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证券公司职务说明书

2025-10-04 22:15:39 责编:小OO

证券部

证券部经理职务说明书

岗位名称：证券部经理			员工姓名：
所属部门：证券部			到任本职日期： / /
工资级别范围：等级至等级目前工资级别：
薪酬类型：			岗位分析日期：年月
岗位编号：			岗位定员：人	现有人数：
直接上级：财务总监			直接下属部门/岗位：
岗位设置目的：负责组织办理公司证券投资等证券事务，确保公司证券业务合规合法，与外部相关各方建立良好的关系，获得证券投资收益
职责与工作任务：
职责一	职责描述：负责组织研究行业动态、宏观和金融、证券市场动态，撰写相关研究报告				工作时间百分比：10%
	工作任务	1.组织收集公司经营状况、行业动态、宏观及监管部门法规等信息			频次：日常
		2.研究宏观对金融、证券市场的影响态势			频次：日常
		3.把握金融证券市场的变化，关注证券市场及相关行业板块走向和本公司股票表现及其趋势			频次：日常
		4.撰写相关研究报告，并传递给相关领导和部门			频次：日常
职责二	职责描述：负责拟定、报批证券投资方案并组织实施				工作时间百分比：20%
	工作任务	1.负责分析、研究投资对象，拟定证券投资组合方案，报上级审批			频次：日常
		2.组织实施证券投资方案，总结、反馈投资效果			频次：日常
		3.与专业投资机构联络，寻求各种方式的合作机会			频次：日常
		4.定期编制证券投资的情况报告			频次：不定期
职责三	职责描述：负责参与公司资本经营项目的实施				工作时间百分比：10%
	工作任务	1.参与公司资产重组、收购兼并、产权交易事项资本经营项目方案的制定			频次：不定期
		2.负责组织与证券市场相关的经济可行性分析			频次：不定期

职责四	职责描述：负责组织拟定直接融资方案并进行实施		工作时间百分比：10%
	工作任务	1.跟踪、研究公司股票在二级市场的走势及市场导向	频次：日常
		2.分析公司资金状况和财务结构、明确融资需求	频次：日常
		3.拟定直接融资（如股票增发、股票回购、发行可转债等）方案，并上报相关领导，获得批准后实施	频次：偶尔
职责五	职责描述：负责建立和维护与外部相关各方的合作关系，处理相关事务		工作时间百分比：30%
	工作任务	1.组织定期报告和临时报告的报送及披露工作	频次：日常
		2.协助董事会秘书，按照有关法律规定按时递交年报、披露信息	频次：日常
		3.接待股东的咨询和来访，协调处理公司与股东之间的相关事务	频次：日常
		4.建立和保持与专业投资机构的合作关系	频次：日常
		5.负责筹备股东大会、董事会会议，编制董事会决议、股东大会决议公告	频次：定期
		6.联络上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国云南监管局等相关部门单位	频次：日常
		7.落实和实施投资者关系管理的工作管理方法和实施细则	频次：日常
职责六	职责描述：负责部门组织管理工作		工作时间百分比：10%
	工作任务	1.制定证券管理规章制度和部门工作规范	频次：偶尔
		2.制定部门工作计划和经费预算，组织、协调并指导各岗位人员完成各项工作任务	频次：日常
		3.负责考核、评价下属人员的工作绩效，确保考核的科学性、合理性、公平性	频次：日常
		4.组织部门技能培训，持续提高部门员工的工作能力	频次：日常
		5.控制部门预算，降低费用成本	频次：日常
		6.负责内部员工队伍建设，领导营造部门文化，激励和创建优秀团队	频次：日常
职责七	职责描述：负责完成上级交办的其他工作		工作时间百分比：10%

相关权限：

▪对公司证券投资方案有拟订权

▪对公司确定的证券投资方案有实施权（资金使用权、下单权等）

▪直接融资方案的拟定权

▪对公司重大资本运营项目有建议权

▪对信息中心、企管部等收集的相关资料和撰写的报告等有索取权

▪有对下属员工和各项业务工作的指挥、指导权

▪对直接下级在本部门内的工作分配权、调配权

▪对直接下级的考核权、奖惩建议权、任免提名权及淘汰建议权

▪对所属下级的工作争议有裁决权

▪本部门预算内的费用使用权、审核权或批准权

▪本领域（专业）获取信息、知识的工具使用权

▪学习、研究权和接受再教育、培训的权利

▪办公工具和劳动工具的使用权

▪相关事情的知情权

汇报关系：

▪以上职责，向财务总监汇报

工作协作关系：

▪公司内部：证券领导小组、中经办、财务部、信息中心等各部门

▪公司外部：金融机构、证券投资研究机构、证券监管部门、相关企业、市场调研公司、相关行业协会等

工作环境：

▪办公室

使用工具设备：

▪一般办公自动化设备

工作时间特征：

▪正常工作时间，经常出差

任职资格：

最低学历要求：

▪大学本科

所需学校专业背景：

▪投资学、金融学、财务管理

所需资格证书：

▪

所需工作经验：

▪5年以上工作经验，3年以上相关工作经验，3年以上管理经验

所需培训的科目：

▪投资管理、产业经济学、金融、财务管理

所需熟悉的知识面：

▪通晓证券投资知识，了解金融、财务管理、资本运作、经济学、经济法、企业管理、化工及相关行业基础知识

所需工作技能：

▪领导能力

▪判断与决策能力

▪组织能力

▪计划与执行能力

▪目标设置能力

▪预算管理能力

▪解决问题能力

▪化解冲突能力

▪人际沟通技巧

▪市场调研能力

▪计算机网络运用能力

▪熟练使用证券相关软件和办公软件

▪书面/口头表达能力

▪时间管理能力

个人素质要求：

▪人际敏感性

▪团队合作

▪适应能力

▪充满自信

▪创新精神

▪诚实敬业

▪知识分享

▪创业精神

证券投资职务说明书

岗位名称：证券投资			员工姓名：
所属部门：证券部			到任本职日期： / /
工资级别范围：等级至等级目前工资级别：
薪酬类型：			岗位分析日期：年月
岗位编号：			岗位定员：人	现有人数：
直接上级：证券部经理			直接下属部门/岗位：
岗位设置目的：负责公司对外证券投资事务，降低证券投资风险，增加证券投资收益，提高公司资金的使用效率
职责与工作任务：
职责一	职责描述：负责研究各类证券投资对象，撰写相关研究报告				工作时间百分比：50%
	工作任务	1.研究我国金融、证券市场的发展态势，预测市场走向及可能的及其影响			频次：日常
		2.对一级、二级证券市场上的投资品种（股票、企业债券、基金、国债等）进行调研、收集和分析相关资料和信息			频次：日常
		3.与相关券商等金融投资机构建立良好关系，获取有价值的投资信息			频次：日常
		4.撰写相关证券投资研究报告，并传递给相关领导和部门			频次：不定期
职责二	职责描述：负责拟订证券投资组合方案，报相关领导审批				工作时间百分比：10%
	工作任务	1.在证券市场研究和分析的基础上，拟定多个投资组合建议方案，书面上报公司证券领导小组和相关领导			频次：不定期
		2.与相关领导沟通和讨论各投资组合方案的优劣，为决策提供支持			频次：不定期
职责三	职责描述：负责实施确定的证券投资组合方案，并总结、反馈投资效果				工作时间百分比：20%
	工作任务	1.根据证券投资领导小组确定的投资方案，在证券市场上买卖相关股票、债券和基金等；办理有关证券类费用的结算手续			频次：不定期
		2.每月初将有关交易凭证交财务部进行帐务处理；单项投资金额在20万元人民币以上(含20万元人民币)的投资业务应在业务发生后一周内将有关交易凭证交财务部进行帐务处理			频次：每月一次
		3.记录证券投资情况，建立投资台帐，每月末撰写投资收益情况通报，并递交给相关领导和部门			频次：每月一次

职责四	职责描述：参与公司重大资本运营项目的论证，并负责其中与证券市场相关的经济技术可行性分析		工作时间百分比：10%
	工作任务	1.参与公司重大资本运营项目的各类分析和论证会议	频次：偶尔
		2.负责投资项目中与证券市场相关的经济技术可行性分析，并撰写相关分析报告	频次：偶尔
职责五	职责描述：负责完成上级交办的其他工作		工作时间百分比：10%
相关权限： ▪对公司证券投资组合方案有拟订权和建议权 ▪对公司确定的投资组合方案有实施权（资金使用权、下单权等） ▪对公司重大资本运营项目有建议权 ▪对信息中心、企管部等收集的相关资料和撰写的报告等有索取权 ▪本领域（专业）获取信息、知识的工具的使用权 ▪学习、研究权和接受再教育、培训的权利 ▪办公工具和劳动工具的使用权 ▪相关事情的知情权
汇报关系： ▪以上职责，向证券部经理汇报
工作协作关系： ▪公司证券领导小组、财务部、信息中心等各部门 ▪公司外部金融机构、证券投资研究机构、证券监管部门、相关企业、市场调研公司、相关行业协会等
工作环境： ▪一般工作环境
使用工具设备： ▪网上证券相关软件、一般办公自动化设备
工作时间特征： ▪正常工作时间，偶尔加班，偶尔出差
任职资格：最低学历要求： ▪大学本科所需学校专业背景： ▪投资学、金融学、财务管理所需资格证书： ▪ 所需工作经验： ▪2年以上证券投资相关工作经验所需培训的科目： ▪投资管理、金融、财务管理所需熟悉的知识面： ▪掌握证券投资知识，了解金融、财务管理、资本运作、经济学、统计、化工及相关行业基础知识所需工作技能： ▪判断与决策能力 ▪计划与执行能力 ▪目标设置能力 ▪解决问题能力 ▪人际沟通技巧 ▪市场调研能力 ▪计算机网络运用能力 ▪熟练使用证券相关软件和办公软件 ▪书面/口头表达能力 ▪时间管理能力个人素质要求： ▪人际敏感性 ▪团队合作 ▪适应能力 ▪充满自信 ▪创新精神 ▪诚实敬业 ▪知识分享 ▪创业精神

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