工程签证变更及工程款审核申报流程表格
(2014年起试行)
一、变更、签证表格说明
1、编号说明：DX02(表示二期工程项目)—01(01表示1标段，02表示2标段，以此类推)—001(编号序号)。不得编号重复。以下编号均按此原则执行。
2、施工单位提出变更流程：
(1)、施工单位申报工程联系单（不涉及设计单位），说明具体变更事由及处理建议(至少两种及两种以上处理建议)，报监理单位、建设单位审批；监理单位、建设单位对事件的真实性进行核实并确认，如需现场收方，则按现场收方有关规定执行。
(2)、施工单位申报设计变更申请表，说明具体变更事由及处理建议(至少两种及两种以上处理建议)，同时必须对变更预计增减金额进行预估(作为决策判断的依据之一)。再由监理、设计、建设单位结合施工方法、施工难度、变更费用等多方面论证后审批；由设计单位按审批意见出设计变更，施工单位按设计变更进行施工。
(3)、施工单位提交设计变更报价表(表1-5)，后附详细计算过程(变更增、减对比)、变更修改图或设计联系单(如属隐蔽工程应附前后照片)，并在工程进度款支付前提交；审核完毕后可在当期月进度款中同期支付。
3、建设单位或设计单位提出的设计变更流程：
建设单位提出变更设计的通知，施工单位可直接申报设计变更报价表(表1-5)，后附设计单位下发的变更修改图或设计联系单；尽可能在工程进度款支付前提交，审核完毕后可在当期月进度款中同期支付。
4、清单漏项、单价调整 综合单价流程：
施工单位申报工程联系单(表1-1)，说明具体事由及处理建议，然后申报设计变更报价表，说明事由并后附套价过程、信息价、三方询价记录(以工程联系单表1-1形式)。经确认后与同期工期进度工程款申报。
5、确定材料暂估单价流程：
施工单位申报材料暂估单价审批表(表1-6)，由建设单位相关部门根据信息价或市场询价等渠道进行参考，并根据以上信息进行审定。
经审批执行后，再由施工单位根据对应材料单价、施工合同以及相关规定进行套价计算，并申报《设计变更报价表》(表1-5)，以确定最终综合单价。
6、现场签证流程：
(1)、施工单位申报工程联系单(表1-1)，说明具体事由及处理建议；
(2)、施工单位通知监理、建设单位相关人员现场确认工程量，并填写现场收方记录单(表1-2)；5个工作日内需经相关人员签字完整后复印存档，超过时限不予确认。
(3)、施工单位提交签证经济表(表1-3)，后附现场收方记录单(表1-2)、计算过程及现场照片等。经确认后与同期工期进度工程款申报。
以上资料申报施工单位须快速、及时，同时对提交资料进行专人、定时跟踪，文件往来应签字确认时间，对审批后的资料应汇总提交。
7、资料申请完毕后由建设单位工程管理部退还3份给监理单位，再由监理单位统一退还给各施工单位。
工程联系单(表1-1)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | |
| 致： (单位名称) 说明具体事由、依据、提出解决问题办法、要求等。 本表仅用于表述事实、工作联系，不适用于申请设计变更、签证及确定单价；如涉及增减费用，不得使用本表。 施工单位： 项目经理： 年 月 日 | ||
| 现场监理： 年 月 日 | 总监理工程师： 年 月 日 | |
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
工期签证单(表1-1A)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | ||
| 致： (单位名称) 依据施工合同条款第XXX条，由于 ，我公司提出具体索赔意向如下： 具体事由 | 对应关键工序 计划施工时间 | 关键工序 实际施工时间 | 申请顺延天数 |
施工单位：
项目经理：
| 年 月 日 | ||
| 现场监理： 年 月 日 | 总监理工程师： 年 月 日 | |
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
现场收方记录单(表1-2)
工程
| 名称 | 施工 单位 | ||||
| 收方 日期 | 年 月 日 | 编号 | DX02—01—001 | ||
| 收方 部位 | 收方 内容 | ||||
| 1、现场收方项目清单及工程量统计计算式： | |||||
| 2、附（简图）及相关备注与说明：
| |||||
| 施 工 单 位 | 监 理 单 位 | 建 设 单 位 | |||
| 现场负责人： 年 月 日 | 现场监理： 总监代表： 年 月 日 | 项目主管: 造价主管： 年 月 日 | |||
收方记录在计量后5个工作日内须三方签字确认后复印存档，超过时限不予确认。
经济签证表(表1-3A)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | ||||
| 致 (单位名称)： 依据 (如收方记录单)，现我公司提出以下经济签证内容： 附件：现场前后照片(彩色)、现场收方记录(须三方签字)、计算、计算依据、计算过程等。 序号 | 项目名称 | 单位 | 工程量 | 综合单价 | 金额 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | 合计 | ||||
施工单位：
项目经理：
| 年 月 日 | ||
| 监理单位意见(现场代表及总监代表)：
年 月 日 | 造价咨询单位意见：
年 月 日 | |
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
2、造价咨询单位意见栏由建设单位委托的造价咨询单位审核、签字盖章并出具审核意见。
3、本表格适用于施工单位申报金额在3万元以下或合同金额1‰以下的审批流程。
经济签证表(表1-3B)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | ||||
| 致 (单位名称)： 依据 (如收方记录单)，现我公司提出以下经济签证内容： 附件：现场前后照片(彩色)、现场收方记录(须三方签字)、计算、计算依据、计算过程等。 序号 | 项目名称 | 单位 | 工程量 | 综合单价 | 金额 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | 合计 | ||||
施工单位：
项目经理：
| 年 月 日 | ||
| 监理单位意见(现场代表及总监)：
年 月 日 | 造价咨询单位意见：
年 月 日 | |
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
| 副总经理意见： 年 月 日 | 总经理意见： 年 月 日 | |
2、造价咨询单位意见栏由建设单位委托的造价咨询单位审核、签字盖章并出具审核意见。
3、本表格适用于施工单位申报金额在3万元以上或合同金额1‰以上的审批流程。
设计变更申请表(表1-4A)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | |
| 致 (单位名称)： 现因 ，需对（如工程名称及具体工程名称） 进行设计变更。 经我公司分析，有以下变更方案： 1、…… 。预计费用增加约 元(该项必须填写)。 2、…… 。预计费用增加约 元(该项必须填写)。 综上所述，建议采取第 种方案。 附件：变更设计图、说明、工程量计算、工程量变更前后对照资料等。 施工单位： 项目经理： 年 月 日 | ||
| 现场监理： 年 月 日 | 总监代表： 年 月 日 | |
| 设计单位意见： 年 月 日 | ||
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
2、本表格适用于申报金额在3万元以下或合同金额1‰以下的审批流程。
设计变更申请表(表1-4B)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | ||
| 致 (单位名称)： 现因 ，需对（如工程名称及具体工程名称） 进行设计变更。 经我公司分析，有以下变更方案： 1、…… 。预计费用增加约 元(该项必须填写)。 2、…… 。预计费用增加约 元(该项必须填写)。 综上所述，建议采取第 种方案。 附件：变更设计图、说明、工程量计算、工程量变更前后对照资料等。 施工单位： 项目经理： 年 月 日 | |||
| 现场监理： 年 月 日 | 总监理工程师： 年 月 日 | ||
| 设计单位意见： 年 月 日 | |||
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | ||
| 副总经理意见： 年 月 日 | 总经理意见： 年 月 日 | ||
2、本表格适用于施工单位申报金额在3万元以上或合同金额1‰以上的审批流程。
设计变更报价表(表1-5A)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | ||||||
| 致(监理、建设单位) ： 现根据设计院下发的 (设计变更图纸或变更联系单或变更申请表) ，对（工程名称及具体工程名称） 进行设计变更。设计变更估算金额为： 。 序号 | 项目名称 | 单位 | 工程量 | 综合 单价 | 金额 | 审批单价 | 审批 金额 |
| 一 | 原清单增加 | ||||||
| 二 | 原清单减少 | ||||||
| 三 | 合计 | ||||||
施工单位：
项目经理：
| 年 月 日 | ||
| 监理单位意见(现场代表及总监代表)： 年 月 日 | 造价咨询单位意见： 年 月 日 | |
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
2、造价咨询单位意见栏由建设单位委托的造价咨询单位审核、签字盖章并出具审核意见。
3、本表格适用于施工单位申报金额在3万元以下或合同金额1‰以下的审批流程。
设计变更报价表(表1-5B)
| 工程名称： | 编号：DX02—01—001 | ||||||
| 致(监理、建设单位) ： 现根据设计院下发的 (设计变更图纸或变更联系单或变更申请表) ，对（工程名称及具体工程名称） 进行设计变更。设计变更估算金额为： 。 序号 | 项目名称 | 单位 | 工程量 | 综合 单价 | 金额 | 审批单价 | 审批 金额 |
| 一 | 原清单增加 | ||||||
| 二 | 原清单减少 | ||||||
| 三 | 合计 | ||||||
施工单位：
项目经理：
| 年 月 日 | ||
| 监理单位意见(现场代表及总监)： 年 月 日 | 造价咨询单位意见： 年 月 日 | |
| 工程部业务负责人意见： 年 月 日 | 工程部负责人意见： 年 月 日 | |
| 副总经理意见： 年 月 日 | 总经理意见： 年 月 日 | |
2、造价咨询单位意见栏由建设单位委托的造价咨询单位审核、签字盖章并出具审核意见。
3、本表格适用于施工单位申报金额在3万元以上或合同金额1‰以上的审批流程。
| 材料暂估单价审批表(表1-6) | |||||||||||
| 项目名称： | |||||||||||
| 序号 | 名称(规格、型号) | 单位 | 工程量 | 单价 | 合价 | 单价 | 合价 | 单价 | 合价 | 单价 | 合价 |
| 投标暂估价 | 施工单位报价 | 询价1…… | 审批 | ||||||||
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
| 合计 | |||||||||||
| 备注： | |||||||||||
| 施工单位： 项目经理： 监理单位： 总监理工程师： 建设单位：广西北投建设投资有限公司 工程管理部： 企划发展部： 副总经理： 总经理： | |||||||||||
2、材料规格、尺寸、品牌必须明确，并经由监理单位、工程管理部现场确认；未经确认的须后附申报材料的照片。
3、询价结果、数量可根据实际情况进行调整表格。
4、本表共4份，施工单位2份；建设单位、监理单位1份。
材料单价审批表(表1-7)
| 项目名称： | ||||||||||
| 序号 | 名称(规格、型号) | 单位 | 工程量 | 单价 | 合价 | 单价 | 合价 | 单价 | 合价 | |
| 施工单位报价 | 询价1…… | 审批 | ||||||||
| 1 | ||||||||||
| 2 | ||||||||||
| 3 | ||||||||||
| 4 | ||||||||||
| 5 | ||||||||||
| 合计 | ||||||||||
| 备注： | ||||||||||
| 施工单位： 项目经理： 监理单位： 总监理工程师： 建设单位：广西北投建设投资有限公司 工程管理部： 计划财务部： 副总经理： 总经理： | ||||||||||
2、材料规格、尺寸、品牌必须明确，并经由监理单位、工程管理部现场确认；未经确认的须后附申报材料的照片。
3、询价结果、数量可根据实际情况进行调整表格。本表共4份。
《签证经济表》、《设计变更申请表》汇总
| 序号 | 编号 | 内容 | 申报金额 | 审批金额 | 备注 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| 4 | |||||
| 5 | |||||
| 6 | |||||
| 7 | |||||
| 合计 | |||||
2、后附《签证经济表》、《设计变更申请表》及对应工程联系单、变更图纸或变更联系单、《现场收方记录单》。
二、工程款报量表格说明
1、工程形象进度表(表2-1)应由监理、建设单位对现场实际情况与所申报分部分项工程进行比对、核查，并予以确认。其中对工程形象进度的描述应表达清晰，介绍本周期内所完成工程量(如完成的主要分部分项工程内容或节点部位)。
2、工程进度款资料一式4份。建设单位、施工、监理单位、造价公司各1份。经建设单位审核签字完毕后，施工单位根据审核结果，填写工程款付款申请书，并开具与经审批“本周期已完成工程价款”等同金额的。
工程形象进度表(表2-1)
| 合同名称： | ||||
| 序号 | 分部工程 | 截止上月累计 完成形象描述 | 截止本月累计 完成形象描述 | |
| 1 | 土（石）方工程 | 平整场地、挖基坑土方完成80%； | 土方回填完成。 | |
| 2 | 砌筑工程 | |||
| 3 | 混凝土及钢筋工程 | 1#楼完成二层楼板结构；2#楼结构部分完成封顶。 | 1#楼完成封顶。 | |
| 4 | 脚手架费 | |||
| 5 | 混凝土、钢筋混凝土模板及支架费 | |||
| …… | ||||
| 施工进度综述：
施工单位： 项目经理： 年 月 日 | ||||
| 监理单位： | ||||
| 现场监理： 年 月 日 | 总监理工程师： 年 月 日 | |||
| 建设单位：广西北投建设投资有限公司 | ||||
| 工程部业务负责人： 年 月 日 | 工程部负责人： 年 月 日 | |||
工程款支付申请表(表2-2)
| 工程名称： | 编号： | ||
致 (监理单位)： 我公司承建的 工程，截止至本周期已完成 。现申请支付工程款￥ (大写： )，请予审批。 序号 | 名称 | 金额 | 备注 |
| 1 | 合同金额 | ||
| 2 | 其中：合同暂列金额 | ||
| 3 | 此前累计已完成工程价款 | ||
| 4 | 此前累计已实际支付工程价款 | ||
| 5 | 本周期已完成的工程价款 | ||
| 6 | 本周期应扣减的工程价款 | ||
| 7 | 本周期实际应支付的工程价款 | (5)-(6) | |
| 8 | 本期末累计已实际支付工程价款 | (4)+(7) | |
| 9 | 本期末累计已实际支付工程价款占有效合同金额比例 | 8÷(1-2) |
项目经理：
| 年 月 日 | |
| 监理单位： | |
| 复核意见： □ 完成情况不符，不同意支付。 □ 与实际情况相符，具体金额由造价工程师审核。
现场监理工程师： 年 月 日 | |
| 复核意见： □ 完成情况不符，不同意支付。 □ 与实际情况相符，具体金额由造价工程师审核。 总监理工程师： 年 月 日 |
工程项目支付汇总表(表2-3)
| 工程名称： 单位：元人民币 | |||||||
| 支付编号： 本期支付截止日期: 年 月 日 | |||||||
| 序号 | 项目内容 | 合同价款 | 至上期末累计 完成金额 | 本期完成 金额 | 至本期末 累计完成金额 | 完成合同比例 | 备注 |
| 1 | 清单内工程 | 单项工程计价汇总 | |||||
| 2 | 清单外工程 | 工程量增加、变更及 签证项目汇总 | |||||
| 3 | 索赔金额 | ||||||
| 一 | 以上合计 | （1 + 2 + 3 ） | |||||
| 4 | 合同价内工程 扣除保留金(15%) | 项1，按合同约定扣留 | |||||
| 5 | 合同价外工程 扣除保留金(20%) | 项2，按合同约定扣留 | |||||
| 6 | 其他扣款 | 违约、拖延工期等扣款 | |||||
| 二 | 应扣款合计 | （4 + 5 + 6 ） | |||||
| 三 | 本期应付款合计 | （一）–（二） | |||||
| 注：以上金额均不包括养老保险费用。扣款比例表中暂按15%、20%，实际由施工单位根据本标段施工合同调整修改。 | |||||||
| 施工单位编制人员： 施工单位项目经理： | |||||||
| 监理单位总监理工程师： 现场监理工程师： | |||||||
| 建设单位工程管理部 ： | |||||||
| 工程名称： 单位：元人民币 | ||||||
| 序号 | 单位工程名称 | 单项工程 合同价款 | 至上期末累计 完成金额 | 本期完成金额 | 至本期末累计完成金额 | 备注 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| 6 | ||||||
| 合 计 | ||||||
| 注：以上金额均不包括养老保险费用。 | ||||||
| 施工单位编制人员： | ||||||
| 工程名称： 单位：元人民币 | |||||
| 序号 | 项目名称 | 合同金额 | 上期末累计计量金额 | 本期计量 金额 | 本期末累计 计量金额 |
| 1 | 分部分项工程量量清单计价合计 | ||||
| 1.1 | 其中：暂估价 | ||||
| 2 | 措施项目清单计价合计 | ||||
| 2.1 | 技术措施项目清单计价合计 | ||||
| 2.2 | 其他措施项目清单计价合计 | ||||
| 2.3 | 其中：安全文明施工费 | ||||
| 3 | 其他项目清单计价合计 | ||||
| 4 | 税前项目清单计价合计 | ||||
| 5 | 规费、税金项目清单计价合计 | ||||
| 5.1 | 其中：养老保险费 | ||||
| 6 | 设备费 | ||||
| 7 | 工程造价=1+2+3+4+5+6 | ||||
| 8 | 工程造价（扣劳保）=1+2+3+4+5+6-5.1 | ||||
分部分项工程量计价表(表2-6)
| 序号 | 项目名称 | 单位 | 综合单价 | 投标 清单工程量 | 实际计算工程量 | 本期完成工程量 | 本期计量金额 | 至本期末累计 完成工程量 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
| 3 | ||||||||
| 4 | ||||||||
| 5 | ||||||||
| 6 | ||||||||
措施项目计价表(表2-7)
| 序号 | 项目名称 | 单位 | 综合单价 | 投标清单工程量 | 实际计算工程量 | 本期完成工程量 | 本期计量金额 | 至本期末累计 完成工程量 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
| 3 | ||||||||
| 4 |
| 工程名称： 单位：元人民币 | |||||
| 序号 | 项 目 名 称 | 单位 | 合同金额 | 本期计量工程量 | 本期计量 金额 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| 4 | |||||
| 5 | |||||
| 6 | |||||
| 7 | |||||
| 8 | |||||
| 9 | |||||
：
规费、税金项目计价表(表2-9)
| 工程名称： 单位：元人民币 | |||||
| 序号 | 项 目 名 称 | 单位 | 合同金额 | 本期计量工程量 | 本期计量 金额 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| 4 | |||||
| 5 | |||||
| 6 | |||||
| 7 | |||||
| 8 | |||||
| 9 | |||||
三、其他
结算审核流程示意图
履约保证金退付申请表
| 工程名称 | 合同编号 | ||
| 致广西北投建设投资有限公司： 由我公司承建的 项目已于 年 月 日通过验收并交付使用，且已并提交完整的竣工、结算资料。现根据合同规定申请退还付履约保证金（大写） （小写： ），（附银行转帐单复印件和合同复印件）到以下帐户： 开户银行： 帐 号： 联系人及电话：
承包人： 承包人代表： 年 月 日 | |||
| 监理单位： | |||
| □ 属实，同意退付履约保证金及退付金额。 □ 完成情况不符，不同意退付履约保证金。 现场监理： 年 月 日 | □ 属实，同意退付履约保证金及退付金额。 □ 完成情况不符，不同意退付履约保证金。 总监理工程师： 年 月 日 | ||
| 建设单位：广西北投建设投资有限公司 | |||
| 工程管理部： 年 月 日 | 计划财务部： 年 月 日 | ||
| 分管工程副总经理： 年 月 日 | 分管财务副总经理： 年 月 日 | ||
| 总经理： 年 月 日 | |||
质量保修金申请表
| 工程名称： | 合同编号： | ||
| 致广西北投建设投资有限公司： 由我公司承建的 工程已与 年 月 日验收合格并交付使用。合同规定本工程保修期限为 年，现保修期满，特申请本工程剩余质量保修金。 望早日支付为盼。 施工单位： 项目经理： 年 月 日 附：合同金额： 结算金额： 保修期间费用(水电、维修费用)： | |||
| □ 属实，同意退付质量保证金及退付金额。 □ 完成情况不符，不同意退付履约保证金。期间发生维修费用 元。 监理单位： 年 月 日 | □ 属实，同意退付质量保证金及退付金额。 □ 完成情况不符，不同意退付履约保证金。期间发生维修费用 元。 物业公司： 年 月 日 | ||
| 建设单位：广西北投建设投资有限公司 | |||
| 工程管理部： 年 月 日 | 计划财务部： 年 月 日 | ||
| 分管工程副总经理： 年 月 日 | 分管财务副总经理： 年 月 日 | ||
| 总经理： 年 月 日 | |||
2、部分零星工程，监理单位、物业公司意见栏可根据实际情况调整。
保修期满确认表
| 工程名称 | ||
（建设单位）： 我公司承包建设的 工程，已于 年 月 日验收合格并移交建设单位管理，根据质量保修书约定， （分部分项）保修期为 年，现保修期已满，保修期内存在的质量问题已全部整改完成并验收合格。
施工单位： 日 期： | ||
| 监理单位： | 物业单位： | |
| 监理单位代表： 年 月 日 | 物业单位代表： 期间发生维修费用 元。 年 月 日 | |
| 建设单位： | ||
| 运营管理部： 年 月 日 | 工程管理部： 年 月 日 | |
