本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

4.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20

5. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20%

6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利

7. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

8. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险

9. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%

10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

11. 下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金

12. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

13. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》

14. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

15. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

16. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查

17. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

18. 下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

19. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价

20. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

21. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款

22. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念

23. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

24. 首家在地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货公司B．中银集团C．格林期货公司D．南华期货公司

25. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金26.结合紧密的行动方案。A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

27.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价

28.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

29.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用

30. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5

31. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

32. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A．基金募集申请经中国核准当日B．基金募集申请经中国核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日

33. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

34. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易

35. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告36. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务C．基金投资D．基金销售37. 基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告38. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．1000039. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券40. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金41. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售42. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象43. 我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司44. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿45. 下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费46. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚47. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者48. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+349. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期 D．交通通信条件50. 我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数下载本文