本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度2.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同

4.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础

5. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广

6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销

7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5

8. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

9. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托

10. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池

11. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划

12. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性

13. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000

14. 结合紧密的行动方案。A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

15. 上市公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

16. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者

17. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%

18. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率

19. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密

20. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

21. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

22. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

23. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券

24. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25. 上市公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分26.__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

27.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念

28.股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性

29.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

30. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45

31. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

32. 根据中国的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额

33. 首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

34. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

35. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算B．结算C．交收D．结账36. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价37. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法38. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象39. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金40. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》41. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+442. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款43. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准44. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权45. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金46. 和直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金47. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定48. 基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露49. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A．基金募集申请经中国核准当日B．基金募集申请经中国核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日50. 债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质下载本文