本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率

4.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高

5. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则

6. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期 D．交通通信条件

7. 一般来讲，债券与公司债券相比，__。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．债券风险大，收益高D．债券风险小，收益稳定

8. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

9. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金

10. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

11. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

12. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

13. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

14. 基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

15. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%

16. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

17. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券

18. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险

19. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

20. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90

21. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5

22. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念

23. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000

24. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式

25. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%26.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算B．结算C．交收D．结账

27.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

28.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%

29.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

30. 和直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金

31. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制

32. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密

33. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

34. 基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告

35. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性36. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查37. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．4538. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．8039. 制定和执行交易计划。A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部40. 足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人41. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销42. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素43. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．400044. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构45. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系46. 企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买债券47. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》48. 下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露49. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级50. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%下载本文