为促进公司依法合规经营和稳定、健康、可持续发展，防范金融风险，不断改进和完善内部控制制度，提高风险管理水平，根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制评价试行办法》等法律法规，审计部成立评价组对全行2017年内控体系的充分性、合规性、适宜性和有效性，现有内部控制的组织架构、制度的建设、执行、保障等情况进行综合评价。本次内部控制评价情况如下：
一、内部控制评价总体情况
二、内部控制体系建设情况
（一）内部控制环境
1.组织架构方面：
2.全行内部控制的目标、激励约束机制。
3．内部控制文化，合规文化建设。
4.党建工作，文化建设。
（二）风险识别与评估
1. 全面风险管理框架建设，风险管理条线管理机制，风险管理能力。
2.风险管理制度和流程的建设与梳理，完善本行风险管理制度体系，为业务发展需要提供制度保障方面。
3.完善风险管控体系，加强重点领域的风险防控，进一步提升风险管理水平方面。
4.集团关联客户、银行承兑汇票业务以及银担合作，评估公司合作等方面的管理方面。
5.提升信息科技治理体系有效性和系统运行风险管理能力，为业务持续发展提供支撑方面。
（三）内部控制措施
1.明确岗位设置和职能分工，使之符合内控管理的要求，形成相互监督制约的科学分工体系方面。
2.建立并执行关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度方面。
3. 加强授权授信管理，提升内部经营管理和风险控制方面。
4.建立健全核对、监控制度方面。
5.保存业务记录、确保原始资料的完整性方面。
6.突发事件建立了有效的识别与控制机制。
7.强化法律合规事务管理，促进业务的合法有效方面。
（四）信息交流与反馈
（五）监督评价与纠正
三、本行内部控制尚需完善的方面及改进措施
（一）内部控制不足方面
（二）具体改进措施及建议
四、内部控制评价结论
XXXX股份有限公司
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