兴产业发明专利申请量为4.9万件，增幅明显高于2016年战略性新兴产业发明专利申请平均增幅（12.59%），东部地区的战略性新兴产业发明专利申请增长量为2.1万件，虽然占国内总增长量的61.76%，但该地区的年增长率（12.17%）略低于2016年战略性新兴产业发明专利申请平均增幅。

图24 2016年各地区战略性新兴产业发明专利申请量及年增长率

2、2016年中国战略性新兴产业发明专利授权区域规模和增速从2016年国内各地区战略性新兴产业发明专利授权量增长情况来看，各地区均呈正增长态势，各地区增长率均超过13.6%。2016年中部地区和港澳台地区战略性新兴产业发明专利授权量分别为 1.4万件和0.3万件，与2015年相比增幅明显，分别达到31.3%、30.3%。

图25 2016年各地区战略性新兴产业发明专利授权量及年增长率（二）中国战略性新兴产业发明专利省市分布

1、2016年中国战略性新兴产业发明专利申请公开省市规模和增速

2016年，国内战略性新兴产业发明专利申请公开量排名前十省市分别为江苏(4.3万件)、广东(3.6万件)、北京(3.0万件)、山东(2.9万件)、安徽(2.5万件)、浙江(1.9万件)、上海(1.5万件)、四川(1.2万件)、广西(1.0万件)和湖北(0.8万件)，其中同比增幅较大的为浙江，达到29.6%，其次为安徽达到28.4%。

图26 2016年排名前十省市的战略性新兴产业发明专利申请公开量及年增长率2、2016年中国战略性新兴产业发明专利授权区域规模和增速

2016年，国内战略性新兴产业发明专利授权量排名前十省市分别为北京(1.6万件)、广东(1.4万件)、江苏(1.2万件)、山东(0.8万件)、上海(0.7万件)、浙江(0.7万件)、安徽(0.5万件)、四川(0.3万件)、中国(0.3万件)和湖北(0.3万件)，其中同比增幅较大的为安徽，达到60.8%。

图27 2016年排名前十省市的战略性新兴产业发明专利授权量及年增长率

3、截至2016年中国战略性新兴产业有效发明专利省市规模和增速

截至2016年，拥有战略性新兴产业发明专利最多的省市为北京(7.1万件)，其次为广东(6.4万件)、江苏(4.9万件)、上海(3.2万件)和浙江(2.7万件)；从增速看，安徽的增速最快，达到42.9%，其次为广西和宁夏，增速分别达到38.1%和33.1%。

表2 2016年战略性新兴产业中国有效发明专利拥有量及比重情况

（三）中国战略性新兴产业发明专利区域比较优势

1、截至2016年中国战略性新兴产业省市产业比较优势以截至2016年拥有战略性新兴产业发明专利的全国31个省（区、市）为研究对象，分析其战略性新兴产业的相对优势指数，数据显示：北京、山东、天津、黑龙江、吉林、云南、江西、甘肃、内蒙古、、海南、青海、13个省（区、市）的战略性新兴产业发明拥有量相对于全国具有比较优势。

表3 截至2016年七大战略性新兴产业全国各省区市的比较优势

2、截至2016年中国战略性新兴产业城市产业比较优势

遴选截至2016年战略性新兴产业有效发明量前100名的地级以上城市作为研究对象，分析其战略性新兴产业的相对优势指数，数据显示：全国共有35个地级以上城市在战略性新兴产业相对于全国具有比较优势；分产业看，节能环保产业共有62个地级以上城市有比较优势，生物、新材料、新能源汽车、新能源、高端装备制造等6个产业具有比较优势的地级以上城市分别有56个、52个、52个、40个、35个，新一代信息技术仅有10个地级以上城市具有比较优势。

图28 截至2016年七大战略性新兴产业有效发明专利全国地级以上城市比较优势

3、截至2016年中国战略性新兴产业城市群产业比较优势

对13个城市群的比较优势产业进行分析，数据显示：平均每个城市群拥有比较优势的产业个数为2.2个。其中，哈长城市群具有5个比较优势的产业，京津冀城市群具有4个比较优势产业，长江中游城市群

和辽中南城市群等2个城市群均具有3个比较优势产业。

图29截至2016年七大战略性新兴产业有效发明专利城市群比较优势

五、总结及工作建议

统计数据显示，基于专利视角的我国战略性新兴产业创新发展态势呈现如下特点：

一是我国战略性新兴产业创新引领优势开始凸显。截至2016年底，我国战略性新兴产业发明拥有量达71.9万件，占我国发明拥有量的比重为40.5%，其中战略性新兴产业国内（含港澳台）发明拥有量达42.9万件，占国内发明拥有量的比重为37%。经过“十二五”期间的培育发展，进入“十三五”阶段，我国战略性新兴产业创新引领优势开始凸显。一是战略性新兴产业发明申请授权超过同期我国平均水平。2016年战略性新兴产业发明授权量达15.8万件，同比增长23.8%，增速比我国发明授权平均水平高11.3个百分点。二是战略性新兴产业创新主体数量持续增高。2016年战略性新兴产业发明专利申请人达8.5万户，是2012年的1.6倍，以12%的年均增速稳步增长，具有战略性新兴产业专利活动的创新主体规模不断增加。三是战略性新兴产业发明创造队伍持续扩大。2016年战略性新兴产业国内发明人规模达32万人，是2012年的1.6倍，五年年均增速为12.6%。节能环保、生物、新一代信息技术产业发明人规模分别为12.1万人、11.5万人、8.3万人，位居七大产业

前三。2012年至2016年期间，高端装备制造产业的发明人数量年均增速达17.8%，增幅位居七大产业之首。

二是具有专利比较优势的战略性新兴产业创新高地正在形成。我国战略性新兴产业涌现出具有明显资源禀赋和地区特色的创新集群，呈现东部地区主导特征明显、中部地区成为新的增长极、西部地区特色化发展的空间格局。七大战略性新兴产业已经隆起具有专利比较优势的创新高地，北京、广东、江苏、上海、浙江、山东、四川、安徽、湖北、辽宁战略性新兴产业发明拥有量位居全国前十。北京、山东、天津、海南、、江西、吉林、甘肃、青海、内蒙古、云南、、黑龙江13个省市的战略性新兴产业发明拥有量相对于全国具有比较优势，战略性新兴产业正成为发达地区创新发展的主动力，成为中西部地区特色发展的新动能。35个地级以上城市的战略性新兴产业相对于全国具有比较优势，京津冀、粤港澳大湾区、长江中游城市群等主要城市群的比较优势产业呈差异化错位发展，以城市、城市群为特征、点面结合的创新经济集聚发展新格局正在形成。

三是美日欧等发达国家不断强化战略性新兴产业专利优势。战略性新兴产业全球竞争激烈，美日欧等发达国家积极开展专利布局作为抢占未来竞争的制高点，美国、日本、韩国、德国、法国等全球主要国家战略性新兴产业发明专利申请规模在高位保持稳定，同时不断加强在我国的专利布局，战略性新兴产业发明授权保持稳定增长。截止2016年，日本在华战略性新兴产业发明拥有量达10.5万件、美国在华战略性新兴产业发明拥有量达7.6万件。七大战略性新兴产业中，新一代信息技术和新能源汽车产业的国外在华有效发明专利数量已经超过国内。

四是我国战略性新兴产业发展存在不平衡和不充分的不足。主要表现为七大战略性新兴产业发展不平衡，呈现节能环保、新一代信息技术和生物产业为第一梯队，高端装备制造、新能源和新材料为第二梯队，

新能源汽车产业为第三梯队的3-3-1阵型。各个产业专利活动态势日益

分化，新一代信息技术产业和新能源汽车产业的企业发明拥有量占比最

高，产业市场化程度较高，而生物等产业仍处于研发储备阶段，高校和

科研单位的发明拥有量占比较高。具有国际知识产权比较优势的企业发

展不充分。我国战略性新兴产业企业的知识产权国际布局处于起步阶

段，具有知识产权比较优势的国内企业数量相对较低。我国仅有国家电

网、京东方、华为、中兴、中石化、华星光电六家企业入围2016年战

略性新兴产业全球发明专利申请TOP50申请人。节能环保、新一代信息

技术、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车产业2016年全球

发明专利申请公开量前二十申请人中，分别仅有2家、4家、2家、4

家、1家、3家国内企业入围，生物产业全球发明专利申请公开量前二

十申请人全部为国外企业。截至2016年底，我国战略性新兴产业发明

专利拥有量排名前一百专利权人中，国内企业共19家，而国外企业为

50家。

据此，项目组提出如下工作建议：一是持续更新完善战略性新兴产

业专利数据库，支撑国家产业发展决策；二是加强战略性新兴产业专利

统计分析项目系列成果的推广和充分利用；三是国家层面加强战略性新

兴产业专利创造保护管理运用的配套（高佳、武伟、史光伟）。

本期责任编辑：高佳刘磊

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联系人：杨国鑫、刘磊联系电话：(010)62086022，62083483 E-mail：guihuasi@sipo.gov.cn 研究成果：www.sipo.gov.cn/tjxx/

简报：www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/下载本文