年月类
1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地信托
1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金
1933美国《证券法》
1934美国《证券交易法》
1940美国《投资公司法》《投资顾问法》
1957年标普指数编制
1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金
1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元
1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金
1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会
1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金
1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰
2022发《开放式证券投资基金试点办法》
2022.8证券业协会基金公会成立
2022.9第1只开基华安创新
2022.2《证券投资基金内控意见》出台
2022.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司
2022.10《证券投资基金法》通过，2022.6.1实施
2022.12我国第1只货基
2022证券业协会证券投资基金委员会成立
2022资产证券化试点，2022扩大试点
2022.11第1只QDII发行：华安国际配置基金
2022首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行
2022短期融资券启动
2022.6.6证券投资基金业协会成立
2022.6修订后的《证券投资基金法》实施
2022.9国债期货合约推出
基金国际化趋势始于20世纪80年代
时限类
基金重大事项临时公告：2日内
基金季报：季末15个工作日
基金年报：年末90日
基金定期报告备案：披露后第2个工作日
收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日
登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日
受理基金公司变更股东、控制人：60日决定
受理基金募集申请后：6个月决定
巨额赎回延期支付：3个工作日内公告
基金宣传材料发布后：5个工作日备案
召开份额持有会：提前30日公告
托管人职责终止6个月内新选任
ETF建仓期：3个月
开基募集期：3个月
基金合同生效后：次日公告
公布招募书、基金合同：发售前3日
基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性
基金验资：募集期届满后10日内
基金不能成立返款给投资者：30日内
基金申购：T+2确认，下日可赎回
基金申购成功后： T+1登记办理
基金申购成功后：T+2可赎回
基金申购款：T+2日到基金银行账户
基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出
LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回
QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值
QDII份额净值：至少每周计算披露1次
QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露
QFII额度获批后注入资金：6个月内
QFII本金锁定期：3个月
开基延期赎回不超：20工作日
质押式回购：最长1年
债券远期交易日到结算日：不超365天
大额可转让存单最短期限：14天
买断式回购最长期限：91天
银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1
融资融券开户资格：18个月，50万
连续几年没托管业务取消托管资格：3年
领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年
一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年
基金董监高应有：3年以上相关工作经历
基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年
基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年
基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年
货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券
货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天
资格类
基金公司注册资本：1亿元
基金主要法人股东净资产：2亿元
基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验
持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元
持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验
基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产
券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%
QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产
QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产
合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本
QFII托管人条件：80亿元实收资本
QFII设立条件：
资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产
保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产
其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产
证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产
商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产
私募合格投资者：
机构：1000万净资产，100万起
个人：300万金融资产or近三年年均收入50万， 100万起
基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试
基金公司到港设机构：1年无处罚
之最类
最大对冲基金：布里奇沃特
最大大宗商品管理公司：贝莱德
最大PE：高盛
最大基础设施投资公司：麦格里
最大不动产投资公司：世邦魏理仕
最先出现的`金融期货：外汇期货
按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约
最难预测趋势：短期趋势
欧洲最大资产管理中心：英国
全球第一基金分销中心：卢森堡
门槛类
开放式基金最小规模：2亿元
封基最小募集规模：核准额80%
QDII认购门槛：1000元
ETF申赎门槛：30万元
基金净值计算错误报告门槛：0.25%
基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%
合资基金公司外资持股：49%以下
合资基金公司港资持股：50%以上可
深交所A股佣金起点：5元
QFII持个股：10%以下
分级基金合并募集认申购门槛：5万元
分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元
股基认购费：不超1.5%
B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元
货基销售服务费率：0.25%
纽交所石油期货最小交易单位：1000桶
芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲
计算类
复利终值：FV=PV某(1+i)^n
复利现值：PV=FV/(1+i)^n
单利利息=PV某i某t
远期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1
净认购额=认购金额/(1+认购费率)
认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值
赎回总额=赎回数量某份额净值
赎回费用=赎回总额某赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值
ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值某1%或0.1%)
ETF折算后份额=原持有份额某 ETF份额折算比例
除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价某股份变动比例)/(1+股份变动比例)
标的证券除权除息后权证行权价=原行权价某标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价
标的证券除权后权证行权比例=原行权比例某标的证券除权前价/标的证券除权价
标的证券除息后，行权比例不变
基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值某年费率)/当年实际天数
保本基金风险资产投资额=放大倍数某安全垫=放大倍数某(投资组合现时净值-价值底线)
权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益
负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益
修正久期=久期/(1+到期收益率)
修正久期衡量市场利率变动时，债券价格的变动：△P/P=-Dmod△y
维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量某市价+利息费用)
贝塔系数：βp=ρp，m某(σp/σm)
基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值
时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1
几何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1
