一、单项选择题（10分，10小题）
二、多项选择题（20分,10 小题）
三、简答题（40分，4小题）
四、计算分析题（30分，2小题）
简答题：
1.普通股有哪些特征？普通股股东有哪些权利？
1、普通股股票的特征：
（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
（2）普通股股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。
（3）普通股股票是风险最大的股票。
2、普通股股东享有的权利：
（1）公司决策参与权。 （2）利润分配权。
（3）优先认股权。 （4）剩余资产分配权。
2.远期合约与期货合约的区别有哪些？
（1）买卖双方关系及信用风险不同。期货交易双方分别与期货交易所的清算所签订合同成为买卖关系，而实际的买卖双方无直接合同责任，因此无信用风险；远期交易双方直接签订远期合约，具有合同责任关系，因此具有信用风险。
（2）标准化规定不同。期货交易是标准化的合约交易；远期交易由双方自行议定。
（3）交易方式不同。期货交易在期货交易所内交易，买卖双方委托经纪人公开竞价；远期交易为场外交易，双方可直接接触成交。
（4）清算制度不同。期货交易双方实行每日结算制；远期交易到期一次交割结清。
（5）交割方式不同。期货交易不一定发生实际交割，在完善的市场中，实际交割量小于1%；远期交易到期必须进行实际交割。
3.证券市场的参与者有哪些？证券交易的程序如何？
参与者： 1、证券市场主体：证券发行人、证券投资者 2、证券市场中介 3、自律性组织
4、证券监管机构
程序：1.证券交易的程序: 开户、委托买卖、竞价成交、清算、交割、过户。
4.证券市场价格的主要影响因素有哪些？
1.宏观因素:（1）宏观经济因素 （2）政治因素 （3）法律因素（4）军事因素 （5）文化、自然因素 2.产业和区域因素 3.公司因素 4.市场因素
5.公司基本面分析的目的和内容是什么？
目的是明确公司最重要的利润产出点和最主要的业务风险所在。
内容：一、公司行业地位分析
行业地位分析的目的是判断企业在所处行业中的竞争地位，如是否为领导型企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。衡量企业行业竞争地位的主要指标有：产品的市场占有率、行业综合排名。
二、公司经济区位分析
经济区位分析的目的是考察公司发展的优势和后劲，确定公司未来发展的前景，从而判断公司的投资价值。 公司经济区位分析的主要内容包括：区位的自然条件和基础条件、当地的产业、区位的经济特色等。
三、产品竞争力分析
产品竞争力分析的内容包括：成本优势、技术优势、质量优势、品牌等方面。
四、公司发展战略分析
公司发展战略主要有：产品发展战略、营销发展战略、人才发展战略。
五、管理层经营能力分析
管理层经营能力的分析可以从管理层的学历、经历和品德等方面进行。
六、公司治理结构分析
公司治理结构的核心问题包括：如何配置和行使控制权，如何监督和评价董事会、经理人员和职工，如何设计和实施激励机制。
七、公司主要股东分析
公司主要股东分为管理股东和策略股东。管理股东对上市公司的发展有决定意义，策略股东对股票价格的波动有重要影响。
6.不同周期阶段的产业在证券市场上的表现如何？
不同周期阶段的产业在证券市场的表现也不同。
初创期的产业在第二板市场的表现常常极为出色；成长期的产业在证券市场上的价格呈现快速上扬趋势，但也有个别证券表现不佳；成熟期的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格稳步攀升；衰退期的产业是绩平股、垃圾股的摇篮。
产业生命周期各阶段的市场表现与其业绩状况并非一一对应。
7.财务分析的局限性有哪些？
1、会计方法及分析方法对可比性的影响
2、通货膨胀的影响
3、信息的时效性问题
4、报表数据信息量的
5、报表数据的可靠性问题
6、报表附表、附注、审计报告的意见等容易被忽略
8.技术分析的三大假设是什么？技术分析方法有哪些局限性？
三大假设：1、市场行为包括一切信息
2、价格沿趋势波动，并保持趋势
3、历史会重复
局限性：1、技术分析要与基本分析结合使用；
2、用多个技术分析方法同时进行判断
3、每个结论要不断修正，已有的结论要经实践验证后才能放心使用；
4、对技术分析的希望不要超过其本身所能及的范围；
5、技术分析是一种工具，要靠人使用，决定的因素是人
9.应用K线应注意哪些问题？
K线表现市场有很强的视觉效果，是最能表现市场行为的图表之一；
上面所列举的组合形态只是根据经验总结了一些典型的形状，是市场趋势和用组合形态表现的人类心理的混合物，没有严格的科学逻辑。
1、K线分析的错误率比较高；
2、K线分析只能作为战术手段而不能作为战略手段；
3、K线分析结论在空间和时间方面的影响力不大；
由K线分析方法所做出的预测结果，影响的时间短，在我国股票市场中一般不超过3天，预测的价格波动的幅度相对浅，一般不超过5％。在具体使用时要加以注意，以免超出K线理论的范围。
4、在反转点一定会出现反转形态，K线出现反转形态不一定是反转点；
5、根据实际情况，适当“修改” K线组合形态。
10.技术指标的应用法则有哪些？应用技术指标应注意哪些问题？
应用法则：1、指标的背离 2、指标的交叉 3、指标的极端值 4、指标的形态、5、指标的 转折、 6、指标的盲点
问题：1、多数技术指标只能作为战术手段不能作为战略手段；
2、关于技术指标背离：三重顶底背离、低点或高点极端值、两个背离低点之间的高 点不能太高；
3、交叉“信号偏晚”，调整时出现频繁；
4、主观因素有很重要的作用：相同“对象”的不同判断、参数选择、适用条件都会有差异；
5、技术指标在大部分时间里是为力的；在这个问题上犯错误人多， “每天都期待技术指标提供有用信息”是对技术指标的误解。
6、不断地对技术指标的效果进行考察是使用技术指标不可缺少的步骤
11.按风险的来源分，证券投资的风险有哪些？
市场风险、偶然事件风险、贬值风险、破产风险、流通风险、违约风险、利率风险、汇率风险、政治风险。
计算分析：
期权交易、期货交易、股票的除息价和除权价、三种债券的定价、股票的定价、利用资本资产定价模型的应用。
单选题和多选题的考试范围不超出老师课堂讲授的内容。
温馨提示：
期末复习已经开始了，请大家抓紧时间看书，以饱满的精神状态迎接考试！
考试期间切勿违纪！
预祝同学们元旦快乐！期末考出好成绩！下载本文
