作者：许兰　田振兴

来源：《经营者》2015年第03期

        廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防工作实施科学管理的过程。

        一、烟草企业开展廉政风险防范管理的意义

        烟草企业开展廉政风险防范管理是党风廉政建设工作的创新举措，具有较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，用科学方法筑牢拒腐防变的“坚实堤坝”。

        二、烟草企业廉政风险防范管理指导思想和工作目标

        烟草企业实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉的工作方针，贯穿一条主线、强化两个意识、立足三个建设、明确监督重点。即：把《实施纲要》贯穿到廉政风险防范管理工作始终，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干伍建设和制度建设，把涉及“三重一大”、干部人事管理、工程投资管理、物资采购管理、财务管理等重要岗位，专卖管理、两烟生产经营等关键环节的干部职工作为监督重点，建立起教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局。

        三、烟草企业廉政风险防范管理的工作程序

        按照查找风险、制定防范措施、实施控制、评估修正四个阶段实施：

        （一）查找风险

        要按照各自岗位说明书中岗位设置，紧紧扣住岗位职责，并通过“三条途径”，深入“三个层次”，查找“三类风险”，全面准确地查找岗位的廉政风险点。

        “三条途径”：一是通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等形式，查找岗位的廉政风险点。二是利用投诉举报、财务审计、干部考察、问卷调查等渠道和方式查找岗位的廉政风险点。三是通过收集并剖析行业内外发生的案例，查找对应部门、对应岗位、对应环节的廉政风险点。

        “三个层次”：一是查找单位、部门主要领导岗位风险，重点查找在“三重一大”等方面的廉政风险。二是查找管理岗位风险，重点查找内部管理、执行制度及重大决策等重要环节的廉政风险。三是查找重要岗位风险，对照岗位职责、工作制度、工作流程，查找并分析在履行岗位职责、执行工作制度，内部管理等方面存在或潜在的廉政风险。

        “三类风险”：一是思想道德风险。主要指受私欲、私利、亲情等因素影响，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。二是制度机制风险。主要指因制度不健全或制度存在漏洞缺陷，造成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。三是岗位职责风险。主要指因岗位职责的特殊性及受思想道德、外部环境等的影响，可能导致在岗人员不履行或不正确履行职责，造成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

        （二）制定防控措施

        针对查找出的廉政风险点，认真制定防范控制风险的具体措施和办法，编制岗位廉政风险防范流程图，采取多种形式予以公开，主动接受群众监督。应从以下几方面制定防范控制风险的具体措施和办法：

        （1）思想预防。一是廉政教育。组织干部职工进行廉政教育，引导养成自觉学习、自警自省自律的习惯，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。二是谈心活动。建立领导与干部职工谈心制度，了解党员干部的思想动态，帮助党员干部认清是非界限，澄清模糊认识。三是人文关怀。坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助干部职工，倡导高尚的精神追求和积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

        （2）程序预防。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，规范权力行使的依据、程序、时限及相应责任。二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，防止权力失控。三要优化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，规范工作程序，减少中间环节，提升办事效率。

        （3）制度预防。一是建立岗位廉政风险档案。二是建立廉政风险分析制度。三是建立内控制度。

        （4）科技预防。运用科技手段，积极探索廉政风险实时动态预防机制。充分利用惩治和预防动态监管平台，对生产经营管理过程实现网上实时动态监控，针对各类廉政风险点，确定和建立预警指标，实行分级预警监管。

        （三）实施有效控制

        建立廉政风险的防控机制，核心在于控，关键在于提高制度的执行力，目的是及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，有效控制和及时化解干部职工履职和权力运行过程中的廉政风险。

        （1）加强过程控制。一是警示提醒。通过约谈、函询、重点提醒等方式，按照有则改之、无则加勉的原则，对有群众反映，可能出现问题的干部职工，进行警示提醒。二是诫勉纠错。通过告诫劝勉、纠正偏差等方式，帮助和督促干部职工及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正工作中的失误和偏差。三是责令整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

        （2）加强监督考核。一是拓宽监督渠道。通过座谈会、走访、问卷调查、设立举报箱、公开举报电话等形式，听取客户和干部职工对廉政建设的意见和建议，及时发现苗头性、倾向性的廉政风险，加强整改控制。二是加强监督检查。建立廉政风险防控工作检查制，每季度对廉政风险防范事项和防控措施落实情况开展监督检查，对制度不落实、措施不到位的进行批评和责令整改。各单位、部门廉政风险防范管理工作实施情况，将纳入党风廉政建设责任制考核。

        （3）建立循环管理机制。按照风险管理理论和PDCA循环管理办法，建立实施监控管理的系统防范过程，实现制度化、系统化、标准化运作，确保预防的各项制度和措施得到有效落实。

        （四）评估验收、修正完善阶段

        通过设立廉政风险举报箱、公开监督电话等形式，及时收集干部职工对推行廉政风险防范管理工作的意见和建议。重点对廉政风险重要岗位、业务流程、防控措施公开情况，工作履职情况以及廉政风险防范措施落实情况，进行跟踪了解和评估，及时修正完善防范措施，总结经验教训，调整工作方法。同时，加强对工作资料的收集，建立相应的工作台账。

        四、廉政风险防范管理的预防措施

        针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的行为实施有效控制。

        （1）前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低行为发生的可能性。

        （2）中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

        （3）后期处置办法。通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的问题的发生。

        （作者单位为云南省烟草公司昆明市公司石林分公司）下载本文